内审检查表-安全部.docx

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1、内部审核检查记录表管理编号:受审部门/岗位陪同人员内审员审核日期审核条款审核内容审核方式审核发现审核结论6.2.1所有可能影响实验室活动的人员,无论是内部人员还是外郃人员，是否行为公正、育能力并按照实险室管理体系要求工作？查存记录符合6.2.2实验室是否将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件,包括对教方、资格、培训、技术知识、技能和经验的要求？杳看记录符合CNASC1.O1GOH6.2.2除作法律法规城CNAS对特定领域的应用要求有其他规定,实验室人员是否满足以下要求：a）从事实验室活动的人员不得在其他同类型实验室从事同类的实验室活动？b）从事检测或校准活动的人员应具备相关专业大专以

2、上学历.如果学历或专业不满足要求.应有10年以上相关检测或校准羟历.关谜技术人员，如进行检测或校准结果我核、检测或校准方法验证或确认的人员，除满足上述要求外，还应有3年以上本专业领域的检祗或校准经历？c）授权签字人除满足b）要求外,还应熟悉CNAS所有相查看文件查看记录彻问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论关的认可要求并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力？CNAS-C1.01-A0186.2.2实验室从事检测工作的专业技术人员是否具有建设工程检测相关专业技术钱历，并经过上岗培训、考核和授权，其中，从*本岗位工作3年以上的检测人员不少于总人数的50%?实验室成立年限小于3年

3、或实髓室最高管理苕（或主要管理者）发生变更时，实验室最高管理者（或主要管理者是否加过实验室旗疑管理或认可相关知识的培训？查看文件查看记录符合CNAS-C1.O1.-AOie6.2.2从事实验室技术管理的人员应只有相关专业高徼技术职称或同等能力，在本实验室工作I年以上且具有5年以上检测及管理经历.技术管理者除熟悉专业知识外,还应熟悉认可准则中要求的相关技术内容,例如测贵溯淑性、测试不确定度及质状控制等.查看文件杳看记录询问符合CNAS-C1.01-A0186.2.2除非法律法规或CNAS对特定领域的应用要求有其他规定，实验室人员是否满足以卜要求：a）从零实验室活动的人员不得在其他同类里实缝空从1

4、If同类的实脸室活动。b）从事检测或校准活动的人员应具的相关专业大专以上学历.如果学历或专业不满足要求.应有10年以上相关检测或校准经历。关键技术人员，如进行检测或校准结果以核、检测或校准方法验证或确认的人员，除满足上述要求外,还应有3年以上本专业领域的检满或校准经历.c）授权签字人除满足b）要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求,并具有本专业中级以上（含中级）技术职查看文件查看记录询问a)符合审核条款审核内容审核方式审核发现审核结论称或同等能力.CNASYUn-A(M86.2.2管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年

5、以上检测及管理经历，经过实驶室政量管理的培训并能提供相应有效证据？查看文件杳看记录符合CNASY1.OI-AOI86.2.2从事建设工程检测的专业技术人员是否满足下列条件之一，并经考核合格的，可独立开展检测工作；具有相关专业理工科大学本科及以上学历且不低于1年的相关检测工作经历：具有相关专业埋工科大专学历口不低于3年的相关检测工作经历：有中专（高中）学历和10年以上的相关检测经历？查看文件杳看记录符合CNASY1.oI-A0186.2.2实验室是否对检测人员进行管理体系、情测知识及技能的培训,并经理论和现场操作考核合格后.方可授权上岗？杳看文件查寻记录符合CNAS-C1.O1.-A0186.2

6、.2检冽报告审核人、监旨员是否具有理工科相关专业工程如及以上技术职称或同等能力注2且从步相关专业检测工作3年以上？查看文件查看记录符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论CNAS-C1.Oi018检涮报告授权签字人是否具有理工科相关专业高级工程断及以上技术职称或同等能力且从事相关专业检测工作5年以上？杳看文件查看记录符合6.2.2CNAS-C1.O1.-AOie6.2.2从小建设工程领域检测的人员，是否是实蕤空签约聘用的专职人员.不得同时在其它同类校测机构中执业?查看文件查存记录符合当实检室检测人员在12个月内离梅总埴超过总人数的30%或人员变化影响其能力时.是否及时向GAS报告?杳看文件

7、变看记录符合CNAS-C1.O1.-0226.2.2实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历，并羟过上岗培训、考核和授权？查看文件查看记录符合专业技术人员注1）中是否具有相关专业中级及以上技术职称或同等能力注2的人数不得少于3名：从事建材检测工作2年以上的人数是否不少于从事建材检测总人数的50%?实验室成立年限小于3年或实险室破高管理者（或主要管理者）发生变更时.实验室最高管理者（或主要管理拧是否参加过实验室旗法管理或认可相关知识的培训？MURCNAS-C1.O1-A022从事实验室技术管理的人员是否具有建材相关专业的高查看文件查看记录符合审核条歙审核内容审核方式审

8、核发现审核结论6.2.2级技术职称或同等能力注3,具有5年以上建材相关专业检测技术工作羟历？技术管理者除专业知识外,是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容,例如测Ift溯源性、测Ift不确定度及质贵控制等？管理层中从实验空质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力注2,具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质Ift管理的培训并能提供相应有效证据？询问CNAS-C1.O1-A0226.2.2从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并羟考帙合格某屿特殊技术领域有要求的，应持证上悔）：具有建材专业或相关专业,大学本科及以J1.学历？具有建材专业或相关专业，大专学历

9、且不低于2年的411关检测工作经历？具有建材专业或相关专业.中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作线历？从事室内常现力学性能检测项F1.如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测,应有不低于5年的相关检测工作经历1检测报告审帙人员、技术监令员是否满足下列条件之一：具有建材专业或相关专业，大专及以上学历，且从W相者看文件查看记录沏问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论关检测工作3年以上？具有中专（高中）学历和10年以上的相关检测工作运历？CNAS-C1.O1-A0226.2.2检溯报告授权签字人是否涌足：具有建材相关专业的中级及以上技术职称或同等能力注2,且从事隹材专业或相关专

10、业检测工作3年以上？从M建材领展检测的人员，是否是实验室签约聘用的专职人员,不得同时在其它检测机构中执业？当实验室建材检测人员在12个月内禹岗总盘超过建材检测总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNASft?查看文件杳看记录询问符合6.2.3实5金室是否确保人员具备其负责的实验室活动的能力,以及评估偏盲影响程度的能力？查看文件符合6.2.4实聆室管理层是否向实验室人员传达其职由和权限？查看文件符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论6.2.5实验室是否有以下活动的程序,并保存机关记录Sa）确定能力要求？b）人员选择？C）人员培训？d）人员监督?e）人员授权？O人员能力监控？查存

11、文件符合6.2.5c)实验室是否制订程序对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训？实验室是否决别对实验室人员的持续培训需求，对培训活动进行适当安排，井保留培训记录？查看文件查看记录符合6.2.5d)实睑室是否关注对人员能力的监督模式,确定可以独立承担实验室活动人员，以及需要在指导和监督下工作的人员？仇贡监督的人员是否有相应的检测成校准能力？查存文件查看记录符合NAS-C1.oIA0186.2.5d)CNASC1.UI-C(K)I6.2.5f)实验室是否根据需要设立技术监督员？该人员是否有能力对检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明？实脸室是否制定保证技术监督匚作有效进行的

12、程序？查看文件查看记录符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论实验室是否通过质量捽制结果.包括盲样测试、实险室内比对、能力的证和实验室间比对结果、现场监督实际操作过程、核查记录等方式时人员能力实柩监控,做好监控记录并进行评价？查存文件符合6.2.6实验室是否授权人力从犷特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：a）开发、修改、验证和确认方法：b）分析结果，包括符合性声明或意见和斛林；C）报告、审杳和批准结果？查存文件符合6.4.1实验室是否获得正确开展实验室活动所需的并影响结果的设的,包括但不限于I测量仪器、软件、测盘标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置？位看文件符合CNAS-1

13、.01-G0016.4.1a）实验室配置的设备是否在其申报认可的点内，并对其有完全的支限权和使用权？b）有些设备，特别是化学分析中一些常用设法，通常是用标准物质来校准，实验室是否有充足的标准物质来对设备的预期使用范阚进行校准？查看记录巡视场所询问a.符合6.4.2实验室使用永久控制以外的设芾时，是否确保满足认可准则对设备的要求？查看文件符合6.4.3实验室是否有处理、运输、储存、使用和按计划维护设各的程序，以确保其功能正常并防止污染查寻文件符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论或性能退化？Cnas-C1.OI-GOOI6.4.3实验室是否指定专人负责设备的管理,包括校准、推护和期间核杳等

14、？实险室是否建立机制以提示时到期设笛进行校准、核杳和维护？查看文件杳看记录时问符合CNAS-C1.01-A0186.13实验空是否制定并实施有关现场掾测设莅（含软件）的运输、使用和保护措施的文件化程序，确保设符功能正常并防止污染或损坏？用于现场检测的设备，是否建立出入库登记制度？现场检测设备在使用前和返回后是否对其功能和校准状态进行核查,并保存相关记录？克在文件查看记录符合6.4.4当设得投入使用或重新投入使用前，实险室是否验证其符合规定要求？查看文件查看记录符合Cnas-C1.OI-GOOI6.4.4因校准或维修等原因又返回实险室的设的，在返回后实验室是否对其进行验证？查看文件查看记录JH符

15、合6.4.5用于测晶的设品是否能达到所需的测显准确度和（或）测量不确定度,以梃供有效结果？杳看文件符合6.4.6在下列情况下.测fit设备是否进行校准：一一当测量准确度或测盘不确定度影响报告结果的有效性；和（或）？一一为建立报告结果的计里溯源性,要求对设备进行校准？查看文件查看记录询问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论注I帔喻报告皑果仃效性的设在类型可包括I一一用于比接测量被测景的设各,例如使用天平/V旗:一一用于修正测量假的设备，例如S1.度测量：一用于从个M计优荻用1Ht结果的欢饴.CNASYUnYOo1.6.4.6实验室是否评估该设需时结果有效性和计量溯源性的影响,合理地输定是

16、否需要校准？对不需要校准的设；,实验室是否核杳其状态是否涌足使用要求？实验室是否根据校准证书的信息，判断设饴是否满足方法要求？查看文件查看记录沏问符合6.4.7实险室是否制定校准方案，并对其进行复核和必要的调整,以保持对校准状态的可信度？查看文件不符合CNAS-C1.oIGOO1.6.4.7对需要校准的设需,实验室是否建立校准方案？方案中是否包括该设自校准的参数、范围、不确定度和校准周期等，以便送校时提出明确的、I1.-时性的要求？查看文件查看记录JH符合6.4.8所有需要校准或具有规定有效期的设备是否使用标签、编码或以其他方式标识，使设品使用人方便地识别校准状态或有效期？查看文件杳看记录JH

17、符合6.4.9如果设备有过我或处置不当、给出可疑结果、己显示有缺陷或超出规定要求时，是否停止使M1.?这些设备是否予以期离以防误用,或加贴标签/标记以清晰表明该设的已停用，直至经过验证表明能正常工作？实验室是否检浅设品缺陷或偏置看文件符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论药规定要求的影响,并应启动不符合工作管理程序（见7.10）?6.4.10当需要利用期间核查以保持对设各性能的信心时，是否按程序迸行核查？查看文件查看记录询问符合CNAS-C1.01-G0016.4.10实验室是否根据设的的稳定性和使用情况来确定是否需要进行期间核杳？实验室是否确定期间核查的方法与周期，并保存记录？查看文件

18、杳看记录前问符合6.4.11如果校准和标准物质数据中包含参考值或修正因子.实验室是否确保该参考值和惬正因子得到适当的更新和应用，以满足规定要求？查看文件查存记录JH符合6.4.12实险室是否有切实可行的掐胞,防止设备被懑外调整而导致结果无效？查存文件查看记录询问符合6.4,13实验室姑否保存对实验室活动有影响的设备记录？适用时，记录是否包括以下内容：3）设备的识别，包括软件和固件版本：b）制造商名称、型号、序列号或其他唯一性标识：C）设备符合规定要求的验证证据：d）当前的位置：e）校准日期、校准结果、设备调整、验收准则、下次校潴的预定日期或校潴周期：f）标准物侦的文件、结果、验收准则、相关11

19、查看文件杳看记录时问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论期和有效期：g）与i殳备性能相关的推护计划和已进行的维护；h）设备的损坏、故障、改装或维脩的详细信息？6.5.1实验室是否通过形成文件的不间断的校准钺将测量结果与近当的参考对象相关联,建立并保持测量结果的计址溯源性,每次校准均会引入测址不确定度？杳看文件查看记录询问符合6.5.2实验室是否通过以下方式确保测址结果溯源到国际限位制（SI）:a）具备能力的实验室提供的校准：或注1；满足本准则要求的实险室被视为是有能力的？b）具备能力的标准物质生产者提供并声明计量溯源至S1.的有证标准物质的标准值：或注2：描足ISO17034要求的标准

20、物侦生产者被视为足有能力的？c）SI单位的宜接复现,并通过宜接或间接与国家或国际标准比时来保证？查存文件查看记录闻问符合6.5.3技术上不可能计量溯源到SI单位时,实验室是否证明可计量溯源至适当的参考对象，如：a）具备能力的标准物质生产者提供的有证标准物侦的标法假？b）描述清晰的参考测fit程序、规定方法或协议标准的结果，其测质结果满足预期用途.并通过适当比对予以保证？查看文件查看记录询问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论6.6.1实验室是否确保影响实验室活动的外部提供的产品和服务的适宜性？这些产品和服务包括：a）用于实验室自身的活动；b）部分或全部应接提供给客户：c）用于支持实验室

21、的运作？注，产品可包括测域标准卬设备.$启助设台、消耗材料和标准物质.服务可乜括校准服务、抽样服务、检酒服务、设施和设备潴护服务、能力验i服务以及评审和审搐JR务.查看文件查若记录询问符合6.6.2实验室是否有以下活动的程序，并保存相关记录？Q确定、审查和批准实验室对外部提供的产品和服务的要求：b）确定评价、选择、监控表现和再次评价外部供应商的准则：C）在使用外部提供的产品和服务前，或宜接提供给客户之前,应确保符合实验室规定的要求,或适用时满足本准则的相关要求：d）根据对外部供应商的评价、监控去现和再次评价的结果采取措施？查寻文件查看记录JH不符合6.6.3实验室是否与外部供应商沟通，明确以下

22、要求：a）需提供的产品和服务；b）验收准则；c）能力.包括人员需具得的资格：d）实验室说其客户拟在外部供应商的场所进行的活动？查看文件杳看记录闻问符合7.10.1当实验室活动或结果不符合自身的程序或与客户协商一致的要求时（例如，设品或环境条件超查看文件符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论出规定限值,监控结果不能满足规定的准则），实验室是否有程序并予以实施？该程序是否确保:a）确定不符合工作管理的职员和权力：b）基于实验室建立的风险水平采取措施（包括必要时利伊或更复工作以及报发报告）：C）评价不符合工作的严第性，包括分析对先前结果的影响:d）对不符合工作的可接受性作出决定：e）必要时，通

23、知客户并H回：f）Me定批准修复工作的职货？Cnas-C1.OI-GOO17.10.I实验室所有人员是否均熟悉不符合工作控制程序，尤其是C1.接从W检测、校准和抽样活动的人员？实验室在内部.串核中是否特别关注不符合工作控制程序的执行情况？查若记录闻问符合7.10.2实验室是否保存不符合工作和7.10.1条款中b）至f）规定措施的记录？查看文件符合7.10.3当评价表明不符合工作可能再次发生时,或时实验室的运行与其管理体系的符合性产生怀疑时，实验室是否采取纠正措施？查看文件符合CNAS-C1.01-G0017.10.3实验室是否对发生的不符合工作的原因进行分析，时于不是偶发的、个案的何超，是否不

24、仪仪纠正发生的问题，还按本条款鬟求启动纠正措施？查看记录符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论8.3.1实验室是否控制与满足认可准则要求有关的内部和外部文件？查看文件符合8.3.2实险室是否确保：a）文件发布前由授权人员审查其充分性并批准：b）定期审杳文件，必要时更新；C）识别文件更改和当前修订状态：d）在使用地点应可获得适用文件的相关版本.必要时，应控制其发放：e）文件有唯一性标识；D防止误用作废文件.无论出于任何目的而保留的作废文件，应有适当标识？查看文件符合8.41实验室是否建立和保存清晰的记录以证明湎足认可准则的要求？杳看文件查看记录询问符合8.4.2实验室是否对记录的标识、存储

25、、保妒、备份、归档、检索、保存期和处冏.实施所需的控制？实险室记录保存期限是否符合合同义务？记录的调阅是否符合保密承诺.记录是否易于获得？注；对技术记录的其他要求见7.5条款.查看文件查看记录询问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论Cnas-C1.OI-GOO18.4.2除特殊情况外,所有技术记录,包括检测或校准的原始记录，是否至少保存6年？如果法律法规、CNAS专业领域认可要求文件或客户规定了更长的保存期要求,实险室是否湎足这些要求？人员或设希记录是否1.同人员工作期间或设的使用时限全程保留，在人员调离或设备停止使用后,人员或设的技术记录是否再保存6年？技术记录,无论是电子记录还是纸

26、面记录,是否包括从样品的接收到出具检测报告或校准证书过程中观察到的信息和原始数据，并全程确保样品与报告/证书的对应性？查看文件符合8.6.1实验空是否识别和选择改进机遇，井采取必要Ifi施？杳记录符合8.5.2实验室是否向客户征求反愦，无论是IE面的还是负Si的？是否分析和利用这线反愦.以改进管理体系、实险室活动和客户服务？面谈查记录不符合8.7.1当发生不符合时,实验室是否：）对不符合作出应对,并且适用时：采取措施以控制和纠正不符合：处徨后果：b）通过下列活动评价是否需要采取措施，以消除产生不符合的原因,避免其再次发生或者在其克看文件查后记录询问符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论他

27、场合发生：评审和分析不符合：确定不符合的原因：确定是否存在或可能发生类似的不符合：C）实施所需的措施：（1）评审所采取的纠正措施的有效性：e）必要时.更新在策划期间确定的风险和机遇：D必要时，变更管理体系？8.7.2纠正措施姑否与不符合产生的影响相适应？查看文件符合8.7.3实险室是否保存记录,作为下列事项的证据：a）不符合的性质、产生原因和后续所采取的措施：b）的正措值的结果？杳看文件符合8.8.I实验室是否按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关管理体系的下列信息：a）咫否符合：实验室自身的管理体系要求,包括实脸室活动：本准则的要求：b）是否得到有效的实施和保持？杳看文件查看记录符合8.8.2实验室是否：a）考虑实验室活动的质要性、影响实蛤室的变化和以前审核的结果,策划、制定、实施和保持审核方案,审极方案包括频次、方法、职费、策划要求和报告:b）Me定徒次审核的审核准则和范围，包括CNAS发布的相关应用说明；查看记录符合审核条歙审核内容审核方式审核发现审核结论C）确保将审核结果报告给相关管理层：d）及时采取适当的纠正和纠正措施：）保存记录，作为实施审核方案和审核结果的证据?编制：审核：H期: