《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见（征求意见稿）》起草说明.docx

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1、附件2关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见起草说明为深入贯彻落实党中央、国务院提升平台经济常态化监管水平的决策部署，市场监管总局积极推进网络交易平台企业合规体系建设，研究起草了关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见（以下简称指导意见）。现就有关情况说明如下。一、制定的必要性习近平总书记对平台经济发展工作作出一系列重要指示，强调要实施常态化监管，出台支持平台经济规范健康发展的具体措施。市场监管总局高度重视平台经济规范发展工作，罗文同志多次强调要将加强网络交易平台企业合规管理作为实施平台经济常态化监管重要举措。近年来，经过各方共同努力，网络交易平台企业发展迅速，在

2、经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。同时，一些企业存在合规管理组织不完善、合规管理人员以及相关职责任务不清晰、合规运行机制不健全、对合规管理认识不到位等问题，亟需制定相关文件，明确企业主体责任，引导企业依法合规经营。指导意见细化落实合规管理主体责任的具体措施，有利于营造公平透明可预期的制度环境，增强企业主动合规积极性，防范企业经营风险，降低企业合规成本，促进网络交易平台企业规范健康持续发展。二、起草过程（一）扎实开展基础研究。开展网络交易平台合规管理主体责任基础研究，遵循平台经济发展规律，把握平台治理趋势，全面梳理我国现行法律法规，借鉴国内外合规管理方面的创新经验，为文件制定提供理论支撑。

3、（二）深入进行调研座谈。先后赴多家网络交易平台企业开展调研，组织10余位专家学者反复研讨论证，总结梳理平台合规管理现状及存在问题，深入分析原因，开拓工作思路，夯实工作基础。（三）充分征求各方意见。多次征求有关部门及相关网络交易平台企业意见，认真听取各方建议，对反馈的意见充分吸收采纳。三、主要内容指导意见为网络交易平台企业建立健全合规管理制度、落实合规管理责任提出具体要求，共五部分十六条。第一部分为总体要求。第二部分为健全合规管理组织，包括合规管理组织、合规管理人员、合规管理能力、合规风险处置等四条具体内容。第三部分为明确合规管理职责，包括合规负责人职责、合规管理员职责两条具体内容。第四部分为完善合规管理运行机制，包括建立定期排杳整改调度机制、风险排查、问题整改、工作调度、动态管理、履职保障等六条具体内容。第五部分为加强组织实施，包括培训指导、监督管理、激励机制、组织保障等四条具体内容。