上海市政府债券承销团考评管理办法.docx

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1、笫一条为规范上海市政府债券承销团管理，做好承销团考普工作，根据CW政部关于印发地方政府债券发行管理办法的通知（财库（2020）43号）等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于上海市财政局对上海市政府使券承销团成员（以卜简称“承销团成员”）的考评管理。笫二条承策团成员考评管理工作迸循公开、公平、公正的原则。第四条上海市财政局采用媒合评分方式，从上海市政府债券发行承销类指标、投标类指标、支持类投标、承铺协议履约指标和柜台市场参与情况.而承销团成员进行年度考评。第h条具体考评指标及评分标准分别为：-）承销类指标（80分）1 .承销量（70分）,考核承镣团成员年度内承销量情况.承销增排名笫一的承销团

2、成员得满分,其余承梢团成员按与排名第一的承销量占比，按比例计算得分.2 .承销均衡度（5分），考核承销团成员年度内承销各期限住券金额的占比均衡情况,承销均衡度为承销团成员各期限承销瑾占总承销量的比取，与本期限上海市政府债券发行处占总发行量的比市，两者之差的绝对值合计数.承销均衡度数值最小的承销团成员得满分，其余承销团成员按承销均衡度数值升序排列依次得分，3 .承销量占比变化情况（5分）,考核承销团成员年度内承梢砧占发行后的比.较上年度的变化情况.承销量占发行相比重地幅最大的承销国成员得满分，其余承珅团成员按承销录占发行价比电堵减幅降序排列依次得分。本指标在承销团批建完成的第一年考评时，以及承带

3、团成员增补进团的第年冬与考评时均得满分，后续年度考评时按评分标准进行评分.（二）投标类指标（1。分）1 .投标参与度（5分），考核承销团成员年度内投标量占发行量的比重情况。投标砧占发行量比里最大的承销团成员得满分,其余承销团成员按投标量占发行量比重降序排列依次得分。2 .投标准确度（5分）,考核承梢团成员年度内承销法占投标量的比率情况。承销量占投标敬比用最大的承栉团成员得湎分,其余承销团成员按承销量占投标M比重降序排列依次得分。三）支持类指标（5分）发行工作支持度（5分），考核承销团成员对推动上海市政府债券发行创新.以及开展市场研究分析等方面的支持情况，承销团成员综合市场情况，结合自身地方便承

4、梢分销、粒市交易情况分析,开展市场研判，提交具有一定参考价值的分析报告得2分：承销成员枳极支持上海市政府债券在债券品种、发行史道、发行方式等方面发行创新工作的得3分.（四）承销例议履约指标（5分投标承销班约情况（5分），考核承销团成员的投标璇是否符合招标发行规则中明确的主承销商或承镣团一般成员最低投标额的规定，以及主承精商的承梢就足否符合最低承销额的规定。承销团成员的投标瑶未达到眼低投标额，或者主承销商的承销地未达到最低承销额,短只债券扣1分.扣完为止。主承带商在中标标位的投标V1.1.达到最高投标限额.但承销价未达到鼠低承销额的情况，不扣分.）柜台市场参与情况（加分项，不超过5分）,考核承箱

5、团成员推动上海市政府债券在柜台市场交易的情况。年度内上海市政府债券柜台业务托管量排名第一的承销团成员加5分其余承韬团成员按与排名第一的托管地占比,按比例计算加分.第六条承精团成员在承销协议有效期内，触发终止承销协议情形被取消承储团资格的或主动申请退出承销团的,不参与当年承销团考评,且不能申请加入卜一届承销团。第七条上海市财政局采取道当方式在一定池田内公布考评结果.第八条承箱团成员的考评结果，将作为纲建下一届承销团的重要参考。承精团有效期内考评结果均值前3名的承销团成员，可直接获得卜一届承辞i团的主承梢商资格；考评结果均值后3名的承栉团成员，不能申请加入卜一届承销国.第九条本办法由上海市财政局负费解锋.第卜条本办法自发布之日起娘行。PDF文件下载沪财库（2024,I.Ddf