XX基金与银行发行产品合同范文.docx

《XX基金与银行发行产品合同范文.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX基金与银行发行产品合同范文.docx（34页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案投资说明书资产管理人：XX基金管理有限公司资产托管人：XX银行股份有限公司第一节资产管理方案恍况1第二节资产管理合同的主要内容1一前百1二、释义3三、声明与承诺5四、份额的分级6五、费产管理方案的备案7六.费产管理方案的叁与和退出8七、当事人及权利义务8八.费产管理方案份额的登记12九*产1理方SK的投资12十、投先经理的指定与变更M十一、费产管理方案的财产14十二、投费指令的发送、瑜认与执行16十、交及th交安排17十日、越权交易的界定18十五、费产管理方案资产的估值和会计核算20十六、笠产管理方案的费用与税收23十七.费产管理方案的收益分配2

2、4十八、掖告义务24十九.资产管理合同的变更、终止与财产清算26二十.选为责任28二十一.争说的处理29二十二、资产管理合同的效力30二十三、其他事项30第三节资产管理人与费产托管人慨况30一、费产管理人概况30二、费产托管人慨况31第四节、投资风检担示31第五节初始钠售期间33M夷产管理方案概况（一）资产管理方案的名M：XX基金-XX粮行-XXXX量化1号费产管理方案（二）资产管理方案的类型混合型三）资产省理方案的运作方式封闭式（四）资产管理方案的投链目标充分利用资产管理人的研究平台，进行股指期货投费，力争实现委托财产的稳定增值.（五）费产管理方案的存续期限本资产管理方案的存续期累为由埼产管

3、理合同生效之日起1年。（六）资产管理方案的最低资产要求单个送产委托人的初始荏产管理方案财产不得低于100万元人民币,各资产委托人的初始资产管理方案财产合计不得低于3000万元人民币.（七）资产管理方案份额视始面值人民币1.oO元。第二节夷产管理合同的主要内容一、mt（一）订立水资产管理合同的目的,依据和原则1,订立本资产管理合同的目的是明碇资产管理合同当事人的权利义务,标准XX基金-XX整行-XXXX量化1号资产誉理方案（以下简称“费产管理方案”或本方案”）的运作，保护各方当事人的合法权拄，确保资产管理方案附产的平安.2 .订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称F合同法3）.

4、4中华人民共和国证殍投资茶金法3（以下简称“基金法*3梦企管理公司特定客户资产管理业务试点方法（以下简称“试点方法）,S基金管理公司峙定多个客户资产管理合同内容与格式准则（以下简称F准则”和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一史之处，应当以届时有效的法律法观的规定为准，各力当事人应及时就本合同傲出相应的变更和调整，3 .订立本资产管理合同的原则是早写自用、老实信用、充分保护,产管理合同当事人的合法权京.（二）笠产管理合同是规定资产管理合同当事人之何权利义务关系的根本法律文件，其他与舒产管理方案相关的涉及赞产管理合同当事人之间权利义务关系的

5、任何文件或表逑，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同为准。麦产管理合同的当事人包括资产委托人、费产管理人和登产托管人。资产委托人自签订费产管理合同即成为资产管理合同的当中人。自其不再持有本资产管理方案份额之日起.资产委托人不再成为资产管理力案的投资人和资产管理合同的当事人.本合同已经报中国证监会备案，但中国证金会接受本合同的备案并不说明就资产管理方案的价值和收拉作出实质性判断或保证，也不说明投姿于姿产管理方案没有风险.二、鼻义本合同中除非文意另有所指，以下词语具有如下含义:资产委托人指委托费产管理人投经管理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币（不含

6、免用）,且能够识别，判断和承当相应投笠风1.的自然人，法人、依法成立的缎织或中国证或会认可的其他特定客户资产管理人指受费产委托人委托,负责为资产委任人的利控,运用方案财产进行证券投资的专业机四.本合同中即指XX基金管理有限公司资产托管人指负贵保菅方案财产的商业银行.本合同中即指XX银行股份利展公司本资产管理合同指资产委托人，资产管理人及炎产托管人三方签署的xx基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案费产管理合同及其附件，以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更本合同当事人指受本合同驹束,根据本合同事受权利并承当义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人委托财产指委托人拥有合法所有权或处分

7、权、委托资产管理人管理并由资产托管入托管的.作为本合同标的的财产及其投资运作产生的收益方案.本方案或指XX基金-XX银行-XXXX量化1号资产管理方案本笠产管理方案合同生效日指本方案初给箱售期结束并完成验资.在中国证监会办理完毕备案，收到证览会的书面喧认日即为合同生效日.埼产管理合同自合同生效日起生效试点方法指基金管理公司件定客户资产管理业务试点方法准则指基金营理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准刖3中国迁胜会指中国汪券监等管理委员会工作日指上海迂券交易所、深圳证券交易所、银行间盘券市场等相关交易爆所的正常交易日估值日娈托资产的估值日为官周五（如遇节惯日，则以节假日前最近一个工作日为估值

8、日或本合同以及中国证教会规定的其它日期销售代理机为指取出基金代能业务资格并与资产管理人婺订了件定多个客户费产管理力案销售效劳代注册赞记业务注册登记机构资产委托人专户账户资产委托人交易账户指定的清算账户存犊期初始期名期认购方案财产总值方案财产净值力案份题净值方案财产估值方案财产专用账户理协仪.代为办理本方案辅售业务的机料.本合同的销售代理机构是指XX根行股份有限公司指本方案登记、存管.清算和交收业务，具体内容包括资产委托人方案相关系户的建立和管理、份额注册登记、交易确实认.清算和结算、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等指办理注册登记业务的机构，本资产管理方案的注册登记机构指XX基金管理有限

9、公司指注妍登记机均为费产委托人开支的.记录其挂有的、资产管理人所管理的方案份额余题及其变动情况的联户指错售机料为费产娈托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买卖本方案的方案份额变动及结余情况的贱户指以资产委托人名义开立的，用于归集资产委托人退出水资产管理力案资金的账户指本方案的存续期,印出本合同生效日起的一年资产委托人在本方案的初始销售期内申请认购本方案的行为指方案M产所拥有的各类证赤、银行存款本息以及其他资产的价值总和指方案财产总值扣除负债后的净资产值指以计算日方案国产资产净值除以计算日方案份额总数所得的单位份款的价值指计算评估方案财产和负愦的价值，以稔定方案财产净慎的过程包括方案财产专用

10、银行账户，专用证券账户及专用场外交易来户等方案财产进行投资.托管所需开立的相关联户方案财产专用银行账户指,产托卷人根据有关规定为荏产管理方案财产开立的,专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户,即托管账户方案附产专用迂券账户指费产托管人为方案财产开立的至少包含方案名券的股东赚户份额的分级指本方案通过收拄分配的安排.将方案纷颖分成/期收费与风验不同的两个类别,即优先受点份嬴和一段受控份预优先受益份澈指本方案中风险相对较低的份瑕一般受益份额指本方案中风险相对较高的份额中国就本合同而言.指中华人艮共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区B指公历日月指公历月元指人民币元法律法规指中国现

11、时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律*行政法观.部门规率及标准性文件、地方性法规、地方改府规章及标准性文件不可抗力指本合同当事人不能瓶见、不能防止、不能克服,且在本合同由资产委托人、费产管理人、密产托管人绘署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法局部履行本合同的任何事件和因素三、，,与承诺送产委托人保证委托财产的来源及用途合法.并已充分建侪本合同全文.了解相关权利,义务，了侪有关法律法规及所投费品种的风险收益特征，愿意承当相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好.投费展制和风险承受能力等根本情况真实、完整、准确.合

12、法.不存在任何曳大遗潴或误导，前逑信息费科如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人.资产委托人保证整署并履行本合同均在其权力和营业苑图之内，并巳采取必要的公司行为进行适当授权，且不违反对其有约束力或有影响的法律、公司第程或合同的限制：费产委托人并保证其有权将本合同项下委托财产用于专户理财产品,投费本合PI项下投资工具：投费范图及各项投资限制的规定并符合相关法律法规、行业要求及箕公司内部管理制度。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委杞人说明了有关法律诙规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；巳至了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产娈托人的财务状笈

13、进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用方案财产.但不保证投资本方案一定会利，也不保迂最低收防。费产管理人未对委托财产的收控状况作出任何承诺或担俣，本合同约定的业馈比较梦准（如有）仅是投资目标而不是资产管理人的保证.资产托管人承诺依照恪尽职守.老实信用、谨慎勖勉的思则按照本合同的约定平安保管方案财产,并履行本合同约定的其他义务。四、份旗的分强（-费产管理方案的分类本资产管理方案通过方案收装分配的安排,将方案份额分成预期收技与风1.不同的落类份颗，印优先受登份款和一般受送份额.除收枝分配和本姿产管理合同终止时的方案清算财产分配外，每份优先殳枝份额和每份一般受

14、登份额享有同等的权利和义务。优先受益份额和一股受益份领的份额配比须满足本费产管理合同规定的条件。优先受益伶药和一般受控份额分别募桀并按照本资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的两类方案份额费产合并运作.在本资产管理方案的收拉分正安势下,优先受益你领以让渡局部收登分配权换取有限的本金平安，呈现出我低收益和较低风险的风险收控件征，但在极埼的情况下，方案净值缺乏以弥补优先受枝份题本金的情况下，差题局部不再弥补：一般殳拄份额通过芦优先受费份领提供委托财产金额为限的本金保H1.茨取较高比例的收会分配权.呈现出较高收拉与较高风险的风险收益好征。（-先产管理方案份领的配比本费产管理方案优先受益伟粒和一

15、般殳拄份额的初妁配比原贝（上为4：1根据方案份额的实际葆集情况.费产管理人有权在3.9：1至4.1：1之间对配比进行调整.（收益分配规则合同终止日,优先爻登份额和一般受益份额的收拉分配规则如下：1,优先受茄伶新的收孩（1）当方案份额累计净值高于1.000元时,优先受费份领的收益率为组合累计收我率的50%,计算公式如下：合同终止日优先收益纷颗单位可分配收改=（方案份S1.累计净值/1.OOOT）50-优先收益份额单住巳分红金额。若上述公式计算的梵先收首份狱单位可分配收防为负，则缺乏局部从优先收益份瓠净值中扣除.（2）当方案份棘净值累计低于1.oOo元，且方案财产净值超过优先受益份翔的本金（扣除巳

16、分配收益）时，优先受益份额的收益为0,即仅获得本金。（3）当方案份款净值累计低于1.OOO元，且方案财产净值低于优先受防份额的本金（扣除已分配收拉）时,则将全部组合净值分配给优先殳花份瑕.此时优先受益份新的净值会低于其初始投资金救，亏损局部由优先受直份额自行承当,就于一般收登份额已获得的分红不再进行追溯.2.一般受龙份的收益一般受比份额变得方案财产净值向优先受益份额分配之后的余颖。当出现“方案份额净值低于1.000元.旦方案财产净值低于优先受登份额的本金极端情况时,一般受登份瑕的净值归零，即本金全部报失.3,收控分配规则举例倏设优先受苗份额共4000万份，一技殳掠份款共100O万份，方案份我共

17、5000万份，（1）若本方案合同生效满6个月时，方案份装净值为1.1元，每份分配0.1元，净值归1;到期方案份弑净值为1.05元（累计净值1.15元）。期间分配：优先曼技伊族每份分配0.1/2=0.05元，一敷受点份额每份分配0.1.*5T）.05*4=0.3元期末分配：优先受拄份额份分配1-H）.075-0.05=1.025元,一被殳拄份额每份分配1.05*5-1.025*4=1.15元。（2）若本方案合同生效满6个月时，方案份领净慎为1.05元，备份分配0.05元，冷依归1：到期方案份额净值为0.9元（累计净值0.95元）。期间分配：优先受登伊族每份分配0.05/2=0.025元，一般受费

18、份桢每份分配0.05*5f.025*4=0.15元.期末分配：优先受益份额每份分配1.-0025=0.975元（组合亏损，优先殳登份嵌仅荻得本金，一般受在份额每份分配。.9*5-0.975*1=0.6元。五、青产管理方案的各索（一）资产管理方案各案的条件本方案初始铜售期限届满，客户委托的初始资产合计不低于人民币3000万元、委托人人数不少于2人不超过200人时，本方案即符合备案的条件。资产管理人应当自初始销售期限后清之日起10日内瘠清法定验费机构险资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证会提交殷资报告及客户交料表，办理相关备案手续.客户费料表应当包括委托人名称,委托人身份证咫文件号码.通讯地

19、址,联系电话、参与费产管理方案的金教等信息，自中国证城会书面稔认之日起,资产管理方案备案手域办理完毕.费产管理合同生效.资产委托人的认娣参与款项不含认匏费用）加计其在初始错售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成楣应的资产管理方案份额归费产委托人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。(一)费产管理方案初始销售期不届满，本方案不具备备案条件的，资产管理人应以其国有附产承当因初始销售行为而产生的债务和费用,在方案初始精售期届满后30日内由资产管理人返迁客户巳场纳的认购款项，并加计银行同期存款利息.交产管理人、资产托管人不得请求报配.资产管理人和资产托管人为方案初始销售支付之一切费

20、用应由各方各百承当。六、夷产，理方案的参与和提出本方案存续期内不开放参与和退出。七、当本人及权利义多(一)费产委托人1、资产委托人概况资产委托人情况见本合同签署页的“费产委托人.资产管理方案分为均等的份额,除资产管理合同另有为定外,每份同类方案份额具有同等的合法权登。2、资产娈托人的权利(1)分享资产管理力案财产收拉：(2)参与分配清算后的利余今产管理方案财产；(3)按照本合同的约定参与和退出资产管理方案；(4)监督资产管理人及密产托管人履行投资管理和托管义芬的情况；(5)按照本合同约定的时间和方式获将资产管理方案的运作信息费科；(6)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利.3,资产

21、委托人的义务(1)遵守本合同；(2)按照本合同约定交纳购置资产管理方案份飘的款友及规定的费用：(3)在抖有的资产管理方案份额范围内.承当窗产管理方案亏掰或者终止的有艰责任；(4)及时、全面、准毯地向费产管理人告知其投资目的、投费偏好、投资限制和风险承受能力等根本情况；(5)向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,正合费产管理人履行反洗钱义(6)不得违反本合同的规定干预资产管理人的投资行河;(7)不得从事任何有损资产管理力案及其他费产姿托人,资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法利益的活动；(8)按照本合同的规定颇纳资产省理费.托管费、业线根IM及资产管理

22、合同约定的费用，并承当因资产着理方案财产运作产生的其他费用：(9)按殳资产管理人进行的尽职调度.应资产管理人要求找供相关证明文件、资料，并在上述文件和费料发生变更时,及时提交变更后的相关文件与资料：(10保证购置资产管理方案份额的款项来源及用企合法.(11)国家有关法小法规.益管机构及本合同规定的其他义务.(二)资产管理人1、资产管理大板况名称：XX泰金皆理有限公司住所：法定代表人：总掾理：成立日期：年月日组织形式：有跟责任公司注再费本：亿元人艮币存尊期间：持续羟苕联系人:联系电话：2,资产管理人的权利(1)按照本合同的f定,独立管理和运用资产管理方案财产：(2)依照本合同的约定.及时，足Wi

23、荻得资产管理人报酬：(3)依照有关规定行使因先产管理方案财产投资于证券所产生的权利；(4)根抠本合同，监督费产托管人，对于密产托管人违反本合同规定的行为，对姿产管理方案财产及其他当事人的科费造成IE大损失的.应及时采取措施制止.并报告中国证比会；(5)自行销售或委托有爹金销售费格的机沟铭智资产管理方案，制定和调整有关姿产管理方案错告的业务规则.并对锹名机构的钠售行为进行必要的监停：(6)囱行担任或者委托运中国证胜会认定可办理开放式证券投链基金份较登记业务的其他机为担任费产管理方案份嬴的注册登记机构，并对注册叠记机冉的代理行为进行必要的蜜饵和检查：(7)有权对资产委托人进行尽职调查.要求费产委杞

24、人提供相关证明文件、资料,并在上述文件和笠料发生变更时,及时提交变更后的相关文件与资料：(8)国家有关法律法规.监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产管理人的义务(D办理堂产管理方案的备案手续；(2)出本合同生效之H起,以老实信用、勤皴尽责的原则管理和运用资产管理方案财产；(3)配备足钙的具有专业能力的人员进行投资分析,决策，以专业化的经营力式管理和运作费产管理方案财产：(4)建立健全内部风险控制、驻察与稽核、财务营理及人事帝理等制度，保证所管理的资产省理方案财产与旗下基金财产,其他委托财产和费产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记联，进行投瓷：(5)除依据法律法规、本合

25、同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何笫三人谋取利直，不得娈托第三人运作费产管理方案财产；(6)办理或者委托运中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份较登记业务的其他机的代为办理费产管理方案份题的堂记事宜：(7)以资产管理人的名义,代表资产委托人利登行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(8)依据本合同接受费产娈托人和资产托管人的斑督；(9)按照试点方法和本合同的规定,编和并向资产委托人报告资产管理方案附产的投费报告，对掖告期内资产管理方案财产的投资运作等情泥做出说明：(IO)SHR试点方法和本合同的规定，绛制特定资产管理业务聿度及年度毅告，并向中国证监会备案：(11)计算并根据本合同的规定向

26、资产委托人投资产管理方案份领净值：(12)进行费产吩理方案会计核算：(13)保守商业秘密，不得泄露资产管理方案的投资方案、投资意向等，监管机构另有规定的除外：(M)保存麦产管理方案资产管理业务活动的全部会计馅料，并妥善保存有关的合同、饼议.交易记录及其他相关费科，保存期限不少于15年；(15)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损资产管理方案附产及其他当事人利拉的活动：(16)国家有关法津法规、延管机构及本合同规定的其他义务，(三)资产托管人1,资产托管人概况名称：XX制行股份有限公司住所：法定代表人：联系人：联系地址：联系方式.：2,资产托管人的权利(1)依照本合同的规定.及时.足领获得

27、经产托管债：(2)根据本合同有关规定，监督资产管理人对资产管理方案财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同规定的行为,对资产管理方案财产及其他当事人的利益造成更大损失的情形.有权报告中国证监会并采取必要措旅：(3)根据本合同的规定，依法保管资产管理方案财产；(4)国家有关法律法规、！&管机构及本合同规定的其他权利.3.资产托管人的义务(1)根据本合同规定安保营资产管理方案财产；(2)设立专门的资产托管部门,具有符合要求的营业场所,正备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员.负责财产托管事宜；(3)对所托管的不同财产分别设置账户,咬保委托财产与资产托管人的自有资产以及保管的其他财产相互独立：(

28、4)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取和送，不得娈托第三人托管资产管理方案财产：(5)按规定开设和注偌费产管理方案的方案财产专用我行账户.专用证券败户、期赁家户；(6)复核姿产管理方案份痢净值：(7)复核资产管理人浓制的资产管理方案财产的投送报告,并出具书面意见：(8)嫡制资产管理方案的年度托管报告,并向中国证城会备案：(9)按照本合同的规定,根据资产管理人的投费指令，及时办理清茸、交割事宜：(IO)按照法律法规及IS管机构的有关观定.保存资产管理方案资产管理业务活动有关的合同*协议,交易记录等文件、变科，保存期1艮不少于15年；(11)公平对待所托管的不

29、同财产,不得从事任何有损资产管理方案附产及其他当事人利拉的活动：(12)保守商业秘密。除法语法规、故管规定或应司法.行政等机关要求对外提供.向得清的审计、法律等外说专业卷在提供或本合同另有规定外，不殂向他人泄宽；(13)根据法律法规及本合同的观定案督资产管理人的投资运作,麦产托管人发现链产管理人的投登指令违反法律.行政法规和其他有关规定,或者违反本合同约定的.应当拒绝执行,立即通知安产管理入井及时报告中国证监会：资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投费指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的,应当立即通知费产管理人并及时报告中国证监会：（11）国家有关法律法规,公管

30、机构及本合同规定的其他义务.八、夷产管理方案份疆的叠记（一）水资产管理方案份额的注册登记机构为资产管理人.（二）注册登记机构的职责1,建立和保管资产委杞人账户资料，交易资料.费产管理方案客户费料表等,并带客户资料表提供应资产管理人。2、配各足蛉的专业人员办理本塔产管理方案的注照矍记业务。3、严格按照法修法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理方案的注册登记业务.4、严格按照法律法规和本资产管理合同现定计算业婚报册，并提供交易信息和计等过程明姐均资产营理人.5,保管资产管理方案客户资料表及相关的参与和退出等业务记录15年以上。6、对资产委托人的账户信息负有俣密义务，因违反该保名义务而费产委托

31、人、资产管理人、资产托管人或送产管理方某将来的损失，须承当相应的赂份责任,但司法强制检登及按照法律法规的规定进行被算的情形除外.7,按照资产管理合同,为资产委托人办理非交易过户等业务,援供浅产管理方案收拄分正等其他必要的效劳。8、在法律法规允许的范IS内，制定和调整注册登记业务的相关规见I.9、法律法规规定及本合同匏定的共他职责.（三）注册登记机构履行上述职责后,有权根抠本合同的约定取得注册登记费。九、资产管理方案的投费（一）投笠目标充分利用费产管理人的研究平台,进行股指期货投存.力争实现委托财产的他定增值。（二）投资苑IS股指期货、债券（不含可转缴）.夬行票据、货币市扬工具。股指期货投费比例

32、浮动范国为委托费产的-200%-200（股指期货合的价值1：债券及其他资产的投资比例浮动范W为委托资产净值的oo.（投资策略1 .股指期货投费谯峪资产管理人充分利用自身的研究平台，对股指未来於势进行判断.在交易过程中设置运仓及平仓阀值，满足条件的情况下迂仓，在出现设定盈利目标的情况下及时止汽平仓.2、固定收益类资产投费策咚资产省理人通过安观层面自上而下的分析，把握宏观经济根本态势和市场利率波动鼓势，及时调整缎合的平均剌余期限，使委托赞产获香稳定的较高收益“夷产管理人将呆取久期匹配策略、利率笛期策电、收益率由歧策略、收费率利爰策略、若代互换选择宽格.骑来策略和杠忏彷略等积极投资策略,发现.琏认并

33、利用市场中存在的时机,实现混合租定增值.(0)投费泯制本委托财产的投资组合将爰循以下限制：(1)PI-费产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括单一客户和多客户特定资产管理业务)投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%(注：资产行管人项下义务仅限于监存由其担任资产托管人的资产管理人所管理全部特定客户委托财产的投资符合上述比例限制)：(2)股指期货投费比例浮访范国为委托资产的-200-200%(包括股指期货合为价值)：(3)用券及其他资产的投资比例浮动范围为委托资产净使的oo):(4)若法律法规或监管部门取消上逑限制，瓶行适当程序后，水产品投资可不受上逑规定限制。资产管理人承诺严格遵守既

34、定的投资不制，知国上市公司兼并重组答资产管理人以外的原因导致突破泯制的情形出现,资产管理人应于10个交易日或资产委托人同意的更长时向内进行调整.本委托M产的投资禁止行为包括：1)承销证券：(2)向他人贷款或者提供担保：(3)从事承当无限贲任的投费；(4)投资资产委托人的关联还券或其他禁止交易的证卷。业绩比较基准6V年.六止损条款在本方案存续期间，若出现收隹后资产管理方案净值到达或低于09元的情况,则自下一交易日起,无论方案净值是否回到0.9元以上，费产管理人行方案财产进行连建变现操作。变现完成后.本资产管理合同提前终止,进入清算程序。(七)风殓收拉特征本方案优先受就份额狗定了根本收会率，相对风

35、险较低：一般受登份额具有杠杆放大效应，风险相对较高。十、投夷经理的绢定与变更（一）投密经理的指定1 .投资经理的指定本方案投褥理由费产管理人负责指定,且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金是理不得相互兼任.2,本方案投资经理本费产管理方案的投资经理为XXX、XXX.XXX,工商管理硕士，13年迂券基金行业从业经历，曾任XX证券分析师，XXXX证券研究所分析师，XX基金公司首席策略分析师，诱究思监.XXXX策略基金经理.XX密产管理公司权拉郡副总经理.2012年参加XX基金，现任财富管理中心投资经理.XXX先生,工商管理硬土M年锹行、基金从业好历。首在农业锹行XX分行国柝部、XX集团

36、上海代表及、XX国际上海代表处工作.2001年参加XX基金管理公司。曾任研究部高级研究员、XXXX中国A股指数增强型基金、上迂XXXX基金经理、XX中小盘成长（原XX证券投资基金）参金经理.现任财富管理中心专户一部总会兼投费经理。XXX.XXXX大学硬土.通过CFA（注册金融分析师3级考试,具备证券从业资格。曾就职于XXX国际公司加拿大总公司、XXXSI际公司上海分公司，现任XX基金财富管理中心投资助理。（二）投资合理的变更克产管理人可根据业务帑要变更投资经理“投资经理发生变更的，资产管理人应独知费产娈托人、资产托管人,并在资产管理人网站披露.十一、,产管理方案的财产（一）费产首理方案财产的保

37、管与处分1 .资产管理方案附产独立于资产管理人.费产托管人的固有财产，井由资产托管人保管。费产管理人、费产托若人不得珞方案资产归入其国有财产。2 .除本条第3款规定的情形外，费产管理人、资产托管人因费产管理方案财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收拉归入资产管理方案财产。3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。费产管理人、资产托管人以其自有财产承当法律费任，其债权人不得对资产管理方案时产行便请求冻结.扣护和其他权利。泰产管理人、费产托管人因依法解收.裱依法撮精或者被依法宣告破产等原因进行清算的.方案资产不属于其清算M产.4、资产管理方案JI

38、t产产生的债权不得与不属于资产管理方案财产本身的镜务相互蚊销.推因资产管理方案财产本身承当的倩务.国家有权机关要求执行的情况除外.费产管理人、费产托管人不得主张其惰权人/资产管理方案财产轻制执行.上逑债板人对先产管理方案财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知费产管理方案财产的独立性。（二）费产管理方案财产相关账户的开立和管理1 .资产托管人按照规定开立资产管理方案财产的专用银行联户和专用证券系户.资产管理人应给予必要的配合。证券账户的挣有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。资产管理方案的其他相关账户,依照相关法律法规的规定，由资产托管人负责开立，并按相关规则进行管理.2 .资产

39、托管人应以费产管理人、费产托管人.资产管理方案联名的名义在其营业机构开立方案财产专用银行案户.费产管理方案检资完成后并以比名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司开立方案财产专用迂券账户.方案财产专用银行账户的预留印签由资产托管人制作.保管加使用,并根据密产管理人符合本合同约定的指令办理费金收付。方案财产专用证券疑户的开立和证券账户卡的提管由资产托管人负责,账户资产的管理和运用由费产管理人负责。3.方案财产专用我行来户和专用正券账户的开立和使用,职于满足方案财产运用和管理的需要。费产托管人和费产管理人不得假借资产委托人或资产菅理方案的名义开立任何其他银行账户或迁券账户：亦不得使

40、用方案附产的任何账户进行方案财产管理以外的活动.4、资产托管人可以通过申请开通本方案财产专用据行账户的XX娘行企业网上银行办理方案财产的资金结算汇划业务.5,资产管理人应租用一个或多个上海和深圳交易专用单元,用于方案财产项下的上海.深圳证券交易所证券投费运作。6、资产托管人根据资产管理人的投资需求开立项外交易所需账户，仅限于满足力案财产运作和管理的希夏，开立账户济提供相关的资料，由费产托管人通妞费产管理人.（募集资金的移交险证本方案初始销售期限届满，家户委托的初始资产合计不低于人民币3000万元、委托人人数不少于2人不超过200人时,本方案印裨合备案的条件。费产管理人应将思于埼产管理方案财产的

41、全部褥金划入番产托管人开立的方案财产专用银行麻户.资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定骏资机构骏资，自收到验资投告之日起IO日内,向中国证监会提交验资报告及客户资料表,办理相关备案手统。自中国迁山会书登确认之日起,琉产管理方案备案手统办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认期参与教项（不含认购费用）加计其在初始辑售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理方案份趣归资产委托人所有,其中利息转份额的具体蚊貌以注册登记机构的记录为准。若夷产管理方案初始销售期限届港，未能到达资产管理合同生效的条件，由费产管理人按规定办理退款等事宜。十二、投费指令的发送、认与执行（一）交

42、易清算授权费产管理人应向资产托管人提供核留印笠和授权人笙字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）费产托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权泯.并规定资产管理人向费产托管人发送指令监资产托管人确认有权发送人员身份的方法.夷产托管人在收到授权通知后立即电话与费产管理人瑞认双方电话确认后，该授权通知于通如钱明时何生效.资产管理人和资产托管人就授权文件负有保定义分,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露.（二）投资指令的内容指令是费产管理人在管理、运用方案咨产时.向费产托管人发出的舒金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发蛤费产托管人的投资指令应写明敕项事由.支付时间、到底时间、

43、金联、收付款假户信息等执行划款所需信息.加妥慎密印盘并由被授权人签字。（三）投奥指令的发送、确认和执行的时间和程序投费指令由“授权通知”确定的有权发送人代表资产管理人用加存传真的方式或其他资产托管人和资产管理人确认的方式向资产托管人发送。麦产管理人有义务隹发送指令后与登产托管人以电话方式进行确认.对于被投松人在其授权范围内发出的指令，资产管理人不存否认其效力.资产营理人应按照fr关法律法规和本合同的尻定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。费产管理人方应在15:3。之前向资产托管人发送付款指令.15:30之后发送付款指令的，舒产托管人不能保证划款成

44、功.如资产管理人要求当天某一时点到账，应至少提前2小时向费产托管人发送传欺指令并与资产托管人也活成认。资产管理人指令传输不及时.未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行的，资产托管人不承当由比导致的损失.（三方存管、粮期转欣业务除外）费产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即依先“授权通知”规定的方法审慎验迁有关内容（包括指令是否符合投资政簧列表力的加定、被横权人的印第和券名形式是否外表相符,以及指令是否符合被授权人的投权范曲，复核无误后应在规定期限内执行，不得矣误.指令执行完毕后，资产托管人应将玷果通知先产管理人。对缺乏被授权人印篓和婺名或印鎏和卷名不符或越越被授权人授权范围的划款指令

45、，资产托管人应再拒也执行,并立即通知资产管理人进行核查。资产托管人仅根据被授权人预留印整和答名进行外表相符检的形式审查.对其真实性不承当责任.费产管理人向资产托管人下达指令时.应瑜保资产管理方案财产专用我行张户有足够的资金余额，月费产管理人在没有充足德金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人可不予执行,并立即通知费产管理人.资产托管人不承当因不执行祓指令而迨成提失的责任.费产管理人应在交易结束后将策行间同业市场债券交易成交单加笠印章后及时传真给资产托管人,并电话,认。如果银行向伍券登记结算机构的业分系统巳是生成的交易需要取消或终止.费产管理人应找前书面通知资产托管人.若托管人在银行间捌券登

46、记结算机用的业务系统已做瑜认的则视情笈决定如何处理。本堂产管理方案财产在交易所场内交易的资金清算交割,由资产托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理锹行办理.交产托管人视中国证券登记转算有限责任公司向其发送的清算效身为有效指令，无须资产管理人向资产托管人另行出具划款指令.在专户运作前，管理人应向深圳通信公司提交托管期行交易单元变更中请书机向上海交易所提交本方案由交道程行担任托管人的说明函,同时在深交所.上交所网拈上报相关托管人的通信信息.由于管理人漏报或迟报导致托管人无法接收交易所交易数据，影响估值和清算的.由管理人承当相应责任。本费产管理方案财产专用税行半户发生

47、的银行结算费用等假行费用（包括手续资.邮电费.赅户开户费等r由托管账户开户银行直接从方案财产专用银行版户中扣划，无须资产管理人出具划款指令，但扣划之前需与费产管理人核对有关金额：有关证券聚户的开户手续费扣划需要管理人出具划款指令但扣划之前需与资产托管人核对有关金盘“（s密产管理人更搂被授权人的程序费产管理人救换被授权人或改交被授权人的权累.必须拨前至少一个工作日,使用加语传真向塔产托管人发出被授权人变更通知并预留新的被授权人的印螯和券字样本，同时电话通知交产托管人.赞产托管人收到变更通知当日电话向资产管理人确认.被授权人受史通知级双方电话瑜认后于通知钱明的时间生效日生效,资产管理人在此后三日内将被投权人文更通知的正本送交费产托管人存档.费产管理人更换被授权人通知