公司新三板挂牌方案.docx

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1、XXX公司的新三板挂牌方案XXX的领军企业,从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准,为了规范企业制度，迈入资本市场,进一步做强企业，整合XXX产业，拟通过其母公司XXX公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。现将XXX新三板挂牌方案相关状况汇报如下。一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：召开笊犷会和股东大会就股份报价转让下友作出决议*j主办券商签订举行挂牌报价找让协议向当地政府申请股份报价转让试点企业资格项目立项阶段协作会计师事务所、律师事务所进行独立

2、审计和调审计报告协作主办券商项目小组尽职附近Mi尽职调查/券商内核尽职调查报举荐报告调查工作底稿错误!未定义书签。报送备案、公司挂牌协作主办券商组织材料向中国证券协会报备O中田证券业协会向主办券商出具备案确认函后。O与主办券商共同办理股份赞记手续和在交易所挂*A-.O:-股份起先报价转让依据XXX公司实际状况，特制定本次新三板挂牌工作流程刚好间节点表，如下：时间节段时间工作周期主要工作申请试点资格3月1日-3月1O日10八向当地政府主管部门申请,获得企业试点资格。前期公开招标节段3月10日一3月20日7天【政府选购文件申报、制作招标文件】遵循政府选购信息发布管理规定,进行政府选购公开招投标工作

3、。申报政府选购表、制作招标文件及当地公共资源交易中心对接，预备发布招标文件。3月100-4月5日25天【招标文件公示期】公共资源交易中心发布公告预公示2天,正式公示3天，并在财政部指定的政府选购媒体公示20天。4月6日-4月10日4天【开标并确定中标单位】确定中标券商、律所、会所打算打算进场。券商尽调及公司整改节段4月11日-6月26日45天【主办券商尽调】券商、律所、会所以财务、法律和行业三个方面为中心，开展对拟挂牌企业内部限制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营实力、企业治理和合法合规等事项的尽职调查,发觉问题，梳理问题,理顺关系,形成各家尽调报告初稿。6月27日一9月27日120天【探讨

4、、整改企业问题】彻底解决企业历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全企业法人治理结构，规范企业运作，帮助企业制定可行的持续发展战略，并制作确定尽职调查报告及工作底稿等申报材料。证券公司及监管机构内核节段9月28日TO月28日30天【主办券商公司内核】主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的尽职调查报告等相关备案文件进行审核，出具审核看法，发觉拟挂牌企业存在的仍需调查或整改的问题,提出解决唐路；向中国证券业协会出具举荐报告。IO月29日一12月29日60天【报监管机构审核】通过内核后，主办券商将备案文件上报至协会，协会向其出具受理通知书，自受理之日起50个工作日内,对

5、备案文件进行审查,如有异议的可以向主办券商提出反馈看法，由主办券商答复。无异议后，向主办券商出具备案确认函。股份登记和托管节段12月30日-1月30日30天【股份登记和托管】主办券商取得协会备案确认函后,拟挂牌企业在及中国证券登记结算有限货任企业签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记、披露股份报价说明等工作。二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从目前资料来看,XXX挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于和出资企业的职工人数较多，须要制定统一的方案,每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行协作，2、土地问题对于XXX公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府

6、出文件等方式解决。三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务犯用、会计事务所班用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。通过市场询，依据目前市场价格，依据拟挂牌企业具体状况不同，费用有所不同，券商费用约XXX万，会所费用约XXX万，律所费用约XXXTJo具体班用构成如下:收费项目收费频率收费标准收取方备案费一次性约3万元证券业协会托付备案费一次性1万元以上主办券商举荐费一次性XXX万元1：办券商审计费一次性XXX万元会计师事务所律师费一次性XXXTj_TC律师事务所信息披露费持续收费5万元/年信息公司股份登记费持续收费1千元/年结算公司分红手续持续收费（红股

7、面值+现金股结算公司费利）X0.035%名册登记费持续收费100元/年结算公司另外，依据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策,四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。（四川省50万，成都市50万，各区县补贴不同，约在50TOO万.）四、比选产生券商、律所、会所为了更好更公允的甄选中介机构（券商、律所、会所），更明确的推断其是否具有本次XXX公司新三板挂牌项目运作实力。拟通过公开招投标的形式确定主办券商、会计师事务所、律师事务所。招标比选方案见附件。附件XXX公司新三板挂牌项目券商比选方案一、参选条件1、具备较高的证券公司评级。依据证监会2015年证券公司分类结果,达到

8、AA级。2、具备中国证监会认定的保荐机构资格，并具备新三板主办券商和做市商资格。3、内设特地的新三板部门，并在成都设有分支机构。4、具备丰富的新三板从业阅历。截止2015年12月31口,新三板挂牌完成达到1OO家以上。5、信誉良好，最近三年无违法违规行为。二、评分表具体评审的评分依据及分值安排表具体评审项目总分具体评审满分为100具体评审1O0序号项目内容分值一评审依据及分值1公司规模状况5参选人的综合实力依据参选人股本规模评分，注册资本50亿人民币以上得满分5分,低于50亿的每10亿递减1分。（满分5分）2阅历、业绩、胜利案例351、截止2015年12月31日，参选人作为主办券商举荐挂牌的企

9、业家数达到100家,得基础分10分，高于100家的，每高10家增加1分,加分最多不超过10分。（满分20分）说明：以股转公司发布的做市商执业状况周报为准。2、截止2015年12月31日，参选人为挂牌企业供应做市的家数达到100家，得基础10分,高于100家的，每高20家增加1分,加分最多不超过5分。（满分15分）说明：以股转公司发布的做市商执业状况周报为准。3、行业新三板举荐挂牌数量作为参选人加分项。完成一个项目加1分,最多加5分。3项目团队状况10项目配备人员配置人数及结构合理、专业完善，得10分；配备人数和结构一般合理、专业一般完善,得6分；项目部配备人员配置人数及结构不合理、专业不完善，得2分。若承做团队为本地团队，作为加分项，加2分。（承做团队人员必需具备承做资格）4工作方案25针对本项目的方案具体具体、有效可行，得2O-25分,方案一般，有效性，可行性一般,得10-2O分,方案粗略，可行性差,得OTO分。5商务报价25以全部有效投标人投标报价的算术平均值为评标基准价，投标报价等于评标基准价的得满分25分。投标报价每高于评标基准价隔扣0.2分：每低于评标基准价1%扣0.1分,扣完为止。（计算保留小数点后2位）XXX公司年月日