公司法人治理结构设计权限划分手册.docx

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1、公司法人治理结构设计权限划分手册引言一、依据1、XX公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大会、笊事会、监事全、经营管理层以及相关各方的划分。股东大会是戢高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。2、楸据权诳对等的原则,本文件建立于Exx公司法人治理结构工作分析手册基础之上。依据工作手册所描述的部门和肉位职贡具体进行权限划分内容的确定,而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体体现,当然效整幽也是考虑的重要因素.二、二义权限幅度划分,是将权限进行分解：本文件将权限划分为四部分:1、提请权：提出向题及其解决方案,并实施决策方案的权力:2、X

2、审议权3、O裁决权审议评估解决方案提出意见建议的权力:决定实施解决方案并监督实施的权力：1、知情权：接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询和要求纠正的权力。第一部分，制度建设权限划分符号含义提请权审议权。裁决权知情权内容CEO在股东会决员事略委会董战策黄事会提名与薪酬委员会会管员事险委会重风理会交m事联委会董关易液事会秘书董事长董事会监事会提名委员会监事公审计委员会监事会股东大会备注一.蛆织建设曹事会谢第O监事会调蛉O内部机构设置调整O二、制度制订公司章程修订O股东大会议事规程O董事会议事规程O监事会议事规程O印章、证照管理制度O公司证照、印章、法人印章O业务印章、分支机构证照

3、O公司内部管理制度、流程O风险管理、人力资源管理政策、制度O其他管理制度O三、会议召开股东大会会议O依章程规定临时股东大会会议持有有表决权股份总数10%以上O二分Z-以上独立董事O二分之一以上外部监事O其他方式;只有2名独立董事、外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意蛋事会会议O依章程规定愉时董事会会议O章程规定的其他方式监事会会议O依刑程规定渍事长办公会议O总裁办公会议O四、内拄管理内控目标O内控方案制定O内控应急预案O内控方案组织实施O内控体系评估OO高管职务行为监控董事长OO：E0OO俄事OOO监事OOM总裁OOO：FOOOO总稽核OO施事公秘15OO五、风险管理风险管理目标O风

4、险管理政策O风险管理方案O风险管理预案O风险管理组织实施O风险管理评价O市信息披信息披露范围、内容、程序O信息资料的收集O佰息发布IIIIIIoIaII注：本分权手册所定义由CEO提请（口）和裁决（O）之事项，CEo负贵制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。第二部分：人力资源管理权限划分符号含义提请权审议权。裁决权知情权内容CEO股东董事会战略决策委员会董事会提名与薪酬委员会盘事会风险管理委员董事会关联交易委员会，觉事长量事会监事会提名委员会监事会审计委员会心小长1.iIi会股东大会备注一、人员聘（解）任蔽事长O董事O独立董事O猿事会秘书O监事长O监事O外部监事O职工监事IR

5、X代表大会OCEOO副总裁OCFOO总稽核O部门、分支机构负贡人O人力资源结构询整目标O新聘员工方案O二、管理层授权CEoO副总裁OCEOO总稽核O部门、分支机构负货人O三、管理层承诺CEO确定承诺并内容O签署承诺书O副总裁确定承诺书内容O签署承诺书副总战OCFO确定承诺书内容O签署承诺书CFOO总稽核确定承诺书内容O签署承诺书总稽核O部门、分支机构负责人确定承诺书内容C签署承诺书晶、支构责。部门分机负人四、绩效考核董事会O董事长O董事、独立苑事O董事会秘书O监事会O监事长O监事、外部监事、职工监事O经营管理层OCEOO副总裁、CFO,总稽核O部门、分支机构负责人OH薪事方案设讦和实检参见提名

6、与薪州委员会工作规程董事长派O亚事、独立亚事O董事会秘书O监事长O监事、外部监事、职工监事OCEOO副总裁、CFo、总稽核O部门、分支机构负货人O高管职务工费基金规模O职务工资基金规模O员工薪酬制度和实施办法O注：本分权手册所定义由CEO提请)和决定(O)之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请筮事会批准，报监密会备案。第三部分I经营管理权限划分符号含义口提请权决审议权.。裁决权知情权内容CEO地股东会决员事略委会流战簸三公管员事险委会笊风理董事会关联交易委员董事长圣事会监事公提名委员会监事会审计委员会监事会股东大会备注一、成呼，计划、方案公司发展战略O公司年度经营计划口O自有资金营运计划自有资金营运计划O5000万元以下重大自行资金营运计划ObOOo万元以上公司年度财务预、决算方案O利润分配方案O亏损弥补方案O步加或减少注册资本O发行有价证券及上市方案O公司收购、合并、分立和解放方案O分支机构增设、撤并O外部审计机构聆请/帆聘O二,业务规程、政策聃支付清尊业务规程O资产业务规程O中间（增值）业务规程O资金营运规程O关联交易业务规程O产品定价规程O注：本分权手册所定义由CEO提请（口）和决定（O）之事项,CEO负员制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准、报监事会备案.