农业企业上市辅导协议.docx

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1、农业企业上市辅导协议甲方（委托方）：公司名称：农业企业具体名称法定代表人：法人姓名地址：企业注册地址联系方式：联系电话/邮箱乙方（辅导机构）：公司名称：辅导机构具体名称法定代表人：法人姓名地址：辅导机构注册地址联系方式：联系电话/邮箱鉴于甲方为一家农业企业，拟在证券交易所名称上市，为提高甲方规范运作水平，提升甲方上市条件，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法及相关法律法规和证券监管部门的要求，甲乙双方经友好协商，就甲方上市辅导事宜达成如下协议：一、辅导目标乙方接受甲方委托，为甲方提供上市辅导服务，帮助甲方达到证券监管部门规定的上市条件，完善公司治理结构、内部控制制度，提高公司财务规范水

2、平和规范运作意识，确保甲方符合首次公开发行股票并上市的相关要求，成功实现上市目标。二、辅导内容1 .法规政策培训为甲方董事、监事、高级管理人员以及持有5%以上股份的股东（或其法定代表人）等进行全面的证券法律法规、上市规则、公司治理等方面的培训，使其熟悉资本市场的运作规则和法律法规要求，提高规范运作意识和业务水平。培训内容包括但不限于公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司治理准则等相关法律法规及证券监管部门发布的各项政策文件解读和案例分析，培训次数不少于凶次，每次培训时间不少于凶小时。2 .公司治理规范协助甲方按照上市公司的标准完善公司治理结构，规范股东大会、董事会、监事会的运作，建

3、立健全独立董事制度、董事会专门委员会制度等，确保公司决策程序合法合规、高效透明。审查并完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等公司治理文件，使其符合证券监管要求，并协助甲方落实各项制度的执行，对甲方三会会议的召开程序、会议记录、决议签署等事项进行现场指导和监督，确保公司治理的规范运作。3 .内部控制完善对甲方的内部控制制度进行全面梳理和评估，协助甲方建立健全涵盖财务、采购、销售、生产、研发、人力资源等各个环节的内部控制体系，制定和完善内部控制手册及相关制度流程，明确各部门和岗位的职责权限，加强内部审计监督职能，确保内部控制制度有效执行，提高公司风险防范能力和经营管理水平

4、。对甲方内部控制制度的执行情况进行定期测试和检查，出具内部控制自我评价报告，并针对发现的问题提出整改建议和措施，跟踪整改情况直至问题得到有效解决。4 .财务规范辅导指导甲方按照企业会计准则和上市公司财务信息披露要求进行财务核算和财务管理，规范财务报表编制、财务报告披露流程，协助甲方建立健全财务管理制度，加强财务内部控制，提高财务信息质量和透明度。对甲方的财务状况、会计政策、财务核算方法、税务处理等方面进行全面审查和规范，帮助甲方解决财务规范过程中遇到的问题和难点，包括但不限于应收账款管理、存货核算、成本费用分摊、关联交易处理等，确保甲方财务数据真实、准确、完整，符合上市要求。5 .业务发展规划

5、与市场定位协助甲方制定明确的业务发展战略和规划，分析公司所处行业的市场竞争格局、发展趋势和潜在风险，结合甲方自身的优势和资源，确定公司的核心竞争力和市场定位，为公司的长期稳定发展提供战略指导和决策支持。对甲方的业务模式、产品结构、销售渠道、品牌建设等方面进行深入研究和分析，提出优化建议和措施，帮助甲方提升市场份额和盈利能力，增强公司的持续经营能力和市场竞争力，以满足上市对企业持续盈利能力的要求。6 .上市材料准备与审核问题整改在甲方具备上市申报条件后，协助甲方筹备上市申请文件，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等，确保申报材料的真实性、准确性、完整性和合规性，并根据证券监管部门的反馈意见，指

6、导甲方进行问题答复和整改，积极配合证券监管部门的审核工作，直至甲方成功上市。对甲方上市过程中可能涉及的各类问题进行提前梳理和分析，制定应对预案，协调各中介机构（包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等）之间的工作，形成高效的工作团队，共同推进甲方的上市进程。三、辅导期限本辅导协议自双方签字（或盖章）之日起生效，辅导期限为自协议生效之日起至甲方完成首次公开发行股票并上市之日止。预计辅导期为凶个月，但因政策调整、甲方自身经营状况变化或其他不可抗力因素导致辅导期延长的，双方应另行协商确定具体辅导期限，并签署补充协议。在辅导期间，乙方应按照中国证券监督管理委员会及证券交易所的相关规定，制定详细的辅导计

7、划和实施方案，并定期向甲方所在地的证监局报送辅导备案材料和辅导工作进展情况报告。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1 .权利有权要求乙方按照本协议约定的辅导内容、辅导期限和辅导方式提供专业、高效的上市辅导服务，并对乙方的辅导工作进行监督和检查。有权对乙方提出的辅导建议和整改措施进行审议和决策，根据公司实际情况合理调整经营管理策略和上市规划，但应确保不影响上市辅导工作的整体推进和上市目标的实现。有权了解证券监管部门对公司上市辅导工作的反馈意见和审核情况，要求乙方及时传达相关信息并协助公司进行问题整改和沟通协调。2 .义务积极配合乙方的上市辅导工作，向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和信息，

8、包括但不限于公司历史沿革、股权结构、组织架构、业务经营情况、财务状况、内部控制制度、关联交易情况等，确保乙方能够全面深入了解公司情况，为辅导工作的顺利开展提供基础保障。按照乙方的要求，组织公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员参加辅导培训和学习活动，确保上述人员按时完成培训课程并取得良好的学习效果，积极配合乙方对公司治理结构、内部控制制度、财务规范等方面进行的检查和整改工作，确保各项制度和措施得到有效执行和落实。承担乙方因履行本协议约定的辅导义务而发生的合理费用，包括但不限于差旅费、住宿费、办公费、培训费用等，具体费用标准和支付方式由双方另行协商确定，并签署费用支付协议作为本协议的附件。

9、负责协调公司内部各部门之间以及与外部中介机构（如保荐机构、会计师事务所、律师事务所等）之间的工作关系，为上市辅导工作创造良好的内部和外部环境，确保各中介机构能够高效协同工作，共同推进公司上市进程。在辅导期间，未经乙方书面同意，不得擅自聘请其他机构或个人从事与上市辅导相关的工作，不得向第三方泄露乙方在辅导过程中知悉的公司商业秘密和未公开信息，确保辅导工作的保密性和独立性。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供公司资料和信息，组织相关人员参加辅导培训和学习活动，配合乙方开展上市辅导工作，并对甲方提供的资料和信息进行审查和核实，如发现存在虚假、误导性陈述或重大遗漏等问题，有权要求

10、甲方及时纠正并补充完善相关资料。有权根据辅导工作的需要，对甲方的公司治理结构、内部控制制度、财务核算方法、业务经营模式等方面提出建议和整改措施，要求甲方予以落实，并对整改情况进行跟踪检查和评估，如甲方未能按照要求及时整改或整改效果不符合上市要求，乙方有权暂停辅导工作并向甲方所在地的证监局报告相关情况，直至甲方完成整改并达到上市条件。有权按照本协议约定收取甲方支付的辅导费用，并要求甲方承担因履行辅导义务而发生的合理费用支出，如甲方未按照费用支付协议约定的时间和金额支付费用，乙方有权暂停辅导工作直至甲方支付全部费用及逾期利息（如有），并有权追究甲方的违约责任。在辅导过程中，如乙方发现甲方存在可能影

11、响上市的重大问题或风险事项，有权及时向甲方提示并提出解决方案，如甲方未能积极采取措施解决问题或化解风险，乙方有权根据实际情况决定是否继续履行本协议，并有权向甲方所在地的证监局报告相关情况，以保护投资者利益和维护证券市场秩序。2.义务按照中国证券监督管理委员会及证券交易所的相关规定和要求,组建专业的辅导团队，配备具有丰富上市辅导经验和专业知识的人员，包括注册会计师、律师、行业专家等，为甲方提供优质、全面的上市辅导服务，确保辅导工作的质量和效果。辅导团队成员应保持相对稳定，如因特殊情况需要更换成员，应提前书面通知甲方并经甲方同意，新更换的成员应具备不低于原成员的专业能力和经验水平，以保证辅导工作的

12、连续性和稳定性。根据甲方的实际情况和上市要求，制定详细、可行的上市辅导计划和实施方案，并在辅导过程中根据实际情况和证券监管部门的要求及时进行调整和完善，确保辅导工作有序推进并符合证券监管要求。辅导计划和实施方案应包括辅导内容、辅导方式、辅导时间安排、辅导人员分工、辅导工作目标及阶段性成果评估等方面的内容，并在辅导协议生效后凶个工作日内提交给甲方和甲方所在地的证监局备案。严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及职业道德准则，勤勉尽责、诚实守信地履行辅导义务，对在辅导过程中知悉的甲方商业秘密和未公开信息予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露或使用，否则应承担相应的法律责任和赔偿责

13、任。定期向甲方报告辅导工作进展情况和存在的问题，及时解答甲方提出的有关上市辅导的疑问和咨询，加强与甲方的沟通交流，建立良好的合作关系，确保甲方能够充分理解和配合辅导工作的开展，并积极协助甲方与证券监管部门、证券交易所等相关机构进行沟通协调，及时了解证券监管政策动态和审核要求，为甲方上市创造有利条件。在辅导工作结束后，根据证券监管部门的要求和甲方的实际情况，出具客观、公正的辅导工作总结报告，并协助甲方完成上市申报材料的准备和审核工作，直至甲方成功上市。如因乙方辅导工作不力或未能履行本协议约定的义务导致甲方未能成功上市，乙方应退还甲方已支付的部分辅导费用（扣除已实际发生的合理费用后），并按照本协议

14、约定承担相应的违约责任。五、费用及支付方式1 .甲方应向乙方支付的上市辅导费用总计为人民币凶元（大写：大写金额）,该费用包括乙方为甲方提供上市辅导服务所发生的全部费用，但不包括甲方因上市申报过程中向证券监管部门、证券交易所、中介机构等支付的法定费用及其他第三方费用（如审计费、律师费、评估费、发行手续费等）。2 .辅导费用的支付方式如下：在本协议生效后凶个工作日内，甲方向乙方支付辅导费用的凶,即人民币凶元（大写：大写金额）作为预付款；在乙方完成对甲方的内部控制制度审查和财务规范辅导，并经甲方确认后凶个工作日内，甲方向乙方支付辅导费用的凶,即人民币凶元（大写：大写金额）;在甲方完成上市申报材料的编

15、制，并经乙方审核通过后凶个工作日内，甲方向乙方支付辅导费用的凶,即人民币凶元（大写：大写金额）;剩余辅导费用的凶,即人民币凶元（大写：大写金额）,在甲方成功上市后凶个工作日内一次性支付给乙方。如甲方未能按照上述约定的时间和金额支付辅导费用，每逾期一日,应按照未支付金额的凶向乙方支付逾期违约金；逾期超过凶日的，乙方有权暂停辅导工作，并要求甲方在支付全部逾期费用及违约金后继续履行本协议，如甲方逾期超过凶日仍未支付相关费用，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的全部损失（包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失、律师费用、诉讼费用等）。六、保密条款1 .双方应对在履行本协

16、议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、未公开信息以及其他敏感信息（以下统称保密信息）予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用该保密信息。2 .本条款的保密期限为自本协议生效之日起至保密信息被依法公开披露或双方书面同意解除保密义务之日止。3 .如一方违反本保密条款的约定，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的全部损失（包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失、律师费用、诉讼费用等）；如因一方的违约行为导致保密信息被泄露给第三方并给对方造成重大损失或不良影响的，违约方还应承担相应的法律责任。七、违约责任1 .除本协议另有约定外，如一方违反本协议的任何条款，应承担违

17、约责任，向对方支付违约金人民币凶元（大写：大写金额）;如违约金不足以弥补对方因此遭受的损失，违约方还应继续赔偿对方的全部损失（包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失、律师费用、诉讼费用等）。2 .如因甲方原因导致上市辅导工作无法继续进行或甲方主动放弃上市计划，甲方已支付的辅导费用不予退还，乙方有权要求甲方支付已发生的全部费用及按照本协议约定应支付的违约金；如因乙方原因导致上市辅导工作未能达到预期目标或甲方未能成功上市，乙方应退还甲方已支付的部分辅导费用（扣除已实际发生的合理费用后），并按照本协议约定支付违约金，赔偿甲方因此遭受的全部损失。3 .如双方均违反本协议的约定，应根据各自的过错程

18、度承担相应的违约责任，并相互赔偿对方因此遭受的损失。八、协议的变更与解除1 .本协议的任何变更或补充需经双方协商一致，并签订书面协议后方可生效。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2 .在辅导期间，如因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的客观因素导致本协议无法继续履行或部分无法履行，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权解除本协议，但应提前书面通知对方，并在通知中说明解除协议的原因和依据，双方应按照公平合理的原则协商确定已发生费用的分担和损失的赔偿问题，互不追究对方的违约责任。3 .如一方出现下列情形之一，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任：一

19、方严重违反本协议的约定，经对方书面通知后在合理期限内仍未纠正其违约行为；一方因自身原因导致无法继续履行本协议约定的义务，且对上市辅导工作造成重大不利影响；一方被依法宣告破产、解散、清算或被吊销营业执照等，导致其丧失履行本协议的能力。九、争议解决1 .双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。2 .在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议的其他条款。十、其他条款1 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如本协议的条款与补充协议的条款不一致，以补充协议的条款为准。2 .本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日