证券资格考试《证券市场基本法律法规》习题及答案.docx

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1、证券资格考试证券市场基本法律法规习题及答案证券资格考试证券市场基本法律法规练习题与答案（2017年）选择翘。在下列各选项中，只有项符合题目要求，未选或选错均不得分。第1题股份有限公司的股东以其O为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份第2题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、。万元以下罚款。A.1B.2C.3D.4参考答案：C第3题因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为O年。A.5C.15D.20参考答案：B第4题投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的2

2、0%,但未超过30%的，应在详式权益变动报告书中列明未来（）个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。A. 6B. 12C. 18D.24参考答案：B第5题在转融通业务中，证券金融公司应妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于O年。A. 10B. 20C. 30D. 40参考答案：BE. 6题证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。B. 2C. 3D.4参考答案：C第7题非公开募集基金的基金管理人，应按规定向O履行登记手续。A.证监会B.银监会C.证券业协会D.基金行业协会第8题O是指期货交易者买入或卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：C第9题有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起O个工作日内出具诚信报告。A.5C.15D. 20参考答案：B第10题I股份有限公司的股东大会应每年召开O次。A. 1B. 2C.3D.4参考答案：A