关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法.docx

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1、关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实篇方法（沪金融办通201038号）第一章总M第一条为实行国务院C关于推动上海加快发呈现代服务业和先进制造业建谀国际金融中心和国际航运中心的后法3,促进本市股权投资行业发展，规范外商投资股权投资企业的设立和运作,依据中华人民共和国公E法、中华人民共和国合伙企业法及外商投资相关法律法规的有关规定，依据,：关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的若干看法3要求，制定本实施方法.其次条本方法所称的外商投资股权投资企业，是指在本市依法由外国企业或个人参加投资设立的，以对非上市企业进行股权投资为主要经甘业务，井好合本方法笫三章有关要求的企业.本方法所称的外商投

2、资股权投资管理企业，是指在本市依法由外国企业或个人参加投资i殳立的，以发起设立股权投资企业.和/或受托进行股权投资管理为主要羟营业芬.并符合木方法其次章有关要求的企业。第三条外商投资股权投资企业可以采纳合伙制等组织形式，外商投资股权投资管理企业可以采纳公司制、合伙制等祖织形式。第四条市人民政府成立外商投资股权投资企业试点工作联席会议（以下简称联席会议由市人民政府分管领导3集成员胞位包括市金融办、市商务委、市工商局、巾发展改革委、市经济信思化委、市科委、市财政局、市地税局、市住房保砥房屋管埋局、市政府法制办、外汇局上海市分用、上海银监局、上海证监局和浦东新区人民政府等。联席会议在国家有关部门的指

3、峥下，负货祖线有关部门制定和落实各项政策措施，推动本市外商投资股权投资企业相关试点工作，协调解决试点过程中的有关问物.联席公议办公室设在市金融办.市金融办担当联席会议的日常工作：市商务委负责公E制外商投资股权投资管理企业设立审批及外商投资股权投资企业在沪投资审批工作：市工商局负贡外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业注册登记工作：外汇局上海市分局负责本方法所涉外汇管理事宜：联席会议其他成员胞位依据各自职费负责推动本市外商投资股权投资企业相关试点工作.第五条市金融办为本市外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业的业务主管部门，主要职而如下：（一）负法出具外商投资股权投资企业和外商投

4、资股权投资管理企业设立的审查看法：（二）负法受理外商投资股权投资企业试点申请弁组织审定：-1）负该组织於准试点外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业的备案管理：（四）负责组织制定与外商投资股权投资企业相关的扶持政策，督促各区（县）政府落实配套措施,笫六条外商投资股权投资企业应遵守中国有关法律法规，境内投资应符合外商投资产业政策.本市激坳设立具有先进技术和管理回历的外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业.其次拿外商投贵Jft权投资管理企业第七条外商投资股权投资管理企业可从事如下业务：（一）发起设立股权投资企业：（二）受托管理股权投资企业的投资业务并供应相关服务：（三）股权投资询问

5、：（四）羟审批或登记机关许可的其他相关业务。第八条外商投资股权投资管理企业在发起设立股权投资企业过程中，要依掘国家有关规定开展资金募柒活动，不得违反现行的法律、法规和国家相关政策。笫九条以股权投资管理为主要业务的外商投资企业，在名称中要加注股权投资基佥管理”字样的,应具备下列条件：（一）外商投资股权投资管理企业应至少拥有一个投资者，该投资者或其关联实体的经苜范围应当叮股权投资或股权投资管理业芬相关.本方法所指的关联实体是指该投资拧限制的某一实体，说限制该投资者的某一实体，或与该投资者共同受控于某一实体的另一实体。（1）外商投资股权投资管埋企业在申请设立时,应当具有至少两名同时具备下列条件的高皴

6、管理人员：1、有五年以上从“股权投资或股权投资管理业务的羟验；2、有：年以上裔级管理职务任职经验：3、有从事与中国有关的股权投资经聆或在中国的金融类机构从业阅历：4、在最近五年内没有违规记录或尚在处埋的经济纠纷诉讼案件,且个人信用记录良好.本方法所称高级管理人员,系指也当副总经理及以上职务或相当职务的管理人员.（三）外商投资股权投资管理企业注册资本（或认缴出资）应不低于200万荚元,出资方式限于货币形式.注册资本（或认缴出费）应当在营业执照卷发之日起:个月内到位20%以上，余额在：年内全部到位。外国投资者用于出资的货币须为可自由兑换的货币或其在中国境内获得的人民币利洞或的转股、消簿等活动获得的

7、人民而合法收益,中国投资者以人民币出资.第卜条设立公司制外商投资股权投资管理企业应向市商务委提出中谛，按以下程序办理：（一）一商务委自收到全部申请文件之日起5个工作日内确定是否受理:在受理后5个，作日内，书面征求市金融办看法：（二）市金融办自收到市商务委征询函和企业全部申请文件之日起10个JS作日内书面回复看法;（三）市商务委在接到市金融办书面看法之日起8个工作11内，做出批准或不批准的书面确定。确定予以批准的,颁发外商投资企业批准证书：确定不予批准的,书面通知申请人:（四）获批的外商投资股权投资管理企业凭外商投资企业批准证书等材料在一个月内向市工商局申请办理注册登记手续，Jf-刚好至外汇局上

8、海市分局办理外汇登记手续.第十条设立合伙制外商投资股权投资管理企业应向市，商同提出申请，按以下程序办理：（一）市工商局自收到全部申请文件之日起5个工作日内，书面征求市金融办看法：二）市金融办自收到市工商局征沏函和企业全部申请文件之日起10个工作日内书面回复看法;（三）市工商局在接到市金JS办书面看法之H起5个工作11内，做出是否登记的确定，予以登记的，发给营业执照：不予登记的，应当赐予书面答发,并说明理由：（四）合伙制的外商投资股权投资管理企业须刚好凭工商登记注册等材料至外汇局上海市分局办理外汇登记、开户核准等相关外汇管理事宜.第卜二条除外商投资股权投资管理企业外，其他外商投资企业不得在名称中

9、运用股权投资基金管理字样.第三章外商投资股权投资企业第十三条外商投资股权投资企业可从事如下业务：（一）在国家允许的范附内,以全部自有资金进行股权投资,详细投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式：（二）为所投资企业供应管理询问：（三）经登记机关许可的其他相关业务.第卜四条以股权投资为主要业务的外商投资企业，名称中要加注股权投资地金字样的应具备：认缴出资应不低于1500万美元，出货方式限于货币形式：合伙人应当以自己名义出资，除一般合伙人外，其他用个有眼合伙人的出资应不低于100万美元。外国投资者用于出货的货币须为可自由兑换的货币或其在中国

10、境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益，中国投资者以人民币出资。笫卜五条设立合伙制外商投资股权投资企业按以下程序办理；（）市工商局自收到全部申请文件之口起5个工作日内，书面征求市金融办看法:（二）市金融办力收到市工商局征沏函和企业全部申请文件之日起10个，作日内书面回复看法;（三）市工商局在接到市金融办书面看法之日起5个工作日内，做出是否登记的确定.予以轻记的，发给营业执照：不予登记的，应当赐予书面答好,并说明理由。（四）合伙制的外商投资股权投资企业然刚好凭工Ifii登记注册等材料至外汇局上海市分局办理外汇登记、核准开户等相关外汇管理手续.第卜六条外商投资股权投资企业应当

11、托付境内符合条件的银行作为资金托管人，外商投资股权投资企业的花管银行应将相关托管制度报送有关部门备案。第十七条除外商投资股权投资企业外，其他外商投资企业不得在名称中运用股权投资基金”字样“第I八条外商投资股权投资企业在境内进行股权投资，应当依照国家有关外商投资的法律、行政法规、规章办理.第四章外商投贵JR权投资试点企业第十九条本方法所称外商投资股权投资试点企业是经联席会议审定的外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业“外商投资股权投资试点企业中外商投资股权投资企业的境外投资者应主要由境外主权堪金、养老基金、捐赠制金、慈善基金、投资范金的基金（FOF）,保险公司、银行、证券公司以及联席会议

12、认可的其他境外机构投资者组成.外商投资股权投资试点企业的出资实行专项资金托管，资金账户及账户内资金运用应由托管银行按规定实施管理.其次卜条小清试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，应具需下列条件：在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于五亿美元或者管理资产规模不低于十亿美元：（二）有健全的治理结构和完善的内限制度.近二年未受到司法机关和相关监管机构的惩罚:（三）境外投资者或其关联实体应当具有五年以上相关投资羟验:（四）联席会议要求的其它条件.其次十一条申请试点的外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业.应通过外商投资股权投资企业或拟设立股权投资企业的执行事务合伙人向市金融办递

13、交试点申请.该合伙人或其关联实体能具备三年以上干脆或间接投资于中国境内企业的良好投资经骁。申请人需递交如下申请材料：（一）试点中i?书,所附材料包括：其次卜条要求的书面证明材料、机何投资者应提交营业执照复印件、最近一年经审计的财务报表等材料：（二）股权投资企业资料.包括：募集说明书、合伙协议主要包括境外投资者的出资比例、萼集金额和募集诳底等、主要高管人员简历等：（三）托管银行的有关资料及与托管银行签署的相关文件：（四）申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函：（五）联席会议要求的其他材料.其次十二条市金融办自收到全部申请文件之日起5个工作H内确定是否受理：在受理后10个工作日内,集联席会议相关I

14、R位进行评审，审定试点企业.经评审符合试点要求的，由市金融办书面通知申请人，井抄送联席会议有关单位和试戊企业的托管银行；评审不通过的，出市金融办书面通知申请人。其次I-三条获准试点的外商投资股权投资企业须在通过审核之日起六个月内，依据本方法第三费骁求完成商量记注册手续.过期须重新申请试点资格.其次十四条获准试点的外商投资股权投资管理企业可运用外汇资金对其发起设立的股权投资企业出资，金额不超过所募集资金总额度的5%,该部分出资不影响所投资股权投资企业的原有属性，其次十五条外商投资股权投资试点企业可至托管银行办理外汇资金境内股权投资干宣。本方法发布前已经开立资本金帐户的外商投资股权投资管理企业,经

15、联席会议办公室批准后至开户行办理外汇资金境内股权投资事宜.第五章监督管理其次十六条联席会议负责组织本市外商投资般权投资企业相关试点工作.各联席会议成员单位依据联席会议支配做好相应的管理工作.试点企业所在区（县）政府应明确详细职能部门,协作市金融办负费对本区（县）范围内注册的外商投资股权投资试点企业实循备案管理，定期了解外商投资股权投资试戊企业融资、投资、财务等信息,并向联席会议报告状况.其次卜七条市金融办对外商投资股权投资试点企业实行备案管理，外商投资股权投资试点企业在工商登记后10个工作H内向所在区（县）职能部门提交下列材料：（一）备案申请书.（二）股东协议、公司章程或合伙楞议等文件.（三）

16、工商登记确定文甘与营业执照发卬件。（四）承诺出资额和已徵出资额的证明。（五）至少两名裔级管理人员名单、简历及相关证明材料，（六）投资决策机制以及参加投资决策的主要人员简历及身份证明。区（县）职能部门在收到上述材料齐备后5个工作日内，报市金融办.其次十八条外商投资股权投资试点企业，应当在每半年向所在区（县职能部门报告上半年投资运作过程中的虫大W务。前款所称武大小务，系指：（一）外商投资股权投资企业投资：（二）外商投资股权投资管理企业投资：（三）修改合同、章程或合伙协议等重要法律文件：四）高级管理人员的变更：（五）所托付管理的外商投资股权投资管理企业的变更:（六）增加或削减注册资本（认缴出资）:（

17、七）分立与合并:（八）解散、清算或破产：（九）市金融办要求的其他事项0区（县）职能部门在收到上述材料5个工作日内,报市金融办。其次卜几条外商投资股权投资试点企业报告境内投资项目，应供应下列材料：（一）外商投资股权投资企业投资备案表；（一）被投资企业营业执照（红印件加差被投资企业公章）：（三）被投资企业所在地外资主管部门的文件.第一：十条外商投资股权投费试点企业的托管锹行应粒行的职进包括但不限于：一定期向联席会议办公室及联席会议有关单位上报外商投资般权投资试点企业托管资金运作状况、投资项目状况等信息：-）每个会计年度结束后，向联席会议办公室上报外商投资股权投资试点企业各方核对一样的上一年度境内股

18、权投资状况的年度报告；（三）监惇外商投资股权投资试点企业的投资运作，发觉其投向违反国家法律法规或托管仍议的,不予执行并马上向联席会议办公室报告；（四）联席会议规定的其他整科事项。第三十一条外商投资股权投资企业不得从1H下列业务：（一）在国家禁止外商投资的领域投资；（：）在：级市场进行股票和企业债券交易，但所投资企业上市后，外商投资股权投资企业所持股份不在此列：三）从事期货等金融衍生品交易:（FI）干脆或间接投资于非自用不动产：（五）挪用非自有资金进行投资：（六）向他人供应贷款或担保：（七）法律、法规以及外商投资股权投资企业设立文件禁止从事的其他事项.第三十二条市金融办可以通过信函与电话询问、走

19、访或向托管银行征闻等方式了解已备案的外商投资股权投资试点企业状况.并建立社会监督机制.已备案的外商投资股权投资试点企业违反本方法规定的,市金融办应会同有关部门查实-状况属实的,市金楸办应该令其在30个工作日内整改：逾期未改正的.市金融办取消备案并向社会公告，并会同相关部门依法诳行查处，按情节轻至依法予以惩处：构成犯罪的，依法追究刑事员任.第三十三条发挥上解股权投资协会、上海国际股权投资基金协会等行业自律组织的作用.加强行业自律.建立合格投资者和优秀管理团队的声誉市场.第六章附则第三十四条合伙制外商投资股权投资企业及合伙制外商投资股权投资管理企业办理下列登记事项发生变更时，市工商局应征求市金融办

20、看法：（一）变更经营范用：（二）变更合伙人：（三）增加或削减认报或实际辘付的出资数撇、缴付期限：（四）变更合伙企业类型.第三十五条合伙制外商投资股权投资企业及合伙制外商投资股权投资管理企业办理注销时.市工商局应通报市金驰办.第三十六条外商投资企业在本市再投资设立公司制股权投资管理企业或公司制服权投资企业的，应依据关于外商投资企业境内投资的钝行规定报市商务委审批.第三十七条存港特殊行政区、澳门特殊行政区、台湾地区的投资者在本市投资设立股权投资企业和股权投资管理企业，参照本方法执行。第三十八条外商投资股权投资企业试点工作在本市有条件的区县逐步开展,第三十九条本方法由市金融办、市商务委和市工商局依据各自职该负费说明.第四卜条本方法自颁布之日起30日后施行。