城镇燃气管道完整性管理体系建设、程序指南、体系文件、审核流程、最低要求、建设期完整性管理、数据采集、整合与管理清单.docx

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1、附录A（规范性）城镇燃气管道完整性管理体系建设A.1完整性管理体系A.1.1燃气管道完整性管理采用“计划-执行-检查-改进（PDCA）循环管理模式，在运行过程中分析其时效性和管理效率，使完整性管理水平严格满足各项标准，始终保证燃气管道处在最佳状态。A.1.2完整性管理体系的建设和应用贯穿于燃气管道的全生命周期，其构成要素（图A.1）包括：承诺与方针，策划，组织机构、资源及文件控制，实施与运行，事件调查、跟踪与改进，以及管理评审。A.1.3承诺与方针为完整性管理体系建立和实施的前提条件和核心。燃气企业应作出的承诺包括：事故预防、确保燃气安全可靠输送、减轻对公众和环境的影响、遵守国家法律法规和企业

2、政策程序等。燃气企业方针制定应有员工参与，且传达至全体员工。企业的管理层保障完整性管理的有序进行，确保燃气管道安全平稳运行。A.1.4根据完整性管理方针与策略，结合当前企业完整性管理现状，识别主要风险影响因素，设定完整性管理目标和范围，制定管道完整性管理活动各项计划和方案。风险管理是一个不间断的过程，是所有管道完整性管理要素的基础，应定期制定计划识别危害因素的存在，评估业务活动中的相关风险，对所有风险采取适当措施进行分级管理，以防止潜在事故的发生或降低事故影响。A.1.5建立管道完整性管理专门机构，提供技术支持和组织保证，对组织的有关部门和人员的作用、职责和权限加以界定,识别和控制所有管道完整

3、性管理相关文件和资料,确保完整性体系所有文件适宜、有效且易获取和传达，同时提供足够的资源以确保管道完整性管理体系的有效运行。A.1.6按照完整性管理计划和目标，结合具体要素，实施完整性管理方案。通过作业许可、过程管理、质量管理，有效控制关键活动和任务的风险和影响，保证完整性管理质量。通过变更管理，建立有效的应急准备和相应系统，保证完整性活动的时效性。通过制定有特色的运行过程和要求，实现完整性管理各项工作的有效开展和落实。A.1.7对失效事件进行调查和跟踪，建立事件学习机制是管道完整性管理持续改进的重要环节，是实现管道完整性管理体系自我控制的保障机制。通过有效的程序，对事故、事件的报告、调查和处

4、理做出规定，以达到法定要求，并识别和消除根源，预防事故、事件的发生。A.1.8体系审核由企业的最高管理者主持，对体系的适用性及其执行情况进行系统、全面的评审，是最高形式的改进机制，是PDCA循环的最后一个环节。通过审核，可了解管道完整性管理体系的整体运行情况及其不足之处，以做出改进。企业最高管理者应按照规定的时间间隔对管道完整性管理体系进行审核，以确保其有效。图A.1完整性管理体系要素A.2完整性管理体系核心A2.1完整性管理理念管道完整性管理是一种防患于未然的管理理念，管道管理者不断地采取各种手段和措施，识别管道危害因素，进行风险评估，在事故发生之前，找到可能发生事故的缺陷，及时针对性修复，

5、将事故风险降低到可接受的范围内，长期维持管道的结构和功能完整性。它是一门综合性的解决方案，各项工作是一个整体，彼此互相促进，互相嵌套，是一个封闭的循环体。对管道持续实施动态管理工作，旨在使管道长期处于一种可控的状态。A.2.2职能机构完整性管理工作实施成功与否的关键在于组织机构保障和有效的资源投入。为了保障完整性管理工作的推动力，燃气企业可结合实际情况，成立完整性管理专属职能部门，设置技术支持机构和岗位,岗位应包括但不限于：完整性数据管理岗、重点区域识别与危害识别岗、风险评估岗、检测监测与评价岗、设备维护/测试岗、防腐及阴极保护岗、应急抢维修岗、效能评价岗、信息管理等岗位。明确岗位职责和角色，

6、保持业务衔接，以便按照垂直化进行有效管理，形成科学化完整性管理运行机制。A.2.3体系文件体系文件可在企业里面有效传递工作中所需信息，它是指针对完整性管理的计划、实施、审核、培训、持续改进等内容，建立一套有系统性、规范性、强制性和科学性的可执行管理技术文件，对完整性管理工作起到协调、指导、控制和技术支持等作用。在完整性管理体系文件中，宜设立三级文件：总则、程序文件、作业文件。A.2.4完整性管理关键技术完整性管理涵盖一系列关键技术，包括设备化技术手段和知识性技术方法，需要一定规模的技术队伍和力量去掌握和应用，保证完整性管理工作的有效开展。完整性管理技术部门需要进行大量的技术分析和评估，消化吸收

7、国内外先进的完整性管理技术和方法，立足于自身实际情况，开展相关技术、工具、软件的研发工作。管道完整性管理技术方法主要分为危害识别与风险评估、检测与评价、监测技术、失效与抢维修等4大类，如图A.2所示。城镇燃气管道完整性管理技术图A.2燃气管道完整性管理关键技术A.2.5完整性管理平台完整性管理平台是一套综合信息技术平台，通过一系列计算机软件、硬件技术将管道完整性所有业务流程固化在软件系统中，驱动管道完整性管理工作的实施。建立统一科学的完整性管理平台，有利于燃气企业内部实现信息共享，提高完整性管理的实施效率。因此，燃气企业应对完整性管理平台统一规划，为收集、分析和处理各类数据，进行评价和决策，提

8、供条件。A.2.6管理模式围绕管道完整性管理的方针与承诺，燃气企业执行PDCA循环管理模式，实现管理目标。a）计划。燃气企业根据管道现状，分析影响管道安全的各种影响因素及原因，制定合理的完整性管理计划；b）执行。根据部门分工及岗位职责，有序开展完整性管理活动，实施完整性管理计划；c）检查。定期对完整性管理实施方案进行审查，确认方案是否达到预期完整性管理目标，任务是否按期完成，对不足的地方应做好记录，并重新评估完整性管理方案；d）改进。根据完整性管理体系审核及效能评价结果，不断改进管道完整性管理体系。A.3完整性管理计划A.3.1数据采集与整合收集与完整性管理相关的数据资料，包括设计、材料、施工

9、、运行、维护和检测数据，管道路由、周边环境和人口数据以及事故和危害后果数据等。对于新建管道数据较为齐全，可直接收集采用；而对于老旧管道应当考虑运行期间信息变更，将收集的数据加以分析对照，提取可用数据，确保数据信息更新后的有效性。由于采集的数据来源不同，数据格式多种多样，且记录方式各不相同，应进行分类和整4口OA.3.2重点区域识别应制定重点区域和单元识别计划，收集管道沿线自然、社会环境等数据，依托数字化管理系统或地理信息系统，开展关键单元识别工作，识别出高风险区管段可能存在的危害，这些危害包括管道的内外腐蚀和应力腐蚀、施工和制造缺陷、第三方施工和占压、自然自然灾害，还包括人为操作等因素。A.3

10、.3风险评估管道风险评估用于了解管道可能发生事故的具体位置及风险状况，确定事故发生的可能性和事故后果，掌握管道风险，使完整性管理具有针对性，维修维护工作更加有效。目前，有多种风险评估方法，可根据评价需求进行筛选。针对一些突出的危害类型，可开展一些专项风险评估，如自然灾害、第三方损坏等。A.3.4检测监测与评价检测监测是燃气管道完整性管理的重要内容之一。将监测设备安装在相应的管道之中，对管道运行状况或环境进行监测，对燃气流向有效控制，保证燃气配送的平稳性。A.3.5风险控制根据风险评估结果，采取针对性风险控制措施。选择的风险控制措施，应进行风险再评估，保证管段风险降低至可接受水平。A.3.6效能

11、评价用于评价管道完整性管理实施的效果和效率。依据相关文件记录、风险评估指标、历年数据变化情况，分析各种危害因素风险消减、防控效果情况等，并提出改进建议，确保完整性管理目标的实现。附录B（资料性）城镇燃气管道完整性管理程序指南B.1总则本附录为燃气企业完整性管理程序的基本要求，以满足燃气管道全生命周期的管理需求。B2政策、目标和组织燃气企业依据企业政策和目标，识别并记录完整性管理程序中各要素组织实施和执行情况，包括:a）完整性管理程序的开发和改进；b）记录管理；c）完整性管理计划和报告；d）计划的执行；e）完整性绩效指标；f）完整性管理程序审核和评估。B3管道系统的描述B.3.1完整性管理程序需

12、描述燃气管道系统的涵盖范围，说明未包括部分被排除的原因。B3.2燃气管道系统描述包括如下内容：a）目的、功能和位置；b）管道系统的尺寸和材料特性，涂层类型以及其他附属设施的位置和功能；c）管道系统状态；d）管道系统的工作条件，包括输送介质，工作压力和温度范围；e）管道沿线的物理环境；f）管道系统的物理边界。B4完整性管理程序记录8.4.1 燃气管道完整性管理程序记录包括以下内容：a）燃气管道地点位置；b）管道系统各部分的设计，包括压力，温度，承载和其他运行条件的限制；c）管道、组件、防腐层材料、附属设施等执行标准和规范；d）材料测试报告；e）施工验收记录；f）防腐层检查记录；g）地形、土壤类型

13、、回填材料和覆盖深度；h）压力测试；i）阴极保护系统的设计和性能；j）完整性管理计划中相关工作活动的内容和结果。8.4.2 燃气企业记录和管理完整性管理程序所使用的方法，包括：a）创建，更新，保留和删除记录的责任和程序；b）存储和检索与特定管道位置或管段有关的记录的方法：c）过去活动、事件、变更、分析和决策的证据；d）描述记录的类型、形式和位置的索引。B5变更管理B.5.1燃气企业对可能影响管道完整性的变更进行过程管理，包括制定、记录并实施变更管理流程。B.5.1.1属于燃气企业发起和控制的变更，包括：a）管道所有权；b）管理组织和人员；c）管道和控制系统；d）系统运行状态；e）工作条件；f）

14、介质特性，如天然气掺入氢气或其他可燃气体，引起燃气成分的变化；g）与管道完整性管理有关的方法、实践和程序；f）与管道系统完整性管理有关的记录。B.5.1.2不属于燃气企业发起和控制的变更，包括：a）技术要求；b）物理环境的变化。B52变更管理过程可通过相关程序来执行和记录以下内容：a）监测方法以识别可能影响管道系统完整性的预期和实际变化；b）确定批准和实施变更的责任；c）变更原因；d）分析变更的影响；e）将变更通知受影响的各相关利益方的方法；f）变更时间。B6能力和培训B.6.1燃气企业制定并实施对企业人员、承包商和顾问的能力和培训要求，并向其提供适当的教育、知识和技能培训，确保相关人员能够胜

15、任完整性管理的具体工作，并完成指定任务。B.62燃气企业制定相关文件，用于评估企业人员、承包商和顾问的知识和技能是否达到要求的方法,并记录和发放相关能力证明。B.6.3当对知识和技能的评估表明需要提升时，安排培训，包括：a）由教育机构或行业组织提供的正式培训课程；b）与管道系统完整性有关的研讨会和会议；c）行业和标准制定组织的技术委员会的工作；d）与管道系统完整性有关的研发项目；e）过程监督的工作经验交流。B.7重点区域、危害因素识别与控制8.7.1 燃气企业定期识别与确定可能导致故障或损毁事件的危害因素和重点管控区域。8.7.2 用于危害因素识别的方法和数据应形成文件，并分析相关故障或损毁事

16、件的原因。8.7.3 如果识别出可能导致故障或损毁事件的危害因素，燃气企业开展如下工作：a）评估并记录与此类危害因素有关的风险；b）实施并记录风险控制措施，监控可能导致重大后果事件的状况。B.8风险评估B8.1总则风险评估目的：a）估计事件的发生频率和后果；b）评估风险的等级；c）评估确定降低风险的方案。B.8.2风险评估方法在选择合适的方法进行风险分析和评估时，燃气企业确定：a）管道系统的设计，构造和操作所独有的功能；b）进行分析所需的程序、模型和信息的可用性；c）如何使用风险评估的结果。8. 8.3风险评估8.8 .3.1当确定风险评估结果的重要性时，考虑的选项包括：a）是否需要进行更精细

17、的风险分析，以减少可能导致高估风险水平的不确定性或错误；b）考虑用来降低风险水平的备选方案。8.9 .3.2完善风险分析与评估时，考虑的选项包括：a）选择更严格的方法进行分析和估计；b）对运行条件的补充观察和分析；c）检查已识别危险或缺陷的存在，位置和严重性的更准确和详细的信息；d）与分析使用更详细的信息有关。B.8.4风险再评估当确定风险控制措施时，可重复进行风险分析和评估，以确保计划采取的措施能保证风险降低到可接受的水平。B9减少失效事件的频率和后果的选项8.9 .1误操作可用于减少与不当操作或控制系统故障相关的失效事件频率的选项包括：a）加强人员培训，员工评估和工作场所评估；b）改进管道

18、系统的控制和监测方法；c）操作改进和维护惯例；（J）对管道和设备的改进。8.9.2 外部干扰可用于减少与外部干扰相关的失效事件发生频率的选项包括（如果适用）：a）参与一站式公用事业所在地组织；b）采取措施提高公众对管道系统的认识和教育；c）进行植被控制，以提高通行视野；d）补充标记和标志，以识别管道系统的存在；e）增加通行权检查和巡逻的频率；f）加强管道系统的定位和挖掘程序；g）安装防护结构或材料；h）覆盖深度增加；i）增加管壁厚度。8.9.3 缺陷可用于减少与缺陷（例如，金属损失，破裂以及材料，制造和构造缺陷）相关失效事件的频率选项包括：a）暂时或永久降低既定的工作压力；b）缩短检测间隔时间

19、；c）防腐层检测与评价；d）改善阴极保护系统的性能；e）修补或修复管道防腐层破损点；f）减轻管道内部腐蚀或监测的改进方法；g）衬板的安装：h）在线检测程序；i）压力测试；j）改善制造、设计、施工和运营的质量措施；k）评价、维修维护和更换计划。8.9.4 自然危害可用于减少与自然灾害相关的失效事件发生频率的选项包括：a）替代设计，材料和位置；b）检查和评估遭受冲刷侵蚀，冻融，因建筑或破坏而沉降，地震或斜坡运动的区域；c）增加通行权检查和巡逻的频率；d）利用在线几何工具、倾斜仪等勘测技术，监测管道系统或土壤运动；e）开挖和回填以减轻承载；f）搬迁；g）安装防护结构或材料以保护系统免受外部附加载荷。

20、8.9.5 减少后果可用于减少失效事件相关后果的选项包括：a）改进及提前发现燃气泄漏的方法；b）改进控制和关闭阀门的方法；c）限制燃气泄漏排放量的改进方法（例如，减小截止阀或隔离阀的间距，以及使用遥控阀）；d）改进应急程序；e）改善公众意识和教育计划；f）改进管道系统设计。8.10 完整性管理程序规划8.10.2 燃气企业建立并记录与管道完整性管理相关的活动计划和时间表。8.10.3 管道完整性管理程序的规划应考虑以下因素：a）可能导致故障事故的已知条件，损伤或缺陷；b）任何损伤的潜在增长；c）为控制已识别的危害而选择的选项；d）检查和分析方法以完善风险评估；e）为降低风险水平而选择的备选方案

21、；f）检查、检测、巡查和监测；g）先前的完整性审核和活动中的建议；h）燃气企业的故障和损毁事件历史记录；i）行业的故隙和损毁事件经验；j）使用直接或间接检查活动或两者结合使用。8.10.4 管道完整性管理须涵盖相关活动完成情况的检查程序，以便：a）验证有关活动的相关方法和程序是否正确执行；b）验证是否已审查并批准了计划活动的变更；c）确定是否达到了预期目标；d）查明未完成的工作和尚未解决的问题；e）为今后的工作制定建议和计划；f）验证是否创建或修改了相关记录。8. 11检查、检测、巡查和监测8.1.1 燃气企业记录用于燃气管道检查、检测、巡查和监测的方法和程序，包括：a）阴极保护系统；b）腐蚀

22、监测系统和设备；c）泄漏检测方法和装置；d）燃气关闭设备和系统；e）压力控制、限压和泄压系统；f）阀门的尺寸，位置和操作位置；g）巡查方法和设备；h）检查裸露管道是否存在腐蚀和其他类型的缺陷。8.1.2 当未规定检查、检测、巡查和监测的时间或频率时，记录确定时间或频率的理由和方法，包括：a）检查、检测、巡查和监测的适用条件或发现缺陷的类型；b）缺陷或状况变化的速度或时间有关的经验；c）变更对失效事件风险的影响。8.1.3 当使用间接方法进行检查时，燃气企业考虑是否需要使用更直接的方法进行补充检查。8.1.4 存在以下缺陷或情况时，考虑采用在线检测或监测设备。a）内部和外部腐蚀缺陷；b）凹痕；c

23、）裂纹；d）管道过度运动。8.1.5 燃气企业记录用于检测燃气管道内腐蚀的方法。8.1.6 存在外腐蚀时，调查腐蚀原因、腐蚀防护系统的完好性。8.1.7 检查、检测、巡查和监测的记录包括：a）执行日期；b）使用的方法和设备；c）结果及严重性评估。B.12评估检查、检测、巡查和监测结果8.12. 1总则当检查、检测、巡查和监测结果表明存在可能导致失效事件发生的异常状况时，燃气企业进行评估并采取纠正措施。B.12.2缺陷特征评估B.12.2.1当燃气管道发现缺陷时，进行缺陷宏观检查，测量和无损检测，确定缺陷的严重程度。B.12.2.2在对缺陷进行特征和严重性评估时，结合以下因素考虑：a）评估人员的

24、知识和经验以及检测方法的局限性；b）缺陷类型的是否与实际相吻合；c）缺陷尺寸和特征描述的准确性；d）管道设计和材料性能；e）管道服役条件。B.12.3自然灾害评估当检测与巡查发现土壤沉降、滑坡或冲刷可能导致管道的纵向应力过大或变形时，燃气企业实施监测和评估计划，以防止发生事故。对于此类程序，考虑加强管道巡查和定期检测。B.12.4建议记录燃气企业保留相关建议记录和处理程序。B13缓解和修复8.13.1 燃气企业记录纠正措施的类型以及适用条件。8.13.2 燃气企业记录缓解和维修程序。B14持续改进B.14.1总则燃气企业计划并实施所需的监测、检测、分析和改进过程：a）证明符合完整性管理计划的要

25、求；b）不断提高完整性管理计划的有效性。8.14.2 完整性管理程序的审查和评估完整性管理程序定期进行审查和评估，以确定是否符合完整性管理要求，并根据需要进行修订。审查和评估的方法和结果形成文件，包括：a）审查和评估的时间安排；b）燃气企业，管道或外部因素变化的影响；c）内部和外部审核过程中发现的问题、纠正措施、当前状态和趋势；d）失效事件的频率和后果、完整性相关活动执行情况、绩效评价结果；e）与上次审核结果对比，相关问题和建议处理情况；f）近期失效事件的根本原因；g）预防事故发生的成功经验和问题交流。8.14.3 绩效评价燃气企业建立绩效评价程序，以评估完整性管理程序的性能。绩效措施包括：a

26、）符合既定要求和验收标准；b）达到既定目标的有效性。B.14.4审核燃气企业定期审核完整性管理计划，包括：a）审核范围和目标；b）审核频率和时间；c）管理和执行审核的职责；d）审核员的独立性；e）审核员能力;f）审核程序。B.14.5不合格控制燃气企业建立不合格控制程序，界定处理和调查不符合项的责任和权限，采取措施减轻任何影响,并采取纠正和预防措施。B. 15事件调查燃气企业制定调查和报告故障和失效事件的程序。附录C（资料性）城镇燃气管道完整性管理体系文件C. 1总则C.1.1完整性管理体系文件由三级文件组成：第一层级（最高层级）为总则，第二层级为程序文件、第三层级（最低层级）为作业文件和技术

27、标准。C.1.2完整性管理总则是完整性管理文件体系的纲领性文件，提出完整性管理总体要求，明确完整性管理方针、目标和承诺。C.1.3对于已经建立了QHSE一体化管理体系的燃气企业，完整性管理总则宜融入QHSE一体化管理体系的管理手册或类似文件之中。C.2程序文件C.2.1程序文件是总则中完整性管理特定流程的实施细则，规定具体管理程序和控制要求，阐述程序文件的使用部门及职责，提供相关业务的内容指导、整体执行流程及相关说明等。完整性管理程序文件宜分为核心程序文件和支持性程序文件。C.2.2管完整性管理核心程序文件宜包括以下程序文件：a）数据管理程序；b）泄漏管理程序；c）风险评估程序；d）内检测管理

28、程序；e）直接评价管理程序；f）适用性评价管理程序；g）风险削减与维修维护管理程序；h）腐蚀控制程序；i）第三方损坏风险控制程序；j）自然灾害风险控制程序；k）失效管理程序；1）效能评价程序；m）完整性管理方案管理程序。C.2.3完整性管理支持性程序文件宜包括以下程序文件：a）人员能力及培训管理程序；b）记录与文档管理程序；c）合规性管理程序：d）沟通管理程序；e）变更管理程序；f）审核与改进程序。C2.3对于已建立了QHSE一体化管理体系，完整性管理支持性程序文件宜与QHSE一体化管理体系里已有的相对应程序文件合并。C.2.4小型燃气企业可按照管理工作的相似性，将几个管理程序文件合并为一个管

29、理程序文件，但应包含附录C.2程序文件规定的全部内容。C.3作业文件C.3.1作业文件是对某项作业或活动指定的具体规定或方法步骤，是对程序文件的补充和支持。建立作业文件对燃气企业是可选项，主要取决于燃气企业是以自主模式还是委托模式开展完整性管理的相关操作活动。委托外部单位开展的相关操作活动，可不制定作业规程。C. 3.2燃气企业可能涉及到的作业文件包括但不限于：a）管道属性数据采集作业规程；b）资料数字化作业规程；c）地图数字化作业规程；d）风险评估方法作业规程；e）管道内检测作业规程；f）外腐蚀直接评价作业规程；g）内腐蚀评价作业规程；h）应力腐蚀开裂评价作业规程；i）防腐层综合性能评价作业

30、规程；j）缺陷适用性评价作业规程；k）管道套筒修复作业规程；1）管道焊接修复作业规程；m）材料修复作业规程；n）管道公众警示作业规程；o）管道巡线到了养护作业规程；P）管道沿线第三方施工监督作业规程；q）埋地钢制管道阴极保护系统作业规程；r）管道日常维护作业规程；s）管道占压清理与预防作业规程；t）管道自然灾害评价作业规程；u）管道自然灾害防治作业规程。C.4技术标准C.4.1技术标准是程序或作业文件的支撑文件。技术标准体系包括但不限于以下方面的标准：a）管道完整性数据采集与更新；b）管道泄漏管理与风险评估；c）管道内检测；d）管道直接评价；e）开挖验证；f）适用性评价；g）埋地管道干线阴极保

31、护；h）管道杂散电流干扰与防护；i）埋地管道外防腐层检测评价与修笈；j）管道内腐蚀控制；k）铁路、公路与管道交互作用的处理；I）管道自然灾害防护；m）管道线路巡护；n）管道管体缺陷修复；o）管道地面标识管理；P）管道线路第三方施工监护；q）管道泄漏监测；r）管道线路动火作业。C.4.2燃气企业根据自身特点纳入其他方面的技术标准。针对停输报废管道，建立报废管道管理与处置方面的技术标准。针对服役时间较长的输气管道，建立应力腐蚀开裂和老化评估技术标准。C.4.3燃气企业宜以“集合标准”的方式建设标准体系。下列标准或技术成果纳入企业标准体系之中，并分层次进行管理。a）国际标准；b）国外先进技术法规和标

32、准；c）国外先进燃气企业的内部标准；d）国家法律法规；e）地方标准；f）行业标准；g）企业内部标准；h）企业已有的管理及技术经验。附录D（资料性）城镇燃气管道完整性管理体系审核流程D. 1总则城镇燃气管道完整性管理体系审核是体系运行过程中的一项重要管理性活动，通过制定文件化的程序，确保审核过程的系统性、一致性和可靠性。其核心作用是识别管理体系存在的问题和不足，发现改进的机会，推动管理体系的持续改进。D. 2组织方式D2.1燃气企业完整性管理体系审核由企业的最高管理者主持，对其体系的适用性及其执行情况进行系统、全面的评审。D.2.2燃气企业有计划地周期开展完整性管理体系审核工作，保证体系的持续改

33、进，组织方式分为内部审核和外部审核。内部审核是外部审核的基础，外部审核是内部审核的补充。D2.3燃气企业选择内部审核的条件为：a）目标为评价体系运行状况能否满足企业自身发展需要；b）核查体系是否按计划正确、有效地实施；c）审核体系运行存在的问题，并提出相应纠正和预防措施；d）审核准则侧重于企业完整性管理体系运行中的实际问题，有针对性和选择性地审核；e）审核人员由企业内具有质量管理体系内审员资质的人员构成。D. 2.4燃气企业选择外部审核的条件为：a）目标为评价体系是否符合国家法律法规和标准规范要求，并进行认证；b）核查体系是否达到燃气管道完整性管理要求水平和预期目标；c）提供体系需要改进的方面

34、，提升燃气企业行业竞争力；d）审核准则侧重于国家和行业对企业质量和安全保障能力的基本合规性要求，以集中抽样式为主；e）审核人员可由企业委托的具有体系审核资质的第三方认证机构执行，或行业主管部门组织的、具有质量或QHSE体系审核资格的外部审核专家构成审核组执行。D3审核流程燃气管道完整性管理体系审核可从以下六个方面实施：确定审核目标、审核策划、审核方案实施、开具不符合报告、形成审核报告和审核后续活动。D31确立审核目标明确审核需要达到的目标，并作为审核策划和实施的向导。审核方案目标与燃气管道完整性管理体系的方针和目标相一致。审核目标具体包括：a）确定受审方管道完整性管理体系与审核准则的符合性；b

35、）判断受审方管道完整性管理体系是否得到实施和有效；c）发现受审方管道完整性管理体系中可予改进的事项；d）管理评审是否能够确保管道完整性管理体系持续适用和有效。D.3.2审核策划审核前进行周密策划，并制定详细的审核方案，明确一个特定时间的审核计划、频次、资源等，同时成立审核小组，编制审核检查表等。a）审核计划是对一项具体审核活动及安排的描述，是确定现场审核人员、日程安排、审核人员的分工及审核路线的文件。审核计划包括审核目的、审核性质、审核范围、审核准则等。b）在体系运行初期，审核频次可能较高，当体系正常运转后，频次可减少到正常所需的水平。审核频次可依据上次审核发现问题数量、复杂程度和重要性决定。

36、c）识别审核所需资源时应当考虑：（1）计戈h实施、管理和改进审核活动所必要的财务资源；（2）审核的技术和方法；（3）实现并保持审核人员能力及改进审核人员表现的过程；（4）获得适合审核实施的审核人员或技术专家：（5）路途时间、交通、食宿和其他审核所需的条件。（4）审核小组由实施审核的一名或多名审核人员组成，需要时可由技术专家提供支持。（5）设计审核检查表前收集和查阅与受审方有关的管理手册、职能分配表、组织机构图、审核计划、程序文件、作业文件、法律法规、标准和合同以及以往的检查记录等文件与资料，了解受审部门的主要职能，审核相关体系文件的符合性，检查相关文件的接口是否明确、协调。D3.3审核方案实施

37、审核组与受审方管理层及相关部门召开首次会议，确定审核目的、范围、准则和方法。根据审核范围和复杂程度，对审核组内部以及审核组与受审方之间的沟通做出正式安排，以沟通审核过程中的各种信息。对受审方燃气管道完整性管理体系文件、记录等进行评审，并与相关人员进行面谈和交流，采用评分系统逐一审核，对照审核准则及审核证据形成审核结果。审核方案的实施核查以下内容：a）与相关方沟通审核方案；b）审核及其他与方案有关活动的协调和日程安排；c）建立对审核人员及其持续专业发展的评价过程；d）审核组的选择；e）向审核组提供必要的资源；f）确保按审核方案进行审核；g）确保审核活动记录的控制；h）确保审核报告的批准，并分发给

38、审核委托方和其他特定方；i）适用时，确保审核后续活动。D.34开具不符合报告实施审核后，审核组对比分析审核记录和审核证据，将与审核准则不相符的事项列入不符合项。对于确定的不符合项，首先判定不符合的类型，开具不符合报告；其次，在末次会议召开前与受审方沟通，对不符合项的判定取得认可。在判定不符合项时，遵循以下原则：a）必须以客观事实为基础；b）必须以审核准则为依据；c）分析不符合项的原因，找出管理上存在的问题；d）审核组内相互沟通，统一意见；e）与受审核方共同确认审核结果。不符合报告的内容包括：a）受审核方名称；b）审核员姓名、审核日期；c）不符合项目描述；d）不符合依据及对应标准条款号；e）不符

39、合性质的判定。D.3,5形成审核报告审核结束后，审核组组长汇总审核组成员的审核记录和报告，对审核情况进行整合与分析，同时与上次审核的结果进行对比分析，衡量体系运行的有效性和符合性，最终得出可靠的、科学的审核结论,并按照组织相关程序规定的内容和格式编写审核报告，管理者代表审定后通知相关各方。完善保存好审核记录和报告，以便与下次审核进行对比。审核组组长应当对审核报告的内容负责。审核报告的内容为审核计划中所明确的信息，审核报告提供完整、准确和清晰的审核记录，并包括以下内容：a）审核目的，每次审核目的可不同，但应与审核计划保持一致；b）审核范围，尤其是受审核的组织单元或活动，以及列入审核范围，但未覆盖

40、到的区域；c）明确审核组组长和成员；d）受审核部门、单位和审核日期；e）审核准则；f）审核过程的简要介绍，包括所遇到的降低审核结论可靠性的不确定因素和障碍；g）审核发现，包括正反两方面的发现，不但要总结成绩，而且要指出问题，两者同样重要；h）审核结论，对受审方的综合评价，应公正、客观地对受审方的体系运行情况进行整体评价；i）如果审核目的有规定，应针对体系的改进提出建议；j）审核组和受审方之间没有解决的分歧意见；k）经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时限的要求；1）审核报告附件。不符合报告和其他认为必要的审核结果相关的资料均可作为审核报告的附件,如关于内容保密的声明、不符合项报告、审核报告

41、的分发清单等。D.3.6审核后续活动审核管理部门组织人员对不符合项的纠正措施和预防措施的落实情况进行跟踪验证。跟踪验证结束时，对各部门纠正措施和预防措施的实施情况加以汇总分析，并将结果上报给最高管理者，作为管理评审的重要输入之一。此外，需根据具体审核结果确定再审核周期。纠正和预防措施可能涉及的内容：a）文件的更改或补充；b）设计的更改；c）监测措施的改进；d）方法的改进；e）培训；f）设备、设施、工作条件的改进；g）资源补充；h）控制手段的加强；i）跟踪检查；j）检测调整等。纠正和预防措施的跟踪验证按照以下程序进行：a）审核期间审核组和受审方确认不符合项；b）审核组向受审部门提交不符合报告，并

42、提出纠正措施的要求和建议；c）受审方分析原因，提出纠正措施和预防措施计划，必要时，还须识别纠正和预防措施可能带来的风险，并制定相关的风险控制措施；d）受审方实施和完成纠正与预防措施，并向审核组报告；e）审核人员对纠正和预防措施完成情况进行验证，并对实施效果做出判断；f）审核人员验证过程应做好记录，并提交纠正和预防措施的跟踪验证报告。附录E（规范性）城镇燃气管道完整性管理最低要求E. 1总则本附录针对气源单一、服务客户较少的输送天然气和液化石油气等小型燃气企业，规定了其开展完整性管理应达到的最低要求。本附录目的为协助小型燃气企业指定完整性管理计划，规范全国小型燃气企业的完整性管理做法,帮助企业管

43、理人员识别其潜在的安全隐患,评估现有风险水平并采取相应措施,提升其完整性管理水平。E.2完整性管理体系最低要求E.2.1小型燃气企业应制定书面的完整性管理计划（DIMP）。E.2.2小型燃气企业管理和作业人员应熟悉其燃气输配系统，包括但不限于以下信息：位置、材料成分、管道尺寸、连接方法、施工方法、安装日期、敷设条件（如适用）、操作和设计压力、历史、运行经验、设备性能数据、运行系统条件，以及操作人员指出的对理解其系统非常重要的任何其他特征。这些信息可从系统地图、施工记录、工作管理系统、地理信息系统、腐蚀记录和相关了解该系统的人员获取。E3完整性管理计划制定E. 3.1数据采集与整合小型燃气企业，

44、在进行数据采集与整合等信息管理过程中，应掌握的信息最低要求如下：a）管道及附属设施名称、数量和投入使用的日期。b）管道及附属设施管理人员，包括管理员、维修维护人员以及执行本计划要求的人员。c）可利用的有效信息，在地图、图纸或草图上确定管道等设备设施的大致位置。1）更新地图、图纸或草图，以显示管道和设备的类型，如裸露管道、镀锌钢管、涂层钢管、PE塑料管、铸铁管、管线阀等；2）记录管道等设备设施新安装的位置、尺寸和类型；3）计划更新地图、图纸或草图，以便通过其他工作（如修复泄漏、挖掘以安装其他公用设施）获得有关系统位置的更好信息。d）确定安装日期、管道压力和燃气加臭情况。e）燃气设施的操作日志。f

45、）日常维护缺陷和故障排查方法和相关信息记录。g）所有文件的列表、记录清单、设备设施更新计划等相关文件材料。E.3.2危害因素识别检查并识别下列每种危害因素存在的相关问题，识别发现的危害因素（包括至少一项检查）将被视为燃气输配管道完整性管理计划中需要解决的重点问题。表E1危害因素识别危害因素类别识别内容腐蚀1）是否包括未防腐的金属管（如涂层损坏或无涂层的金属管，缺乏防腐保护）？2）是否包括非金属管，但包括未防腐的金属配件或接头？3）是否包含铸铁管或球墨铸铁管？4）是否包括地上管道？5）是否因设施腐蚀而发生过泄漏？如果是，管道还在使用吗？自然破坏1）所属地上管道是否被用作接地点？请注意，地面燃气输

46、配管道不应接地。2）部分结构是否容易受到冰雪滑动的影响，影响管道、仪表和调节装置等的安全？3）由于当地天气或地质条件，管道及设施地上部分是否可能受到其他自然力的影响（如地震、洪水或水道冲刷、导致附近树木被连根拔起的严重洪水）？4）埋地管道是否位于土体移动或沉降易发区域（如地震、滑坡、洪水引起的侵蚀）？5）管道附近是否有被大风连根拔起的大树，如果发生这种情况，树根是否会与管道缠绕并损坏管道？6）冻胀是否会影响埋地管道（如铸铁或球墨铸铁管道）？7）是否位于比平时更容易发生野火的区域？8）是否有自然力导致的泄漏？开挖损坏1）部分埋地管道是否敷设在无法控制或易发生第三方损坏区域？2）是否存在开挖损伤历史案例？其它外力破坏1）地上管线是否位于可能受到车辆或其他预期活动损坏的区域？2）是否有故意破坏燃气管道的历史案例？3）是否因车辆损坏、故意破坏、火灾或爆炸而发生泄漏？材料或焊缝1）管道或元件制造商是否因材料缺陷与您联系？2）是否与燃气供应商联系，了解燃气质量以及其它污染物对管道设施的影响？3）是否存在因材料或焊接缺陷导致的泄