赣州市司法局廉能风险防控标准化作业规程.docx

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1、赣州市司法局廉能风险防控标准化作业规程赣州市司法局2014年10月职权名称责任人员理节办环具体流程廉能风险点防控措施备注习师准实律核工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知

2、制。律协秘书长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。律协负责人审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予实习。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度O2、实行民、议事制度，集体决策。工作人员发证（限2个工作日）制作行政审批

3、决定证件和实习律师执业证书，送达申请人。1、未及时制作证书和发证。2、发证故意刁难领证人，吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称任员责人办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注师业审批律执初报工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程

4、序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。个管副局长审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予许可。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加

5、强业务培训，严格履行服务承诺制度O2、实行民工议事制度,集体决策。工作人员发证（限2个工作日）颁发律师执业证书，送达申请人。1、未及时发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称责任人员办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注师务及所立审批律事所分设初报工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一

6、次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。分管副局长审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予许可。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅

7、自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、实行民主议事制度，集体决策。工作人员发证（限2个工作日）颁发执业许可证书，送达申请人。1、未及时发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称任员责人办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注师务变名负、伙议初、人程报律事所更称责章合协的审工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理

8、。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。个管副

9、局长审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予许可。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度O2、实行民工议事制度,集体决策。工作人员发证（限2个工作日）颁发行政审批决定证件，送达申请人。1、未及时发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称任员责人办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注师务变名负、伙议初、人程报律事所更称责章合协的审工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核

10、查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理

11、过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。个管副局长审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予许可。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度O2、实行民工议事制度,集体决策。工作人员发证（限2个工作日）颁发行政审批决定证件，送达申请人。1、未及时发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称任员一鬟办理环节具体流程廉能风险点防控

12、措施备注师更业构审批律变执机初报工作人员申请初审和受理（限5个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人审核（限5个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予变更

13、。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。分管副局长审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否准予许可。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、实行民主议事制度，集体决策。工作人员发证（限2个工作日）颁发律师执业证书，送达申请人。1、未及时制作证书和发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报

14、。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称任员一鬟办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注律业格核批法职资审报工作人员申请初审和受理（限1个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场办理，出具受理单。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉,可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。科长科室负责人

15、审核（限3个工作日）1、及时审查申请材料的完整性、准确性、合理性，提出是否准予许可的意见。2、及时交分管领导审核。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、严格考核制度，加强内部监管。分管副局长审批（限3个工作日）1、及时审核科室意见，决定是否批准。2、如需退回，说明原因，交科室退回。1、擅自降低标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、加强业务培训，严格履行服务承诺制度。2、实行民主议事制度，集体决策。工作人员发证（按照省司法厅要求时限发证）颁发法律职业资格证书。1、未

16、及时发证。2、发证故意刁难领证人,吃拿卡要。1、加强监督检查机制，接受群众举报。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制。职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注公证员执业审批室办人科经人材料受理（限1个工作日）1、接收申请，核查资料是否齐全。2、资料齐全，当场受理。3、材料不全或不符合法定形式5日内告知补充内容。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉，可以当场办理的未及时办理。5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、落实服务承诺制、首问负责制。2、严格执行一次性告知制。3加强业务学习，强

17、化责任意识、服务意识。科室负责人提出初审意见（限1个工作0）1、核查提交材料是否符合要求，若不符，及时告知申请人提交合格资料O02、将材料移交分管领导。1、擅自降低检查标准，违反程序，违规越权审核审批。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、制定监督检查机制，接受群众举报。2、执行回避制度。分管领导审签（限1个工作日）提出审签意见。无故拖延办理时间。公开办理程序和时间。局办会提出审查意见（限1个工作日）决定是否同意审报无故拖延办理时间公开办理程序和时间职权名称责任人员办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注层律务作执核审比基法服工者业准才作员科长工人及长按受申请，审阅申请事项提供材料（限1个

18、工作日）1、接收申请，审阅资料是否齐全。2、资料齐全，当场受理。3、材料不全的，出具办理所需材料目录，回去补齐材料再行办理。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖拉，可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。2、力;强业务培训,严格履行服务承诺制度，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制。作员科氏工人及长审查材料，提出拟办意见（限5个工作日）1、对申请人提供的材料进行初审，提出初步拟办意见。2、科室负责人复审，并及时交分管领导审批。1、材料核查不客观、公

19、正。2、核查过程故意刁难。3、擅自违反程序，违规越权审核审批。1、经过2人以上进行审查。2、制定监督检查机制，接受群众举报。3、采取首问负责制。分管领导审批（限5个工作日）1、及时审核科室意见，如有疑问询承办科室。2、及时审定，退交科室办理。3、若需呈报局主要领导审批或局办公会讨论，及时报主要领导审定。1、擅自改变审查结论。2、违反程序、违规审核审批。3、碍于情面，对不符合条件的给予批准。I、严格监督检查制度，采取集体评议的方法、发现并及时纠正核查过程中存在的问题。2、实行民主议事制度，集体决策。工作人员及科长制作并颁发执业证（限1个工作日）根据局领导审定批准颁发执业证。办理过程吃拿卡要，故意

20、拖延。I、严格监督检查制度，加强监督；2、完善党风廉政建设责任制。职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注行政复议科室及经办人受理行政复议案件自收到复议申请之日起5日内，对复议申请作出受理、不予受理或告知申请人向有关行政复议机关提出复议的处理。1、业务不熟练，法律知识不全面。2、无故超期办理。明确工作程序、办理时限等，按照核准规定办理。科室负责人审理1、自受理之日起7日内将复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件送达被申请人，被申请人应于10日内提出书面答起，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。2、自受理申请之日起50日内审查完毕，作出行政复议决定。1、擅自降低

21、标准，违反程序，违规审理。2、无故超期办理。1、制定监督检查机制，接受群众举报。2、加强内部监督检查，采取定期抽查制度。分管领导分管领导审核（限2个工作日）1、及时审核，如有疑问询问办理科室。如无意见递交主要领导审定。2、如需退网，说明原因。审核不仔细强化责任，认真审核主要领导主要领导决定（限1个工作日）1、及时审批，如有疑问及时询问。2、需上交党组会议讨论的，及时安排会议。3、需退回的，说明原因，要求科室退回。未履行集体决策制度。1、严格监督检查制度，采取集体评议的方法、发现并并及时纠正审批过程中存在的问题。2、实行民主议事制度。集体决策。科室及经办人行政复议决定送达（限1个工作日）直接送达

22、、委托送达或邮寄送达。无故超期办理。加强监督，完善责任追究制度。职权名称责任人员办理环J具体流程廉能风险点防控措施备注司法鉴定机构申请登记初审窗口（司法鉴定管理）（工作人员岗位A及科长）窗口受理（限当日办理）接收申请，审查资料是否齐全。2、资料齐全，当场受理。3、不具备审批条件的或不属于本行政机关职权范围内的，即时告知并作出不予受理的决定。4、材料不齐或不符合要求的，当场一次性告知需补正的全部内容。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖诿，可以当场办理的未及时办理。5、无原因超时办理。6、不严格审查或

23、故意让虚假资料通过。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等.2、加强业务培训，严格履行服务承诺制，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制；印制办事指南，摆放在窗口醒目位置供申请人查阅。4、加强内部监督检查，投诉举报受理。窗口（司法鉴定管理科）（工作人员岗位A及科长）审查（申报材料和拟定审查意见6个工作日1、审查申请材料内容是否符合国家和地方相关法律法规、政策、准入条件等，了解并核实项目所需设备是否与申报项目一致，现场察看核实办公场所是否与申请一致，如有不符合的，及时告知申请人。2、审查人员及时拟审查意见，窗口负责人审核把关，并及时交分管领导审签。1、因业务不熟，未按照法定条件和标准对许可

24、材料进行初审，或现场核实不客观、不仔细。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、制定监督检查机制，接受群众举报。2、执行回避制度。3、内部监督，采取定期抽查制度。分管领导（局分管领导）审签（限2个工作日）1、及时审核窗口意见，如有疑问询问窗口，如需退回，说明原因，及时退回窗口；2、如无不同意意见及时签发。1、擅自改变审查结论。2、违反程序、违规越权审批。3、收受好处，对不符合条件的给予批准。严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。局长办公会议审核决定领导集体审查通过（1个工作日）根据分管领导审批意见，集体讨论是否通过初审，如通过及时交办窗口向上一

25、级机关呈报申请材料；如未通过说明原因，退回窗口，作出不予初审的决定。1、有时领导难以集中，不能及时讨论决定。2、因审批的自由裁量权具有一定的空间，容易造成权力失控。1、建立局长办公会议制度。2、内部监督检查、投诉举报受理。权称职名责任人员办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注司法鉴定人核准登记初审窗口（司法鉴定管理）（工作人员岗位A及科长）窗口受理（限当日办理）接收申请，审查资料是否齐全。2、资料齐全，当场受理。3、不具备审批条件的或不属于本行政机关职权范围内的，即时告知并作出不予受理的决定。4、材料不齐或不符合要求的，当场一次性告知需补正的全部内容。1、不按规定程序受理，故意刁难申请人。2、

26、业务不熟练，不认真审查提交材料，造成申请人多次往返。3、没有一次性告知所需材料。4、办事拖诿，可以当场办理的未及时办理。5、无原因超时办理。6、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制，做到首问负责制。3、严格执行一次性告知制；印制办事指南，摆放在窗口醒目位置供申请人查阅。4、加强内部监督检查，投诉举报受理。窗口（司法鉴定管理科）（工作人员岗位A及科长）审查（申报材料和拟定审查意见6个工作II1、审查申请材料内容是否符合国家和地方相关法律法规、政策、准入条件等，2、审查人员及时拟审查意见，窗口负责人审核把关，并及时交分管领

27、导审签。1、因业务不熟，未按照法定条件和标准对许可材料进行初审，或核实材料不客观、不仔细。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、制定监督检查机制，接受群众举报。2、执行回避制度。3、内部监督，采取定期抽查制度。分管领导（局分管领导）审签（限2个工作日）1、及时审核窗口意见，如有疑问询问窗口，如需退回，说明原因，及时退回窗口；2、如无不同意意见及时签发。1、擅自改变审查结论。2、违反程序、违规越权审批。3、收受好处，对不符合条件的给予批准。严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。局长办公会议决定领导集体审查通过（1个工作日）根据分管领导审批意见，

28、集体讨论是否通过初审，如通过及时交办窗口向上一级机关呈报申请材料；如未通过说明原因，退回窗口，作出不予初审的决定。1、有时领导难以集中，不能及时讨论决定。2、因审批的自由裁量权具有一定的空间，容易造成权力失控。1、建立局长办公会议制度。2、内部监督检查、投诉举报受理。职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注受理指派案件科经办人受理（材料齐全限1个工作日移交办理）1、接收通知辩护案件材料，核查资料是否齐全、是否符合法律规定的援助条件。2、材料齐全无误，符合援助条件，当场签收。3、资料有误或不符合援助条件，不予签收，并向科室负责人汇报。4、将收案情况登记在册，并填写有关资料。5、及时

29、将材料移交科室负责人审核。1、业务不熟练，审核材料拖拉，不能及时受理完毕。2、不严格审查，导致错误材料或不符条件案件被受理。3、材料不全未进行一次性告知。4、当天未按时移交科室负责人审核，无原因超时办理。1、利用互联网、宣传单、或公示栏公开办理程序、期限等。2、落实服务承诺制、首问负责制。3、加强业务学习。科负出贝人审核（限1个工作日）1、核查通知辩护对象是否符合法律援助条件。2、核查通知程序是否符合法律规定。1、擅自违反援助法律法规，审查通过不符条件的案件。2、无故超期办理。1、及时办理，严格审查。2、严格监督检查制度。局分管领导审批（限当日）1、对符合援助条件的，决定法律援助。2、不符法律

30、援助条件的，决定不予援助。1、无故拖延审批。2、未按法律法规有关要求进行审批。内部监督检查、投诉举报受理。职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注科经办人受理（资料齐全限当日移交审查）1、审查当事人提交的法律援助申请材料。2、申请材料不齐全的，进行一次性告知，并指导当事人镇写申请表格。3、及时将材料移交科室负责人审核。1、业务不熟练，审核材料拖拉，不能及时受理完毕。2、不严格审查，导致错误材料或不符条件案件被受理.3、资料不全的未进行一次性告知。4、办理过程吃拿卡要。5、当天未按时移交审核，无故超时办理。1、利用互联网、宣传单、或公示栏公开办理程序、期限等。2、落实服务承诺制、首

31、问负责制。3、严格执行一次性告知制；印制宣传材料，摆放在醒目位置供申请人查阅。4、相关申请条件、流程、提交材料上墙公示。5、加强业务学习。科负责人审核（限1个工作日）1、核查申请人是否符合法律援助条件。；、核查申请事项是否符合法律援助事项范围。1、擅自降低检查标准，违反程序，违规越权审核审核。2、办理过程吃拿卡要。3、无故超期办理。1、及时办理，严格审查。2、严格监督检查制度。局分管领导审批（限当日）1、对符合援助条件的，决定法律援助。2、不符法律援助条件的，决定不予援助。1、无故拖延审批。2、未按法律法规有关要求进行审批。3、办理过程中吃拿卡要。内部监督检查、投诉举报受理。职权名称责任人员办

32、理环节运行流程廉能风险点防控措施备注医患纠纷调解经办人审查申请材料1、对案件材料进行初查2、对不属于受理范围的，告知申请人，退回资料。1、不及时受理申请材料。1、加强思想政治理论学习，提高办事效率，及时受理申请材料。负责人受理申请1、对初查材料进行复查2、符合条件的，予以受理1、不及时对申请材料进行全面审核。2、审核材料不仔细。1、加强思想政治理论和业务知识的学习，提高自身素养，仔细审核案件材料。经办人调查取证1、通知医患双方递交相关材料2、对有关证据进行核查1、不及时对证据材料进行全面审核。1、及时对证据材料进行全面审核经办人专家会诊1、根据申请及时组织专家咨询委员会专家进行会诊1、不及时组

33、织医疗纠纷专家咨询委员会专家会诊1、及时、主动与专家联系，协调会诊时间经办人组织调解1、组织医患双方到场进行调解1、不及时组织医患双方到场进行调解上1、及时组织医患双方到场进行调解分管领导或主要领导下发调解协议1、调解成功的，经分管领导或主要领导批准下发调解协议1、不及时制作、下发调解协议1、及时制作、下发调解协议职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注医患纠纷仲裁科室及经办人受理医患纠纷仲裁案件申请材料1、对案件材料进行初查2、对不属于受理范围的，告知申请人，退回资料。1、不及时受理申请材料。1、加强思想政治理论学习，提高办事效率，及时受理申请材料。科室负责人复查案件材料1、对

34、初查材料进行复查2、将拟予以受理案件向分管领导汇报。1、不及时对申请材料进行全面审核。2、审核材料不仔细。I、加强思想政治理论和业务知识的学习，提高自身素养，仔细审核案件材料。分管领导或主要领导符合受理条件，予以受理（限5日内）1、经分管领导批准后受理案件1、对拟受理材料审核不仔细、不充分。1、严格按照法定程序做好仲裁案件受理。分管领导或主要领导下发裁决书、调解书（限受理之日起3个月）1、科室负责人将裁决结果向分管领导或主要领导汇报并审定。1、没有及时下发裁决书、调解书。1、及时下发裁决书、调解书。科室及经办人将裁决书、调解书送达当事人1、将裁决书、调解书送达当事人1、没有及时地将裁决书、调解

35、书送达当事人。1、及时将裁决书、调解书送达当事人。开发区分局廉能风险防控标准化作业规程职权责任办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注名称人员负责辖区内法律援助工作股室经办人接受群众来电来访（限1个工作日）1、接收群众来电来访，及时进行登记、回复。2、一次性告知申请人提交相关申请材料。1、接待来电来访人员态度不好。2、故意刁难，未一次性告知申请人提交相关材料。3、违规向申请人收取费用。1、加强思想教育，明确工作程序、办理时限等。2、加强业务学习，明确办理流程。3、落实责任制和责任追究制度。股室经办人审核申请材料，提出拟办意见（限2个工作日）1、认真审核申请材料。2、提出有针对性的意见或建议。1、

36、审核材料不及时。2、审查不严，徇私情，违规受理。1、制定监督检查机制，进行内部监督。2、加强业务培训，明确受理条件。3、落实责任制和责任追究制度。股室负责人审批（限2个工作日）1、及时审批。2、及时指派律师或法律工作者办理案件。3、告知申请人审批意见。1、未及时办理审批事项。2、未及时指派援助律师。3、未及时告知申请人审批意见。1、严格监督检查制度。2、落实责任制和责任追窕制度。股室负责人监督办理法律援助案件1、督促承办人及时办理法律援助案件。2、做好法律援助案件质量评审检查。工作监督落实不力，造成重大影响。1、加强检查监督。2、落实责任制和责任追窕制度。开发区分局廉能风险防控标准化作业规程职

37、权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注指导、管理辖区内开展人民调解工作股室经办人接收来文来电（限1个工作日）1、接收上级的来文来电，及时进行登记。2、接收基层的来电或来访，及时进行登记。3、对来访人员提出的来访事项，及时回复。1、业务不熟练，不认真核对来文来电情况。2、接待来访人员态度不好。3、办事拖拉，能够当场办理的未及时办理。4、违规向当事人收取调解费用。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制，做到首问负责制。3、建立考核奖惩制度，加强考核。股室负责人提出拟办工作意见（限2个工作日）对来文、来电、来访的事项，提出有针对性的拟办工作意见

38、或建议。无故超期办理。制定监督检查机制，进行内部监督。局分管领导审批（限2个工作日）1、及时审批，如有疑问及时询问。2、需退回的，说明原因，要求股室退回。未及时完成呈报的审批事项。严格监督检查制度。股室负责人下发文件或处理意见（限2个工作日）根据局领导审定办理。办事拖拉延误。建立监督检查机制，加强考核。开发区分局廉能风险防控标准化作业规程职权名称责任人员办理环节具体流程廉能风险点防控措施备注监督、管理基层法律服务工作股室经办人接收来文来电（限1个工作日）1、接收上级的来文来电，及时进行登记。2、接收基层的来电或来访，及时进行登记、回复。1、业务不熟练，不认真核对来文来电情况。2、接待来访人员态

39、度不好。3、办事拖拉，可以当场办理的未及时办理。1、加强政务公开，明确工作程序、办理时限等。2、加强业务培训，严格履行服务承诺制，做到首问负责制。3、加强考核，改变工作作风。股室负责人提出拟办工作意见（限2个工作日）对来文、来电、来访的事项，提出有针对性的拟办工作意见或建议。拟办意见不符合工作实际。制定监督检查机制，进行内部监督。局分管领导审批（限3个工作日）1、及时审批，如有疑问及时询问。2、需退回的，说明原因，要求科室退回。未及时完成呈报的审批事项。违反工作程序，违规审批。严格监督检查制度。股室负责人下发文件或处理意见（限1个工作日）根据局领导审定办理办事拖拉延误。建立督检机制加强工作考核

40、。开发区分局廉能风险防控标准化作业规程职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注开展社区矫正日常工作司法所经办人开展社区矫正调查评估1、接收开发区分局转送的调查评估委托函及相关材料。2围绕规定事项开展走访调查。3、形成调查评估报告并提交开发区分局。1、未及时开展调查评估。2、开展调查评估时违反回避规定或保密规定。3、调查评估报告未做到客观、公正。1、加强业务培训，提高业务水平。2、加强教育，提高工作责任心和办事效率。3、落实责任制和责任追究制度。司法所经办人社区矫正衔接1、接收开发区分局转送的法律文书。2、接收社区矫正人员。3、办理入矫登记手续。4、建立社区矫正工作档案。1、未及时

41、进行衔接。2、业务生疏，未按规定办理入矫登记手续。3、工作不负责，未建立社区矫正工作档案。1、加强学习教育和业务培训，严格执行社区矫正实施办法及江西省社区矫正工作实施细则（试行）O2、落实责任制和责任追究制度。司法所负责人开展社区矫正日常监管1、确定矫正小组。2、办理移动定位监管。3、制定矫正方案。4、建立社区矫正工作档案。5、开展日常监管，督促矫正人员按时报到和思想汇报，组织开展学习教育和社区服务。6、组织开展季度考核和年度考核。7、及时调整管理级别。8、开展个别谈话教育和心理疏导。1、未建立矫正小组制度。2、未办理移动定位监管，导致人员脱管或漏管。3、未制定矫正方案。4、未建立社区矫正工作档案。5、未按规定开展日常监管。6、工作严重不负责，导致社区矫正人员脱管或重新犯罪。7、在监管中滥用职权，损害社区矫正人员合法权益。1、加强学习教育和业务培训，提高业务水平和工作责任心。2、严格执行社区矫正实施办法及江西省社区矫正工作实施细则（试行）。3、落实责任制和责任追究制度。职权名称责任人员办理环节运行流程廉能风险点防控措施备注9、开展FI常工作走访。司法所经办人