投资银行证券投资顾问协议.docx

《投资银行证券投资顾问协议.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资银行证券投资顾问协议.docx（9页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、投资银行证券投资顾问协议甲方（投资者）：姓名：甲方姓名身份证号码：甲方身份证号地址：甲方地址联系电话：甲方电话乙方（投资银行）：公司名称：乙方公司全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方地址联系电话：乙方电话统一社会信用代码：乙方代码鉴于甲方有证券投资需求，希望获得专业的投资顾问服务，乙方具备相应的专业资质与丰富经验，能够为甲方提供证券投资顾问服务，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典及相关证券法律法规规定，就乙方为甲方提供证券投资顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容1 .投资咨询服务乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力、财务状况等因素,为甲方提供个性化的证券投资咨询服务，包括但不限于对

2、宏观经济形势、证券市场走势、行业发展趋势的分析与解读，对各类证券投资品种（如股票、债券、基金、衍生品等）的特点、风险与收益特征进行详细介绍与评估，为甲方制定合理的投资策略与资产配置方案。乙方应定期向甲方提供证券市场研究报告、投资组合分析报告、行业深度研究报告等，内容应涵盖市场动态、热点板块分析、重点个股/个券点评、投资机会与风险提示等方面，报告形式可为书面报告、电子邮件、短信推送或乙方指定的其他信息传递方式，以便甲方及时了解市场信息与投资建议，做出合理的投资决策。2 .投资组合管理服务（如有）若甲方选择委托乙方进行投资组合管理，乙方将根据甲方授权,按照事先确定的投资策略与资产配置方案，对甲方的

3、证券投资组合进行构建、调整与管理。乙方将运用专业的投资分析工具与技术，对投资组合中的各类证券资产进行持续跟踪与分析，根据市场变化与投资目标的实现情况，适时进行资产配置的优化调整，包括但不限于证券品种的买卖决策、仓位控制、风险对冲等操作，以实现投资组合的风险与收益平衡，追求资产的保值增值。乙方应定期向甲方报告投资组合的运行情况，包括资产配置比例、投资组合收益表现、风险指标分析等内容，提供详细的交易记录与财务报表，使甲方能够清晰了解投资组合的运作状况与投资业绩。同时，乙方应根据甲方要求，对投资组合管理过程中的重大交易决策、市场波动应对措施等进行解释与说明，确保甲方对投资组合管理工作的知情权与监督权

4、。3 .投资教育与培训服务乙方将为甲方提供证券投资知识与技能的培训服务，帮助甲方提升投资素养与风险意识。培训内容包括但不限于证券市场基础知识、投资分析方法与技巧、投资组合管理理论、风险管理与控制、法律法规与合规要求等方面，培训形式可为线上课程、线下讲座、一对一辅导、模拟交易演练等，根据甲方的需求与实际情况灵活安排。乙方应定期举办投资者交流活动，邀请行业专家、资深分析师与甲方进行互动交流，分享投资经验与市场见解，解答甲方在投资过程中遇到的问题与困惑。同时，乙方将为甲方提供持续的投资咨询与服务支持，通过电话、邮件、即时通讯工具等多种渠道，及时回应甲方的咨询与疑问，协助甲方解决投资过程中遇到的各类问

5、题。二、服务期限本协议服务期限自一年月日起至一年月日止。服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续凶年，以此类推。在服务期限内，如一方欲提前终止本协议，应提前凶个月书面通知对方，并协商解决相关事宜。如因法律法规变化、监管要求调整或其他不可抗力因素导致本协议无法继续履行，双方可协商终止本协议，并按照相关法律法规规定处理善后事宜。三、服务费用及支付方式1 .服务费用甲方应向乙方支付的证券投资顾问服务费用为每年人民币凶元（大写：大写金额）。若甲方选择委托乙方进行投资组合管理服务，除上述基本服务费用外，乙方将根据投资组合的资产规模与业绩表现收取额外的管理费用。具体管理费用计算方式为：投资组合资产规模在

6、凶元以下的部分，按每年X%收取；资产规模在凶元至凶元之间的部分，按每年X%收取；资产规模超过凶元的部分，按每年X%收取。业绩报酬的提取方式为：当投资组合在一个考核周期（考核周期时长，如一年）内实现的收益超过业绩比较基准，如同期沪深300指数涨幅或双方约定的其他基准的部分，乙方将按照业绩报酬提取比例，如20%提取业绩报酬。2 .支付方式甲方应在本协议签订后的凶个工作日内，向乙方支付首年度服务费用；此后，每年的服务费用应在当年的具体支付日期前支付。若甲方选择委托乙方进行投资组合管理服务，投资组合管理费用与业绩报酬将按照季度进行结算与支付。乙方应在每个季度结束后的凶个工作日内，向甲方提供本季度投资组

7、合管理费用与业绩报酬的计算明细，甲方应在收到明细后的凶个工作日内进行核对与确认，如有异议，应在凶个工作日内提出，双方协商解决。确认无误后，甲方应在凶个工作日内将款项支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的款项后凶个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。发票内容应与费用性质相符，注明费用明细与金额。如甲方未能及时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权暂停服务工作，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于乙方因前期工作而产生的费用支出、因延误服务而可能遭受的声誉损失等。四、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .甲方有权要求乙方按

8、照本协议约定的服务内容、标准与期限，为甲方提供专业、高效的证券投资顾问服务，确保服务工作的质量与效果。甲方有权对乙方的服务工作进行监督与检查，提出合理的意见与建议，乙方应予以尊重并及时回应与处理。2 .甲方应按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等资料与信息，协助乙方开展投资咨询与投资组合管理工作。甲方应及时向乙方通报个人财务状况与投资需求的变化情况，以便乙方能够及时调整服务策略与方案，确保服务工作的针对性与有效性。3 .甲方应按照本协议约定支付服务费用，承担因证券投资而产生的相关税费（如印花税、交易佣金等）以及其他费用（如证券账户开户费、资金转账

9、手续费等），但乙方因自身原因产生的额外费用除外。4 .甲方应自行承担证券投资风险，理解并接受证券市场的不确定性与波动性。甲方应根据乙方提供的投资建议与自身的投资判断，自主做出投资决策，乙方的投资建议仅供参考，不构成对甲方的投资指令或投资承诺。如因甲方自行决策失误导致投资损失，乙方不承担任何责任。（二）乙方权利义务1.乙方有权按照本协议约定收取证券投资顾问服务费用以及投资组合管理费用与业绩报酬（如有）。乙方应组建专业的证券投资顾问团队，包括但不限于资深投资顾问、分析师、研究员、交易员等，团队成员应具备丰富的证券投资经验与专业知识，能够熟练掌握证券市场分析方法、投资策略制定、投资组合管理技术以及相

10、关法律法规与监管要求等。2 .乙方应按照本协议约定的服务内容、标准与期限，为甲方提供优质、高效的证券投资顾问服务。乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力与财务状况，运用专业知识与经验，为甲方制定个性化的投资策略与资产配置方案，并提供持续的投资咨询与跟踪服务。在提供投资组合管理服务时，乙方应严格按照约定的投资策略与操作流程进行投资操作，勤勉尽责地管理投资组合，确保投资组合的风险控制与收益目标的实现。3 .乙方应建立健全内部风险控制制度与合规管理制度，加强对投资顾问团队的管理与监督，确保服务工作符合法律法规与监管要求，防范利益冲突与内幕交易等违法违规行为的发生。乙方应向甲方充分揭示证券投资风险，包

11、括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，使甲方对投资风险有清晰的认识与理解。在提供投资建议与投资组合管理服务过程中，乙方不得向甲方做出任何保本、保收益的承诺或保证。4 .乙方应保守甲方的个人隐私与商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用甲方的个人信息、投资情况等资料与信息。乙方应妥善保管与甲方投资相关的文件、资料与记录，按照法律法规与监管要求进行保存与归档。五、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开的证券投资信息、投资策略、财务信息、客户名单等予以保密，保密期限为本协议有效期及期满后凶年。2 .未经对方书面同意，任何一方不得向任何第

12、三方披露或使用对方保密信息。如一方违反本保密条款，应向对方支付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失，直至对方的损失得到全部弥补。3 .本条款的保密义务不适用于以下情况：信息在披露时已为公众所知悉；信息系由第三方合法提供给一方，且该第三方未违反其保密义务；信息是根据法律、法规、监管要求或司法程序的要求而披露的，但披露方应在披露前通知对方并尽力争取保密待遇。六、违约责任1 .若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权暂停服务工作，并要求甲方承担因此给乙方造成的

13、全部损失，包括但不限于乙方因前期工作而产生的费用支出、因延误服务而可能遭受的声誉损失等。如因甲方原因导致协议提前终止，甲方应承担相应的经济责任和赔偿责任，包括但不限于乙方已完成工作的费用、乙方因项目终止而遭受的预期收益损失等。2 .若乙方未按照本协议约定的服务内容、标准与期限提供服务，如提供虚假信息、误导性投资建议、未履行保密义务、违反法律法规或监管要求等，乙方应承担违约责任，按照服务费用总额的X%向甲方支付违约金；如因乙方原因给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任，包括但不限于甲方的投资损失、因服务失误导致的额外费用支出等。如乙方在服务过程中存在违法违规行为，甲方有权向相关监管机构举报，乙方应

14、承担由此产生的法律后果与责任。3 .如一方违反本协议约定的保密条款，应向对方支付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。同时，违约方应立即停止侵权行为，并采取措施消除不良影响，如公开道歉、消除泄露信息的传播渠道等。4 .如因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因导致一方无法履行本协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件，双方应协商解决协议变更或解除事宜。在不可抗力事件影响消除后的合理期限内，双方应继续履行本协议中未受影响的部分。七、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。八、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日