安全操作管理量化评估表.docx

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1、安全操作管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全操作相关的制度、流程建立1企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程管理、工艺卡片制定、工艺报警管理、开停车安全管理、生产准备与试车管理、巡检及交接班等管理要求。收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)521010企业建立安全操作管理制度及程序,满足检查内容管理要求,能覆盖企业各项安全操作活动，得5分；企业建立安全操作管理制度及程序，但制度及程序存在缺失，由审核员判定得1-4分；企业未建立安全操作管理制度及程序

2、,得0分，且第2项和第3项得分同时为0。2企业安全操作要素相应的管理制度或程序(操作规程管理制度除外)的流程是否完整，相应的部门和岗位职责是否明确。收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部门和岗位职责是否明确化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)521010制度或程序职责明确、流程清晰完整、建立检查考核提升机制，可执行性强，得5分；制度或程序存在职责不明确、流程存在缺失或不具备可执行性、未建立检查考核提升机制，由审核员判定得1-4分；第1项的0分，或制度或程序中无职责、无流程，本项得0分。3

3、操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责。收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)521010操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序清晰完整，职责明确，可执行性强，得5分；操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序存在缺失或未明确职责，由审核员判定得4分；第1项的0分，未建立相关程序和职责，本项得。分。单项小计3030二、操作规程及工艺卡片管理序号检查内容检查方

4、式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准4企业是否根据国家、行业安全技术标准和规范，结合本单位生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性和风险辨识结果，编制操作规程；企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三12013)88号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)531515操作规程符合国家、行业安全技术标准规范，基于企业实际及风险辨识结果，操作人员参与编制及修订，得5

5、分；操作规程存在不符合国家、行业安全技术标准规范，未基于企业实际及风险辨识结果，操作人员未参与编制及修订，由审核员判定得1-4分；未编制操作规程，“二、操作规程及工艺卡片管理”大项不得分。5企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：a:工艺流程、工艺原理、工艺控制指标及关键控制点等工艺技术信息、工艺设备信息、化学品物化及危害信息；b:开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；c:工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；d:操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容

6、是否齐全化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三201388号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)563030操作规程内容齐全，内容及操作程序无缺失且步骤完全正确的，得5分；a、b、c、d各项内容分别赋1分，各项内容完整、无缺失、满足操作要求得1分，审核员根据审核情况判定得0-4分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准6企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全、正确，是否与装

7、置现场一致，并包含所有的生产设备设施化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020操作规程所规定的内容齐全、正确，与装置现场一致，并覆盖所有的生产设备设施，能有效控制操作风险的，得5分；操作规程内容与装置现场一致,并包含所有重要生产设备设施的，得4分；操作规程内容与现场一致,但未包含所有生产设备设施的,操作规程内容与现场不一致视为内容缺失,审核员依据缺失情况判定得0-3分。7装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高

8、风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020审核操作规程中操作活动缺失率二缺失的日常操作程序数量/(缺失的日常操作程序数量+规程中日常操作程序数量)X100%缺失率二0%,得5分；0%V缺失率W10%且无高风险操作活动程序缺失，得4分；10%缺失率W20%且无高风险操作活动程序缺失，得3分；20%缺失率W30%或不大于1项高风险操作活动程序缺失，得2分；30%缺失率W50%或不大于2高风险操作活动程序缺失，得1分；缺失率50%或大于2项高风险操作活动程序缺失，得。分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准

9、8装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述符合实际情况，偏离工况覆盖装置运行所有正常工况,有助于控制偏离正常工况风险，得5分；结合风险分析结果(HAZOP分析报告、JHA等)，随机抽查至少10处操作规程中工艺操作偏离的原因、后果及预防措施描述是否符合实际，完全符合得4分；每发现一项不符合扣1分

10、，扣完为止。9企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)552525企业根据操作规程确定的重要控制指标制定工艺卡片，指标内容全面，无重要控制指标缺失，得5分；企业根据操作规程确定的重要控制指标制定工艺卡片，各项指标内容无缺失，无关键工艺参数缺失，得4分；企业建立工艺卡片，内容项或关键工艺参数存在缺失，由审

11、核员判定得3分；未编制工艺卡片的，得。分。10装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515审核工艺卡片、操作规程和DCS系统中工艺参数、报警值、联锁值设定符合一致性原则，满足企业联锁值、报警值、工艺指标、平稳率指标等设定原则的，得5分；装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围、报警值、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值一致，得4分；操作规程与工艺卡片均一致得

12、1分,操作规程与DCS系统设定均一致得1分,工艺卡片与DCS系统设定均一致得1分,审核员根据实际情况给0-3分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准11企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。化工过程安全管理导则(AQ/T3

13、034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三2013)88号)危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)552525企业完全符合检查内容要求,评估、修订、评审、审核等相关记录完整全面的，得5分四项检查内容存在未定期执行或未按照制度要求及时执行的，由审核员判定得0-4分。12企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管

14、三(2013)88号)是42020符合度：NA/是/否13企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求相符,各生产装置的操作规程与装置实际一致,完全符合检查内容，得5分；企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求相符,不同生产装置之间的操作规程存在差异，得

15、4分；存在操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求不符或缺失、不同装置操作规程雷同的，由审核员判定得0-3分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准14企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)安全生产法第五十五条危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则(DB37/T2401-2022)542020符合要求，采用技术比武、挂牌模拟操作等培训形式并取得良好效果,培

16、训及培训效果检验记录齐全的，得5分；培训计划完整且按照计划执行，记录齐全，第15项得分4分以上的，得4分；企业定期开展相关培训工作，记录齐全，但第15项得分W3分的，得2-3分；企业未定期开展相关培训或培训不全的，但第15项得分W3分的，得OT分。15企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核。现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况考核I己录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三2013)8

17、8号)542020有针对性至少抽查3人,能熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容风险，并能按照相关要求进行操作，企业不定期对执行情况进行检查及考核,或采用其他值得借鉴和学习的检查考核方式的，得5分；有针对性至少抽查3人,重点审查人员对现场关键操作活动、紧急处置操作、异常处置操作等步骤的掌握较好,与检查考核结果一致的，得4分；有针对性至少抽查3人,重点审查人员对现场关键操作活动、紧急处置操作、异常处置操作等步骤的掌握情况,结合检查考核记录，由审核员判定得3分；人员对现场关键操作活动、紧急处置操作、异常处置操作等步骤的风险掌握不足，检查及考核记录弄虚作假的，得0分。单项小计245245序

18、号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准三、正常操作管理16企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的操作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析。全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程

19、序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)552525有针对性选取一套装置，审核P&ID图及设备设施，操作程序全面合理，高风险操作活动识别全面，程序步骤正确可执行性强，能有效把控风险,所有操作活动均基于风险制定操作程序，得5分；存在操作程序识别不全,或操作步骤未能有效把控操作风险,操作程序可执行性差等问题，由审核员判定得4分；操作程序识别不全且未基于风险分析,可执行性差，得。分。17组织企业车间或装置至少进行操作规程中2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练

20、，检查验证操作程序的可执行性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)552525模拟过程中，熟悉操作程序及风险，操作过程中能依据操作程序执行,程序可执行性强，得5分；模拟过程中,存在不熟悉操作程序和操作中的风险,未按照操作规程中的步骤进行操作或程序可执行性较差，由审核员视情况给1-4分现场不配合拒绝开展模拟操作,或未制定操作规程无法开展操作模拟的，得。分；现场如无操作活动，选“NA”。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准18企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求。现场查看企业车间或装置岗位人员操作活动，审查是否严格执行操作规程要求。化工过程安

21、全管理导则(AQ/T3034-2022)542020有针对性抽查至少2处操作活动的执行：完全执行操作规程要求，得5分；关键步骤完全执行操作规程要求,其他基本满足操作程序的，得4分；发现未按规程执行的问题，由审核员确定给0-3分；现场如无操作活动，选“NA”。19现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防护措施。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020加料操作严格执行操作规程要求执行,安全措施值得行业借鉴和学习的，得5分；所有加料操作严格执行操作规程要求执行，得4分

22、；未严格按照操作规程要求执行的，由审核员确定给0-3分；现场如无操作活动或不涉及加料操作,选“NA”。20审核工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况。现场抽查企业车间或装置的运行数据，对照审查参数指标情况。查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，摘除联锁是否严格执行许可程序。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)552525工艺指标设置合理，操作平稳，不存在工艺参数超标运行的情况，联锁正常投用，完全符合要求，得5分；工艺指标设置合理，操作平稳，不存在工艺参数超标运行的情况,摘除联锁执行许可程序，得4分；存在工艺指标设置不合理，操作不平稳，工艺参

23、数超标运行的，审核员判定给3分；联锁未正常投用，且未执行许可程序，0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准21现场规范化管理：生产装置内应急通道是否畅通；操作现场的地沟等区域是否存在残存的物料，特别是易燃有毒物料；现场设置的消防器材是否定置管理，做到方便取用及应急使用；装置施工作业现场是否整洁，是否做到“工完、料净、场地清”；是否按照有关规定设置相应的安全标志。查看企业现场管理，审查现场环境是否整洁、消防通道是否畅通、是否存在“跑冒滴漏”、施工场地是否规范、安全标识是否齐全化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)552525审核企业现场规范化管理情况,完

24、全符合检查内容，得5分；审核企业现场规范化管理情况，5项检查内容中每存在1项不符合项扣1分,扣完为止。22操作纪律执行情况：企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全；操作人员精力是否集中、是否存在脱岗睡岗等现象。现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，巡检路线是否合理、全面；抽查是否存在操作人员精力不集中、脱岗睡岗等现象。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三2013)88号)542020操作纪律全部满足检查内容、检查方式内容要求，得5分；操作纪律执行存在问题，审

25、核员根据巡检、生产及其记录，操作人员状态等实际判定1-4分；完全不满足，得0分。23抽查企业涉及“两重点一重大”的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检测仪和应急逃生防护用品。化工过程安全管理导贝!(AQ/T3034-2022)552525随机抽查1套“两重点一重大”的车间或装置：巡检完全按照要求执行，无漏项，得5分；巡检未完全按照要求执行,未每小时巡检一次，扣3分；巡检未完全按照要求执行,涉及有毒气体岗位巡检未配备防护用品，扣2分；未执行相关要求，0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准24企业是否按照岗位开展交接班活动

26、，交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需要接续的工作以及其他需要特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且全面。现场查看企业车间或装置交接班记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，交接内容是否合理、全面、是否满足企业管理制度的要求。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)542020完全符合要求,交接班活动的执行方式和效果值得行业借鉴学习的，得5分；交接班活动记录、内容全面，且满足企业管理制度要求，得4分；交接班活动记录不足,不满足企业管理要求，审核员根据实际判定1-3分；企业未开展交接班活动的，0分。单项小

27、计205205四、装置开停车安全管理25企业开停车操作程序、内容是否齐全，是否包括检修后的开车及紧急停车后的开车程序，停车是否包括正常停车及临时、紧急停车程序，开停车前是否组织编制开停车方案。审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020检查内容全部符合，内容全面，采取其他方式有效管控开停车风险的，得5分；企业开停车操作程序、内容完整，开停车前组织编制开停车方案，得4分；企业开停车操作程序、开停车方案内容不完整，存在关键操作缺失，审核员判定得1-3分；未编制开停车程序或方案的，得0分。26企业是否组织专业技术人员在危

28、害辨识和风险评估基础上制定开停车操作程序、方案，并经审批后实施；对临时、紧急停车后恢复开车时的潜在风险是否进行重点分析。开停车步骤应符合装置的工艺、设备特点和安全环保。审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查是否开展风险分析及风险分析的准确性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)国务院安委会办公室生态环境部应急管理部关于进一步加强环保设备设施安全生产工作的通知(安委办明电2022)17号)山东省人民政府安全生产委员会办公室山东省生态环境厅山东省应急管理厅关于进一步加强化工企业环保设备设施安全风险管控工作的通知(鲁安办字(2023)61号)542020检查内容全部符合,能有

29、效控制相关操作风险，相关做法值得借鉴和学习的，得5分；结合风险分析结果审核开停车程序或方案的完善性，并对临时、紧急停车后的开车潜在风险进行重点分析，风险辨识全面，所提措施可行的，得4分；开停车操作程序、方案以及临时、紧急停车恢复开车程序较大以上风险识别不全或未采取措施的，得3分未开展操作风险分析，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准27企业是否建立开停车安全条件检查确认流程，是否根据不同类型的开停车操作程序、方案编制相应的安全条件确认表，是否组织专业技术人员按照安全条件确认表逐项确认，并确保安全措施有效落实。审查企业车间或装置开停车操作程序、方案及检查记录表

30、格，对照检查开停车安全条件确认表制定及执行情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)542020检查内容全部符合要求,采取其他风险管控措施并值得行业借鉴和学习的，得5分；审核开停车安全条件确认情况,有检查确认流程,结合实际情况编制安全条件检查确认表，得4分；编制安全条件确认表,存在关键步骤确认缺失的，得3分；未建立开停车安全条件检查确认流程或未执行安全条件确认表的，不得分。28企业各装置停车程序、方案中是否包括设备、管线倒空置换等工艺处理及能量隔离的要求，开停车管理制度是否包括生产、检修界面交接要求。审查企业车间或

31、装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面，重点审查开停车界面交接管理、停车工艺处理程序是否齐全、合理。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)552525审核装置停车程序或方案中对工艺交出、生产和检修界面交接的内容，完全符合，内容齐全，可操作性强，得5分；停车程序、方案中工艺处理机能量隔离要求明确、全面，开停车管理制度明确生产、检修界面交接要求，得4分；停车程序、方案制定相关要求,制度完善，但工艺交出、界面交接相关要求不具体，可执行性差，得3分；停车程序、方案制定相关要求，制度无相关要求，工艺交出、界面交接相关要求不具体，可执行性差，得2分；停车程序、方案未制定相关要求，制度无

32、相关要求，0分。29企业开停车操作程序、方案执行情况，是否建立重要环节责任人签字确认机制。抽查企业车间或装置开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节责任人签字确认机制的执行记录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度：NA/是/否单项小计105105序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准五、异常工况处置管理30企业操作规程中异常工况是否识别全面、合理并满足安全要求；异常工况处置程序是否是基于事故发生前的操作程序、是否涵盖所有可能面临的异常工况并可执行。全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图

33、对照梳理异常工况操作识别是否全面、是否存在遗漏，对应审核异常处置程序是否合理、是否具备避免事故发生的指导意义。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅1202417号）552525抽查3套装置，审查异常工况及其处置程序。异常工况识别全面无遗漏，处置程序合理，可有效避免事故发生，得5分；存在异常工况遗漏、处置程序不合理或缺失、不能满足安全要求的，由审核员判定得1-4分；未进行异常工况识别或未建立异常工况处置程序的，得0分。31组织企业车间或装置至少进行操作规程中2个异常操

34、作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅1202417号）542020模拟过程中，熟悉异常操作程序及风险，操作过程中能依据操作程序执行,程序可执行性强，得5分；模拟过程中,存在不熟悉异常操作程序和操作中的风险,未按照异常操作规程中的步骤进行操作或程序可执行性较差，由审核员视情况给1-4分现场不配合拒绝开展模拟操作,或未制定异常操作规程无法开展操作模拟的，得0分；现场如无操作活动，选“NA”。32企业是否对员工开展异常工况处置能力的培训和考核。通过查看相应记录，审查企业是否对岗位员工开展异

35、常工况处置能力的培训和考核。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅1202417号）542020符合要求，创新培训形式并取得良好效果，值得行业借鉴学习的，得5分；培训计划完整且按照计划执行，记录齐全，第31项得分4分及以上的，得4分；企业定期开展相关培训工作，但第31项得分W3分的，得2-3分；企业未定期开展相关培训或培训不全的，但第31项得分W3分的，得OT分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准33企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，确保在出现异常工况时，有关岗位人员能够立即采取措施进行处置；危

36、及人身安全时，能够及时组织人员紧急撤离。收集企业管理制度，审查企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，并查看车间或装置异常工况操作处置程序中相关内容是否齐全、合理。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅（2024）17号）552525建立异常工况下应急处置授权机制，触发条件明确，可执行强，确保异常工况处置程序、人员紧急撤离程序有效执行，得5分；建立应急处理授权机制，触发条件不明确，可执行性差，可能影响岗位人员采取处置措施或人员不能及时撤离,审核员视风险后果给4分；未建立异常工况下应急处理授权机制,得0分。34企业是否按照分类分级原

37、则设置工艺报警并建立报警台账，是否开展日常报警处置及记录，报警设置是否合理、台账是否全面。现场查看企业车间或装置报警数据及台账，是否基于风险后果严重性进行报警分级，审查报警值设置是否合理、台账是否全面，报警处置及记录是否合理。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013188号）化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅（2024）17号）542020报警分级基于风险分析，报警台账全面，报警值设置合理，报警记录完整，原因分析准确，处置及时，得5分；存在报警分级原则未基于风险后果,报警台账缺失，报警值设置不合理，报警记录不完

38、整，报警原因分析不准确，报警处置不及时，审核员视情况给1-4分；未按照分类分级原则设置工艺报警的,得0分。35企业车间或装置是否开展报警优化工作，是否设定报警管理的关键指标并借助报警管理系统定期统计分析报警率、优化报警设置、减少报警数量。现场查看企业车间或装置实际运行参数报警情况，是否建立报警关键指标，是否定期开展报警优化工作。化工过程安全管理导贝J（AQ/T3034-2022）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）过程工业报警系统管理GB/T41261-2022/IEC62682:2014化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅（2024）17号）53

39、1515企业开展报警优化工作,建立报警指标并满足指南各项指标要求，得5分；开展报警优化工作，设置报警管理指标，如平均报警率（W1,10分钟）、最大报警率（W10,10分钟）、未经审批的报警设定值的修改数（二0）等指标全部满足，得4分；开展报警优化工作,如中3项指标中存在不达标情况，审核员判定3分；未开展报警优化工作，未建立关键指标，0分；报警管理指标：平均报警率、公司各装置最大报警率、时平均报警数、10分钟峰值报警数、24小时持续报警数、重复报警参数个数、未经审批的报警设定值的修改数等指标、GB/T41261表7其他指标等。单项小计125125序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分

40、符合度评分标准六、持续改进36企业是否明确了安全操作管理的过程性指标。查看安全操作管理的过程性指标设置情况化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020企业建立了安全操作管理要素的过程性指标，指标制定全面且均具有可操作性，有效审查安全操作管理工作的落实情况,企业明确了各项指标的合格线,确定了指标分析方法和奖惩标准，得5分；企业建立了安全操作管理要素的过程性指标，指标制定全面且均具有可操作性，并进行过程性统计，得4分；企业建立了安全操作管理要素的过程性指标,但过程性指标不能有效反映专业管理水平，或过程性指标未进行有效统计的，得1-3分；企业未建立安全操作管理要素过程性指标的，得0

41、分。37企业是否至少每半年结合要素审核工作，对安全操作管理的过程性指标进行统计，并结合指标统计结果，落实奖惩和提升措施。查看考核记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020企业至少每半年由归口部门对安全操作的执行情况进行审核,发现典型问题和管理问题，进行原因追溯，制定改进措施的，得5分；企业至少每半年由归口部门对安全操作的执行情况进行审核，发现典型问题，进行原因追溯，制定改进措施的，得4分；企业至少每半年由归口部门对安全操作的执行情况进行审核,审核发现问题以隐患为主或未进行有效管理追溯的，得3分；企业未做到至少每半年开展一次安全操作管理要素审核工作的，得0分。单项小计4040