江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）.docx

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1、附件江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南(2024)江苏省知识产权局编二O二四年编制说明2023年，国家标准企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013,以下简称,旧版国家标准）修订升级为企业知识产权合规管理体系要求（GB/T29490-2023,以下简称“新版国家标准”），并于2024年1月1日起施行。为了指导各地做好贯标绩效评价，我们在总结以往工作经验的基础上，修订形成了江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价工作指南（2024）（以下简称“指南2）,供市县知识产权管理部门及绩效评价机构组织新版国家标准绩效评价工作时使用。指南也可作为企业开展新版国家标准贯标瞰版升级工作的参考。指南延

2、用了旧版国家标准绩效评价的流程，用艮据新版国家标准，对形式审查、文件审核、现场审核的评价标准及相关表单进行了更新，以期在全省形成流程统一、标准统一、科学规范的评价体系。指南第一章为绩效评价概述。规定了绩效评价的对象、组织实施、内容、流程、申请前准备和评价后管理等，明确了绩效评价工作的总体要求。指南第二、三、四章分别规范了绩效评价的形式审直、文件审核和现场审核。形式审查是对企业贯标材料完整性和形式规范性的审查，通过形式审直的，可以进入文件审核。文件审核是对企业知识产权合规管理体系建立、运行、评价和改进相关成文信息的书面审核，帮助审核员大致了解企业知识产权合规管理体系运行的基本情况，为现场审核做好

3、准备.现场审核是对企业知识产权合规管理体系运行状况的审核，通过现场查看、询4问等方式，核验体系运行的实际效果，作出评价。指南对现场审核的组织方式、审核内容、审核要点、直验方式和判断标准等进行了详细说明，并明确了评分标准，便于审核员理解和使用。指南附录部分为相关表单,供各地及绩效评价机构参考使用。使用时,可以根据实际情况进行调整。第一章概述1第二章形式审查4第三章文件审核6第四章现场审核H附录相关表单58表单一：江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价申请书58表单二：申请材料补正通知书61表单三：文件审核报告表62表单四：现场审核计划表63表单五：现场审核通知单64表单六：现场审核记录表65表单七：

4、现场审核首末次会议记录表66表单八：不合格项反馈表68第一章概述一、绩效评价的对象已完成企业知识产权合规管理体系要求（GB/T29490-2023）国家标准（以下简称“标准文件”）的贯彻实施，并自愿申请江苏省贯标绩效评价的企业。二、绩效评价的组织实施1 .组织方。设区市、县（市、区）知识产权管理部门负责本地区绩效评价的组织实施，根据需要委托相关机构或组织绩效评价专家组（以下简称“绩效评价机构”）开展评价。省知识产权局负责对全省绩效评价工作进行业务指导,对绩效评价合格的企业进行审核确认.2 .实施方。贯标绩效评价工作由设区市、县（市、区）知识产权管理部门委托的绩效评价机构具体实施。实施绩效评价的

5、人员应当具有贯标绩效评价审核员资格。三、绩效评价的内容绩效评价主要围绕以下三个方面进行审核。1 .贯标内容的全面性。评价企业贯彻知识产权合规管理体系要求是否覆盖标准文件的全部条款。如果企业提出标准文件的某些要求不适用于本企业知识产权合规管理范围，绩效评价机构应结合企业实际进行审核确认.（例如：A企业是纯外贸型企业，不开展研发舌动，企业可说明条款“822研发、设计、创作“不作为其知识产权合规管理范围，并提供营业执照复印件等材料供审核）2 .贯标活动的规范性.评价企业是否严格按照标准文件规定的方法、步骤等要求，建立并运行了知识产权合规管理体系.3 .体系运行的有效性。评价企业知识产权合规管理体系的

6、实际运行效果，判断企业贯标的有效性.四、绩效评价的流程绩效评价工作流程如下图：五、申请绩效评价前的准备企业在提交省绩效评价申请前，应在省知识产权局进行贯标备案，且知识产权合规管理体系已运行6个月以上（从备案名单发布之日起计算）,并已按照标准文件第9章、第10章自行开展了绩效评价和改进。六、绩效评价合格后的管理企业经绩效评价合格后，需定期开展内部审核和管理评审，并保留相关记录，以备知识产权管理部门核查。设区市、县（市、区）知识产权管理部门应加强对绩效评价合格企业的动态管理，至少每3年开展一次现场核查；企业知识产权合规管理体系建立运行情况不符合标准要求，且整改不到位的，由省知识产权局取消其绩效评价

7、合格认定.七、绩效评价与第三方机构认证按照本指南实施的绩效评价与第三方机构认证,均可作为检验贯标成效的方式，企业可根据自身需要选择相应方式.企业自愿委托第三方机构认证的，应当选择国家认证认可监督管理委员会批准的认证机构（机构名单可从国家认证认可监督管理委员会网站查询）O第二章形式审查已完成标准文件贯彻实施的企业，自愿申请贯标绩效评价的，应向当地知识产权管理部门提交贯标绩效评价申请书及有关材料,由知识产权管理部门委托的绩效评价机构进行形式审查。一、形式审直材料清单（一）申请书；（二）营业执照复印件；（三）企业简介及内部机构设置情况（500字左右）；（四）知识产权合规管理体系相关成文信息（具体材料

8、见第三章文件审核”的第一条文件审核材料清单”）。二、形式审杳内容和标准（一）申请材料的完整性.企业是否按照上述材料清单提交相应材料.（二）申请材料的形式规范性.1 .申请书填写是否充分；2 .企业名称（包括曾用名），法人代表、管理者代表、联系人及联系方式是否正确填写；3 .企业知识产权手册、程序文件是否有签字、盖章、受控标识等相关记录；4 .内部审核记录、管理评审记录是否有相关责任人签字。三、形式审查结果的处理（一）申请材料有瑕疵的，绩效评价机构应当通知企业补正：1 .材料不完整的，企业应在5个工作日内提交补充材料；2 .材料存在形式缺陷的,企业应在5个工作日内重新提交有效材料。（二）形式审查

9、通过的,绩效评价机构开展文件审核.（三）申请材料经补正仍不符合要求的，不予通过形式审查，绩效评价机构告知其不予通过的理由；企业需整改并运行3个月后，才可再次提交申请材料。第三章文件审核企业提出贯标绩效评价申请并通过形式审查的，由知识产权管理部门委托的绩效评价机构进行文件审核.文件审核不赋分值，通过文件审核的企业才能进入现场审核阶段。文件审核是对企业贯标情况的书面审核。绩效评价机构通过文件审核全面了解企业贯标概况，特别是知识产权管理体系建设情况，为后期开展现场审核做准备。一、文件审核材料清单（一）知识产权方针及目标；（二）企业建立知识产权合规管理体系的成文信息，包括知识产权手册、标准文件要求创建

10、并保持的其他成文信息；（三）企业运行知识产权合规管理体系的记录；（四）内部审核记录；（五）管理评审记录；（六）知识产权合规管理体系改进记录。二、文件审核内容和标准（一）企业知识产权方针及目标。1 ,知识产权方针可以表现为企业知识产权战略、规划、计划等形式，与企业战略方向保持一致，与企业经营发展水平相适应，符合企业知识产权合规义务要求。2 .知识产权目标可包含长期目标、年度目标、部门目标等，应根据企业实际情况制定，与知识产权方针保持一致，并发放至相关责任部门。（二）企业建立、运行知识产权合规管理体系的成文信息.成文信息可以以制度、文件、规范、规定、流程等形式体现.成文信息应按照标准文件和企业管理

11、需求，明确控制过程和控制要求，便于理解和操作。成文信息应通过标识、编号等方式进行管理，易于识别、取用、阅读和保护，防止信息泄密、不当使用和文件受损.1 .知识产权手册。手册应明确企业知识产权合规管理体系的范围。手册中需明确知识产权机构设置、职责和权限，以及知识产权合规管理体系过程之间的相互关系，且表述清晰。2 .关于信息资源的成文信息。明确信息资源收集的方式和渠道，具体收集的信息类型，信息的筛选、加工和利用方式。明确知识产权信息检索、分析和利用的场景，建立专利导航工作机制，并做好数据的及时更新。建立或计划建立知识产权信息数据库的企业，明确数据库使用要求，关注并监督数据库的维护和更新。3 .关于

12、知识产权获取的成文信息。企业应根据知识产权目标制定知识产权的获取计划，明确通过自主创新、合作开发、许可或受让等方式获取知识产权。知识产权获取的数量与类型应与企业现状、经营和发展需求相适应。通过受让等途径获取知识产权，应在受让前调查确认相关知识产权的有效性和稳定性。企业获取知识产权过程中的相关资料应保留并管理。企业需采取相应的措施以避免：非正常专利申请，不以使用为目的的商标恶意注册，不正当获取他人商业秘密，歪曲、篡改、剽窃他人作品以及非法获取知识产权的情形。具体明确专利、商标、商业秘密、著作权及其他类型知识产权的获取过程控制要求。4 .关于知识产权维护的成文信息。明确企业知识产权日常维护要求,建

13、立知识产权分类管理档案，包括知识产权类别、权利人、有效期、使用情况等信息，定期对知识产权进行维护和评估，根据评估结果对知识产权权属变更或放弃，保存并管理知识产权维护的相关记录。对于有条件的企业，宜进行知识产权相关会计信息披露，建立知识产权会计核算档案，定期对知识产权的成本和产出效益进行核算，对知识产权进行分级管理。5 .关于知识产权实颁口使用的成文信息。根据企业现状，制定促进知识产权实施和使用的办法，明确知识产权实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用的管理过程，监控知识产权的合规实施和使用。对于已经实施和使用的知识产权，评估知识产权对产品、企业的贡献，促进知识产权的实施和使用。被许可实施

14、和使用知识产权时，合同等文件中应标注清楚许可实施的类型，在相应的范围内进行实施。有条件的企业可以开展专利产品备案。6 .关于知识产权许可和转让的成文信息。知识产权许丽A转让前，根据企业知识产权情况，制定许可或转让方案，开展知识产权评估，权衡许可和转让的利弊，并履行相关审杳、备案或登记程序。国有企业转让时，应遵循国有资产管理规定。7 .关于企业知识产权风险管理的成文信息。梳理企业运营过程中可能涉及的知识产权风险，采取措施，避免或降低侵犯他人的知识产权风险。定期监控可能涉及他人知识产权的状况，针对可能发生的纠纷，结合企业实际提出防范及应对措施。将知识产权纳入企业风险管理范围，通过对知识产权风险的识

15、别、分析和监测，进行风险辨别、风险分析和评估，降低风险发生率。明确保密管理中涉密人员、载体、区域、信息和设备的管理要求，做好商业秘密的管理。产品、技术等对外披露前，开展知识产权合规和保密审查，并留存记录。8 .关于企业知识产权争议处理的成文信息。做好产品和服务的侵权监控,确保能及时发现和监控知识产权被侵权情况不艮据企业管理实际情况,评估被侵权损失，提出应对方案。通过评估，分析利弊，明确协商、调解、诉讼、仲裁等适宜的争议解决方式，保护企业知识产权。9.确保知识产权合规管理体系有效性所需的其他成文信息。符合企业知识产权合规管理体系要求753、754相关成文信息的创建、更新和控制要求。（三）企业内部

16、审查审核记录。企业知识产权合规审查记录、内部审核记录、管理评审记录。各类审查审核工作按照企业运行标准的要求开展,记录清晰记载各类审查工作开展的过程，日期精确，有相关责任人签字。（四）纠正措施及结果记录。企业在内部审杳审核时，发现存在不合规事项的，应采取有效整改措施，并保留完整的整改记录.三、文件审核结果的处理（一）审核通过。经审核符合标准要求的，通过文件审核，由绩效评价机构向企业发放绩效评价文件审核报告表（以下简称“文审报告），并抄送设区市知识产权局。（二）通知整改。绩效评价机构认为企业相关文件材料、审查审核记录不符合标准要求的，向企业发放文审报告，企业按要求进行整改：1 .文件未完全覆盖标准

17、内容或部分内容不符合企业管理实际需求，企业按照要求进行整改。2 .企业未开展内部审查审核或审查审核后未有效整改的，需在I个月内重新开展审直审核或继续整改，整改后补充提交相关记录；经整改符合标准要求的，文件审核通过.()不予通过.经文件审核，绩效评价机构认为企业知识产权合规管理存在不可克服的重大缺陷，或经3次整改后仍不符合合规管理要求，文件审核不予通过，由绩效评价机构告知企业不予通过的理由。文件材料未通过审核的，不予进行现场审核。企业需整改并运行3个月后，才可再次提交申请。第四章现场审核现场审核是对企业知识产权合规管理体系运行有效性的全面审核。企业通过文件审核后，绩效评价机构对其进行现场审核，并

18、将审核情况交知识产权管理部门确认，最终确定绩效评价结果.一、组织方式（一）审核人员。不少于2名具有绩效评价资格的审核员。（二）审核方式。查看材料、询问相关人员、现场勘察核验等，审核人员应根据实际情况选取合适方式。现场审核一般应当在企业内实地开展；如遇不可抗力等重大特殊情况，可视情采取其他方式。（三）审核时间。每家企业现场审核时间一般不少于0,5天。二、审核内容和标准（一）标准条款4.1,4.24企业环境4.1 理解企业及其环境企业应确定与其宗旨相关，并膨响实现知识产权合规管理体系预嘀果的能力的外部和内部事项，包括但不限于：a）经济和社会发展状况；b）法律和监管环境；注：法律和监管环境不仅包括涉

19、及知识产权的法律法规与政策规范，还包括与合规管理相关的政策规范，如中央企业合规管理办法等。c）企业所处产业市场环境和技术发展趋势、产业政策和产业规划等；d）企业的价值观、经营战略、文化、知识、经验和绩效；e）企业的创新战略、知识产权战略品牌战略、产品和/或服务所涉及的核心技术；f）企业的知识产权状况.企业应对这些外部和内部事项的相关信息进行识别.监视和评审.4.2 理解相关方的需要和期望相关方对企业知识产权管理具有影响或潜在影响，企业应确定：a）与知识产权合规管理体系有关的相关方；b）与知识产权合规管理体系有关的相关方的需求；c）嘟些需求将通过知识产权合规管理体系予以解决.企业应对这些相关方的

20、信息及其相关需求迸行识别、监视和评审.审核企业知识产权合规管理体系运行相关人员配备和能力提升情况。4.3 验方式及内容询问了解知识产权相关岗位人员的任职条件,直看相关人员能力资质或证明；查看知识产权年度培训计划、培训记录等成文信息；询问了解相关人员接受知识产权培训、培养和能力提升情况。4.4 断标准符合：相关人员的配备和能力能够满足合规管理体系运行需求,企业持续采取措施提升相关人员知识产权能力。不符合：相关人员的配备和能力不能满足合规管理体系运行需求，企业未采取措施持续提升相关人员知识产权能力，或记录不完整。（十九）标准条款7.37.3 意识企业应确保与知识产权合规管理体系运行相关人员知晓：a

21、）知识产权方针；b）知识产权目标；c）他们对知识产权合规笆理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合知识产权合规曾理体系要求的后果.1 .审核要点审核企业提升相关人员知识产权意识的情况。2 .查验方式及内容询问体系运行相关人员是否了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等，了解企业向相关人员传达有关内容的途径和方式。3 .判断标准符合：相关人员了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等，企业能通过合理方式向相关人员传达有关内容。不符合：相关人员不了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等。4 .判断标准符合：知识产权合规管理体系相关成文信息完整，且符合企业发展的实际需求。不符合：知识产权合规

22、管理体系相关成文信息不完整，或不符合企业发展的实际需求。（二十二）标准条款752752知识产权手册应创建知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：a）涉及知识产权的机构设M、职责和权限；b）_知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述.1 .审核要点审核企业知识产权手册的具体内容。2 .查验方式及内容杳看知识产权手册，重点查看知识产权机构及其职责设置情况，是否包含对知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述询问了解手册内容是否与实际相符。3 .判断标准符合：手册内容全面，表述清晰，且与企业实际情况相符。不符合：手册内容不完整，或表述不清晰，或与企业实际情况不符。（二十三）标准条款7.5.34

23、.5.3创建和更新在创建和更新成文信息时，企业应确保：a）评审和批准，以保持适宜性和充分性；b）相关要求明确；C）标识和说明（如标题、日期、作者或文件编号）清晰，易于识S!、取用和阅读.5 .审核要点28审核企业知识产权合规管理体系相关成文信息的创建程序、更新程序、内容和形式。6 .查验方式及内容查看相关成文信息及其创建、更新、审批、发放、使用的记录.7 .判断标准符合：相关成文信息的创建和更新程序规范，要求明确，标识清晰。不符合：相关成文信息的创建和更新程序不规范，或要求不明确、标识不清晰。（二十四）标准条款7.5.4754成文信息的控制企业制知识产权合规管理体系及本文件要求的成文信息，以确

24、保具：a）在需要的场所和时间均可获得并适用；b）得到充分的保护（例如：防止泄密、不当使用或辐性受损）.为了控制成文信息，适用时，企业应实施以下活动：- -分发、访问、彳佥索和使用；注：对成文信息的访问可能意味着仅允许套阅，或者意味着允许直阅并授权修改.一一存储和保护,包括保持易读性；- -更改的控制（例如：版本控制）；- -保留和处置.企业应识别具确定的知识产权合规管理体系策划和运行所需的来自外部的成文信息，并予以控制.1 .审核要点审核企业知识产权合规管理体系相关成文信息的管理情况。2 .查验方式及内容查看相关成文信息的管理记录,了解企业是否有成文信息保管、废止、分发、更改、使用等控制措施；

25、询问有关人员如何获取和使用相关信息。3 .判断标准符合：成文信息管理规范，易于获取和使用。不符合：成文信息管理不规范，或不易获取和使用。（二十五）标准条款8.1.1.18运行.1知识产权基5出管理8.1.1 知识产权获取8.1.1.1 通则企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）根据知识产权目标，制定不同类型知识产权的获取计划，明通荻取的方式或途径；b）确保所获取的知识产权的数量和类型与企业的经营和发展相适应;c）通过受让等途径获取知识产权，应在受让前开展知识产权尽职调亘,评价知识产权的价值和权利的稳定性；d）建立必要的审核机制或工作流程,排除以下行为：D非正常申请专利行为；2

26、）不以使用为目的的商标恶意注册；3）不正当获取他人商业秘密；4）歪曲、蕤改、剽的他人作品；5）其他非法荻取的情形；e）企业应保留有关知识产权获取的成文信息，并实施有效的笆理.1 .审核要点审核企业在获取知识产权过程中的合规情况。2 .查验方式及内容查看知识产权获取工作计划、知识产权获取过程中涉及的相关记录、如专利申请审批表、技术交底书等、受让前开展知识产权尽职调查工作记录等成文信息,了解知识产权获取工作计划是否明确了知识产权获取方式或途径，知识产权的数量和类型是否与企业经营发展相适应，是否在受让知识产权前开展过尽职调杳，是否建立了合规审核机制或工作流程。3 .判断标准符合：知识产权获取计划合理

27、，获取数量和类型与企业经营发展相适应，受让前开展了尽职调查，建立了合规审核机制，记录完整且与企业实际情况相符.1 .审核要点审核企业商标策划、注册前杳询分析和持续监测情况.2 .查验方式及内容询问了解企业进行商标策划的方式和过程;查看商标注册查询分析记录、已注册和提交注册申请的商标的监测记录.3 .判断标准符合：企业商标策划、注册、监测等过程规范，商标指定的使用范围恰当。不符合：企业商标策划、注册、监测等过程不规范，商标指定的使用范围不恰当。（二十八）标准条款8.1.1.44 .1.1.4商业瞬应满足以下要求：a）通过遴选、密级划分等方式确定商业秘密的范围、保密事项等；b）应明确商业秘密的接触

28、范围、流转要求和存证方式.1 .审核要点审核企业商业秘密的确定和管理情况。2 .查验方式及内容询问了解企业是否有商业秘密的认定要求,工作人员是否了解相关要求及其具体管理方式;查看商业秘密清单、能明确商业秘密的密级、接触权限、流转要求的证明材料、涉密人员台账。3 .判断标准符合企业建立了t眼完善的商业秘密确认制度,并能够有效执行,相关记录完整。不符合：商业秘，密确认制度未建立或不完善，或未能有效执行，相关记录不完整。（二十九）标准条款8.1.1.58.1.1.5著作权应满足以下要求：a）适时办理作品登记；b）明期职务作品、委3饰品、合作作品等著作权及与著作权有关的权利的权属；C）保留作品创作过程

29、的记录；d）保障作品作者的著名权.1 .审核要点审核企业的著作权登记情况。2 .查验方式及内容查看企业著作权管理制度，著作权登记证书，作品创作过程记录等。3 .判断标准符合：著作权登记规范，权属明确，创作过程等记录完整。不符合：著作权登记不规范，或权属不明确，或相关记录不完整。（三十）桶隹条款8.1.1.64 .1.1.6其他类型知识产权其他类型知识产权获取应按照相关法律法规及其他要求执行.1 .审核要点审核企业其他类型知识产权的获取情况，如地理标志、植物新品种、集成电路布图设计等。2 .查验方式及内容询问了解企业是否拥有其他类型知识产权；查看企业其他类型知识产权获取过程记录。3 .判断标准符

30、合：企业获取其他类型知识产权符合本标准8.1.1.1规定。不符合：企业获取其他类型知识产权不符合本标准8.1.1.I规定.（三十一）标准条款8.1.24 .1.2知识产权维沪企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）建立知识产权分类笆理档案，进行日常维护；b）知识产权权属变更与放弃；d）宜建立知识产权会计核兑档案，有条件的企业定期对知识产权的成本和知识产权的产出效益进行核算：e）宜对涉及知识产权的产品和/或务的资料加以保管，包括宣传、广告、促俏、包装、说明书等；5 宜进行知识产权分级管理；g）应保留有关知识产权维护的成文信息，并实施有效的管理.1 .审核要点审核企业知识产权的日常

31、管理和维护情况.2 .查验方式及内容查看知识产权分类台账、日常维护评估记录、知识产权权属变更与放弃审批记录、知识产权相关会计信息披露记录、知识产权会计核算档案、知识产权分析管理规定等知识产权维护相关成文信息,查看保管的涉及知识产权的产品和/或服务的资料。3 .判断标准符合：企业建立了比较完善的知识产权分级分类管理和维护制度,并能有效执行，相关记录完整。不符合：企业知识产权日常管理不规范、维护不及时，或相关记录不完整。（三十二）标准条款8.13.18.1.3知识产权运用8.3.三三ra企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）促进知识产权的实施和使用，开展实施场媛、成熟度、所需配套

32、条件等方面的调直,对于已实施和使用的知识产权，企业可评估知识产权对企业的贡献；b)被许可实施和使用知识产权时,应清楚沙可昌的类型，在相应的范围内进行实施；C）明确知K产权实施和使用的省理要求，建立知识产权实施和使用（包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与著作权有关的权利）的管理过程，监控知识产权的合规实施和使用；d）宜对知识产权（专利）定集型产品进行备案管理.1 .审核要点审核企业知识产权的实施和使用情况。2 .查验方式及内容查看知识产权实施调查分析记录、已实施和使用的知识产权的贡献度记录、被许可实施和使用的相关合同及记录、知识产权实施和使用（包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与

33、著作权有关的权利）的管理过程相关记录、知识产权（专利）密集型产品备案记录，判断企业知识产权实施和使用相关制度措施是否落实。3 .判断标准符合：知识产权实施和使用制度完善，执行有力，相关记录完整。不符合知识产权实施和使用制度未建立或不完善或未能有效执行,或相关记录不完整。（三十三）标准条款8.1328.1.32许可/企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）知识产权许可或转让前，应制定许可蝴让方案，根据相关方要求开展或自行开跟知识产权评估，并履行相关市商、备案或登记程序；适当时,可自愿进行知识产权开放许可；b）知识产权进行许可时，可对许可使用中的增值部分进行预先评估财定归属；c）国

34、有企业枷识产权，在转让时应遵他国有资产的管理规定，避免国有资产流失.1 .审核要点审核企业知识产权许可和转让过程的管控情况。2 .查验方式及内容询问了解企业是否有知识产权许可和转让活动,是否进行评估并办理相关手续；有看许可或转让前的方案、评估记录及相关知识产权政府主管机构的审查、备案或登记记录；查看许可使用合同中对增值部分进行预先评估或约定归属证明记录；是国有企业的，查看转让前评估记录。3 .判断标准符合：知识产权许可和转让制度完善，执行有力，相关记录完整。不符合知识产权许可和转让制度未建立或不完善或未能有效执行,或相关记录不完整。（三十四）标准条款8.1.3.38.13.3投能资企业投融资工

35、作应满足以下要求：a）企业开展投融资活动例如：风险投资、首次公开发行股票（IPo）前，对投融资活动对余涉及的知识产权开展尽职调直，评估其风睑，附值；b）在境外投资前，针对相关知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析.1 .审核要点审核企业投融资活动中的知识产权合规管理情况。2 .查验方式及内容询问了解企业开展投融资活动前是否对知识产权开展尽职调查；企业境外投资前，是否先行了解当地知识产权法律和政策，是否进行了风险分析；查看知识产权尽职调查、风险评估、价值评估等记录。3 .判断标准符合：企业开展投融资活动和境外投资前,规范开展了相关知识产权的尽职调查和风险评估，相关记录完整。不符合：企业开展

36、投融资活动和境外投资前，未开展相关知识产权的尽职调查和风险评估，或相关记录不完整。（三十五）标准条款8.13.44 .13.4企业重组企业由组工作应满足以下要求：a）企业合并或并购前，开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对相关方知识产权状况的调直内容，并进行知识产权评估；b）企业出售或剥离资产前，对相关知识产权开展调亘和评估，分析出售或剥谢的知识产权对企业未来竞争力的影响.1 .审核要点审核企业重组中的知识产权合规管理情况。2 .查验方式及内容询问了解企业近期是否进行了重组,重组前是否开展了知识产权尽职调查；查看企业合并或并购前开展知识产权尽职调查的记录；查看企业出售或剥离资产前，对

37、相关知识产权开展调查和评估的记录.3 .判断标准符合：企业重组过程中规范开展了知识产权尽职调查和评估，相关记录完整。不符合：企业重组过程中未开展知识产权相关调查或评估，或相关记录不完整。（三十六）标准条款8.I.3.54 .135标准化参与标准化工作应满足以下要求：a）企业参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；格包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺；b）於头制定标准时，组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序.1 .审核要点审核企业参与标准化工作中的知识产权合规管理情况.2 .查验方式及内容查看企业参与标准化工作的相关记录,了解企业

38、是否了解标准化组织的知识产权政策，是否按照政策要求披露专利和专利申请，是否作出了许可承诺；了解企业牵头制定标准时，是否组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。3 .判断标准符合:企业参与标准化工作时能规范执行标准化组织的知识产权政策，按要求披露相关信息或组织制定有关文件，相关记录完整。不符合:企业参与标准化工作时未能规范执行标准化组织的知识产权政策，或相关记录不完整。（三十七）标准条款8.1.4.18.1.4知识产权保护8.1.4.1 风险管理企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a）采取措施，避免或降低生产经营活动中所涉及的设省、软件、作品和/或作品元素侵犯他人知识产权的风

39、睑;b）应定期监控产品及工艺可能涉及他人知识产权的状况,分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范与应对预案；c）应将知识产权纳入企业风睑管理范围,对知识产权风险进行识别、分析和监测，采取才且应风序控制措施；d）建立涉密人员、涉密载体、涉密设备、涉雷区域、涉密信息的管理要求，并按要求开展商业秘定管理工作；e）对夕照息披露前，开展必要的知识产权合规、保密审查，并保留成文信息.注1:企业结合风险发生的时间、频次、影响因素及后果等方面开展知识产权风险分析，并根揖可能造成的影响及其后果的严军程度，将风险进行相应的分级，对不同级别的风险采取适当的方式加以预防和应对.注2:商业秘密管理的推荐性实践见

40、附录A.1 .审核要点审核企业知识产权风险管控情况。2 .查验方式及内容询问了解企业将知识产权纳入风险管理的情况,开展风睑管控的措施和具体实施方式，对涉密人员、载体、设备、区域、信息的管理情况，对外披露信息前的保密审查情况,了解企业一年内发生知识产权侵权纠纷的情况；查看知识产权风险识别、分析和管控措施记录、商业秘密管理制度及管理记录、信息披露前保密审有记录等。3 .判断标准符合：建立了比较完善的知识产权风睑管控制度，并能有效执行,相关记录完整。不符合：知识产权风险管控制度未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整.（三十八）标准条款8.1.4.28.1.4.2 争议处理企业应创建并保持成

41、文信息，以规定以下方面所需的控制：a）及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时提出应对方案，运用自力救济、行政和司法救济等途径保护知识产权；b）在处理知识产权纠纷时，评估通过协商、诉讼、佃啜.调解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方或I1 .审核要点审核企业知识产权争议处理制度的建立情况,以及发现和应对知识产权纠纷的及时性和有效性。2 .查验方式及内容直看企业知识产权监控记录、处理知识产权纠纷的应对方案和过程记录，了解企业处理和应对知识产权纠纷的方式、途径和结果。3 .判断标准符合：建立了比较完善的知识产权争议处理制度，并能有效执行。不符合：知识产权争议处理制度未建立或不完善，或未

42、能有效执行。（三十九）标准条款8.2.14 .2经苜省理8.2.1立项立项阶段的知识产权管理包括：a）分析项目所涉及的知识产权信息，例如：各关犍技术的专利数、地域分布和专利权人信息、商标权利人信息、作品和/或作品元素的著作权及与著作权有关权利的信息等b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确项目对应产品和/或技术潜在的合作伙伴和竞争对手；C）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预弊的依据；d）针对重大项目，宜要求与项目组人员签署保密协议，明确其体保费内容、范围等.1 .审核要点审核企业项目立项阶段的知识产权合规管理情况。2 .查验方式及内容查看立项报告、知识产权分析报

43、告（含市场调研报告、知识产权风险评估报告），了解企业立项前开展知识产权信息收集与分析评估的情况；了解企业对重大项目的划分标准，查看相关人员保密协议等。3 .判断标准符合：立项过程中能规范开展知识产权分析和风险评估，能将分析结果作为项目立项和整体预算的依据。不符合：立项过程中未能开展知识产权分析或风险评估，或相关结果未能得到运用。（四十）标准条款8.2.24 .2.2研发、设计、创作研发、设计、创作阶段的知识产权管理包括：a）应对项目涉及的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对技术发展状况、知识产权状况、竞争对手状况等进行分析，评估知识产权风险,将分析结果、防范预案作为研发、设计、创作

44、的依据；b）制定研发策略或设计创作方案时，开展知识产权布局规划；督促研发、设计、创作人员妥善记录、及时报告研发、设计、创作成果，并对成果进行评估确认，明确保护方式和权属，适时形成知识产权；c）定期监控研发、设计、创作活动相关的知识产权，适时调整研发策珞和内容，避免或画捌识产权侵权风险；5 ）在项目的生要节点，应及时开展商业秘密遴选、分级等工作。1 .审核要点审核企业研发、设计、创作阶段的知识产权合规管理情况.2 .查验方式及内容查看研发、设计、创作阶段的知识产权管理制度，以及知识产权检索和分析报告、知识产权布局规划、创新成果评估记录、定期监控记录、商业秘密遴选分级记录等，了解企业在研发、设计、

45、创作阶段的知识产权信息分析、风险管控以及对创新成果进行知识产权布局规划的情况。3 .判断标准符合：研发、设计、创作过程中能规范开展知识产权检索分析、风险评估，及时开展知识产权布局规划、研发策略调整和商业秘密遴选分级等工作，相关记录完整。不符合：研发、设计、创作过程中未能按要求开展知识产权检索分析、风险评估、知识产权布局规划、研发策略调整和商业秘密遴选分级等工作,或相关记录不完整.（四十一）标准条款8238.2.3采购企业对外部提供的过程、产品和/或服务进行控制.采购阶段的知识产权管理包括：a）应识别拟采购产品和/或服务的知识产权情况，必要时收集相关知识产权信息并要求供方提供知识产权权属证明;对

46、于拟采购产品和/B民务存在知识产权风险的，应在相应风睑消除或采取有效的风险应对措施后进行采购；b）应做好供方信息,进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；c）宜遴选有资质的、具有专业能力的机构和人员提供知识产权服务；对服务内容、质量等进行评价并建立反馈调整机制；d）同等条件下宜优先采购依照本文件建立知识产权合规管理体系的供方的产品和/或照1 .审核要点审核企业采购阶段的知识产权合规管理情况。2 .查验方式及内容蛰看对采购产品/服务的知识产权背景调直记录、采购合同、知识产权权属证明、采购信息的保密管理记录；询问了解企业对知识产权服务机构和人员的筛选标准，查看遴选要求、合作协议、知识产权服务机构资质证明等；了解企业对供货方的筛选标准，查看遴选要求和相关记录.3 .判断标准符合：采购阶段的知识产权管理制度比较完善，能开展有效的知识产权调查、风险管控，相关记录完整。不符合：采购阶段的知识产权管理制度未建立或不完善，或未能得到有效执行，或相关记录不完整。（四十二）标准条款8.2.4824生产和服务提供生产和服务提供阶段的知识产权管理包括：3）鼓励生产和服务提供过程中涉及产品、生产设备或工艺方法、服务规危或流程的技术改进与创新