结售汇与外汇市场管理外汇政策法规目录.docx
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1、结售汇与外汇市场管理外汇政策法规目录银行结售汇统计管理2银行结售汇统计报表指标说明Il国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知19国家外汇管理局综合司关于将人民币购售汇纳入结售汇统计有关问题的鲍21国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表相关指标问题的通知23国家外汇管理局综合司调整银行结售汇统计报表有关问题的通知33银行办理结售汇业务管理办法42银行办理结售汇业务管理办法实施细则48国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知66国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知74银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务75进一步完善银行试行办理个
2、人外汇预结汇汇款业务78国家外汇管理局关于吉林省分局外汇管理行政审批工作细则80国家外汇管理局关于进一步做好外汇管理政务服务、严格外汇管理依法行政工作的通知99银行外币卡管理制度Ill国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知120国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金信息的通知124国家外汇管理局关于印发银行卡境外交易外汇管理系统及信息管理规定的通知126国家外汇管理局关于印发外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定的通知136国家外汇管理局个人本外币兑换特许业务试点管理办法142国家外汇管理局海关总署关于印发银行调运外币现钞进出境管理规定的通知错误!未定义书签。关于个人本外币
3、兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复177银行执行外汇管理规定情况考核办法181银行执行外汇管理规定情况考核系统操作规程错误!未定义书签。86外汇市场管理制度190银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理制度195非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则(暂行)197国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知203国际收支统计核查制度205银行结售汇统计管理(汇发(2006)42号)一、报送原则现行银行结售汇统计系统是一个大集中系统,所有数据集中存储于1总局服务器。银行结售汇统计月(旬)报表采取属地管辖和逐级报送的原则,
4、国家外汇管理局负责全国各省、自治区、直辖市银行结售汇统计数据汇总,各分局负责辖区内银行及各中心支局银行结售汇统计数据对总局的上报确认,国家外汇管理局各中心支局负责本辖区内银行结售汇统计数据对省分局的上报确认。二、报送方式现行结售汇统计系统采用单机版填报在线导入(或在线填报)的报送方式。单机版填报在线导入是指银行安装单机版程序,填报单机版,然后将单机版生成的文件导入总局系统服务器。有两种导入方式:一是已连通外汇局专网的银行,可通过直接登录外汇局总局专门的服务器报送该文件;二是没有连通外汇局专网的银行,可通过电子方式传输至当地外汇局,由当地外汇局帮其导入总局服务器。在线填报是指已连通外汇局专网的银
5、行通过直接登录外汇局总局专门的服务器报送该文件三、报送时间各银行、中心支局旬报表的报送时间为旬后第三日11:00之前,月报表为月后第四日17:00之前。报表时间遇双休日不顺延,节假日的报表时间和有关事宜以国家外汇管理局通知为准。四、报表种类现行银行结售汇统计系统采集银行即期、远期和掉期交易的相关数据。具体情况如下:1、新现行系统主要采集10张报表(前4张报表区分月报和旬报)(1)银行结售汇统计报表一结汇(即期)(2)银行结售汇统计报表一结汇(远期履约)(3)银行结售汇统计报表一售汇(即期)(4)银行结售汇统计报表一售汇(远期履约)(5)银行未到期远期结售汇统计表(6)银行远期结售汇统计表(汇总
6、)(7)银行掉期统计表(按交易性质)(8)银行掉期统计表(按交易期限)(9)银行掉期统计表(按地区)(10)银行远期结售汇和掉期汇率表2、10张报表的采集渠道(1)即期交易和远期交易履约的相关数据,即前4张表,由经营外汇业务银行报所在地外汇局,然后逐级上报至总局。(2)远期交易的其他数据和掉期交易的数据,即后6张表,由银行总行或外资银行主报告行报其总行或主报告行所在地外汇局,然后逐级上报至总局。吉林省按照国家外汇管理局吉林省分局关于报送人民币对外汇衍生产品业务统计报表的通知(吉汇发【2017】30号)规定,要求各经营外汇衍生品业务银行以各一级分行为单位于2017年5月向省分局报送。3、银行的报
7、送权限(1)银行分支行:只开办即期业务,每期报送两张表(1和3);开办衍生品业务,每期报送四张表(1、2、3、4)。(2)银行总行或外资银行主报告行:未开办远期业务,不报表;开办远期业务,但未开办掉期业务,每期报送3张表(5、6、10);开办掉期业务,每期报送6张表(5、6、7、8、9、10)。五、报表操作流程(一)初始化信息输入1、创建机构和用户在系统运行之前,各级外汇局应根据已收集的外汇局基本信息和银行基本信息,创建下一级外汇局和同级银行,然后创建这些机构所属的用户。2、设置报送日期各中心支局应在省分局设定的报送期限内,设定同级银行的报送日期。此项设置可在每年初统一设置,然后再根据实际情况
8、进行必要的调整。(二)数据报送1、银行在规定时间内将数据提交到服务器后,若认为无误,应点击“确认”,报送至所在地外汇局。2、各中心支局应及时登录系统,查看同级经营外汇业务银行报送情况。在数据收集齐全,且经审核无异常数据后,上报上一级外汇局。3、银行填报数据,未上报外汇局之前(包括银行报送至总局服务器,但未确认),可以自主修改;若已上报,则其修改必须先由接受报送的外汇局执行“重新上报”功能。若该外汇局已上报上一级外汇局,则必须先由上一级外汇局执行“重新上报”功能。但若报表已成为历史报表则不能修改。六、其他要求1、经营外汇业务银行分支行应严格按照国家外汇管理局的有关统计指标进行结售汇统计,并对大额
9、交易进行备案(总行级,在综合头寸系统内)。2、省分局及各中心支局按时接收银行结售汇统计月(旬)报表,认真审核,及时上报,保证结售汇数据准确、完整。3、经营外汇业务银行分支行对结售汇数据认真进行对比分析,对数据变动较大,及时查找原因,并说明情况,逐级上报。4、要严格遵守结售汇数据公布规定,注意数据的安全保密。5、结售汇数据实行档案化管理,定期备份数据,并按报告期打印纸质报表,留存备查。表1:银行结售汇统计月报表一结汇(即期)填报单位:填报时间:单位:万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构外资机构居民个人非居民个人Ol0203040506IOO经常项目110货物贸易120服务贸易1
10、2X其中:银行卡121运输122旅游123金融和保险服务124专有权利使用费和特许费125咨询服务126其他服务130收益和经常转移131职工报酬和赡家款132投资收益133其他经常转移200资本与金融项目210资本账户220直接投资221其中:投资资本金222直接投资撤资223房地产230证券投资231对境外证券投资撤回232证券筹资240其他投资241其中:跨境贷款242外债转贷款250国内外汇贷款260金融机构资金本外币转换261其中:资本金(营运资金)262代债务人结汇270其他填报单位:填报时间:单位:万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构资构外机居民个人非居民个人0
11、10203040506IOO经常项目110货物贸易120服务贸易12X其中:银行卡121运输122旅游123金融和保险服务124专有权利使用费和特许费125咨询服务126其他服务130收益和经常转移131职工报酬和赠家款132投资收益133其他经常转移200资本与金融项目210资本账户220直接投资221其中:投资资本金222直接投资撤资223房地产230证券投资231对境外证券投资撤回232证券筹资240其他投资241其中:跨境贷款242外债转贷款250国内外汇贷款260金融机构资金本外币转换261其中:资本金(营运资金)262代债务人结汇270其他填报单位:填报时间:单位:万美元代码项目合
12、计银行自身银行代客小计金融机构中资机构资构外机居民个人非居民个人010203040506300经常项目310货物贸易320服务贸易32X其中:银行卡321运输322旅游323金融和保险服务324专有权利使用费和特许费325咨询服务326其他服务330收益和经常转移331职工报酬和赠家款332投资收益333其他经常转移400资本与金融项目410资本账户420直接投资421其中:投资资本金422直接投资撤资423房地产430证券投资431对境外证券投资432证券投资撤出440其他投资441其中:跨境贷款442外债转贷款450国内外汇贷款460金融机构资金本外币转换461其中:资本金(营运资金)46
13、2代债务人售汇17()其他填报单位:填报时间:单位:万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构资构外机居民个人非居民个人010203040506300经常项目310货物贸易320服务贸易32X其中:银行卡321运输322旅游323金融和保险服务324专有权利使用费和特许费325咨询服务326其他服务330收益和经常转移331职工报酬和赠家款332投资收益333其他经常转移400资本与金融项目410资本账户420直接投资421其中:投资资本金422直接投资撤资423房地产430证券投资431对境外证券投资432证券投资撤出440其他投资441其中:跨境贷款442外债转贷款450国内外
14、汇贷款460金融机构资金本外币转换461其中:资本金(营运资金)462代债务人售汇17()其他代码项目发生额IOO经常项目110货物贸易120服务贸易130收益和经常项目转移200资本与金融项目合计表5:银行结售汇统计旬报表一结汇(即期)填报单位:填报时间:单位:万美元表6:银行结售汇统计旬报表一结汇(远期履约)代码项目发生额100经常项目110货物贸易120服务贸易130收益和经常项目转移200资本与金融项目合计填报单位:填报时间:单位:万美元表7:银行结售汇统计旬报表一售汇(即期)代码项目发生额300经常项目310货物贸易320服务贸易330收益和经常项目转移400资本与金融项目合计填报单
15、位:填报时间:单位:万美元表8:银行结售汇统计旬报表一售汇(远期履约)代码项目发生额300经常项目310货物贸易320服务贸易330收益和经常项目转移400资本与金融项目合计填报单位:填报时间:单位:万美元银行结售汇统计报表指标说明(汇发(2006)42号)一、银行结售汇统计基本原则(一)居民个人和居民机构办理结汇按外汇资金来源、居民个人和居民机构办理售汇按外汇资金用途,并根据指标说明确定统计项目的具体归属。(二)非居民个人和非居民机构办理结汇按人民币资金用途、非居民个人和非居民机构办理售汇按人民币资金来源,并根据指标说明确定统计项目的具体归属。二、银行结售汇统计报表具体指标说明(一)统计报表
16、纵栏1 .01银行自身:指外汇指定银行为满足自身经常项目和资本与金融项目需要而进行的结售汇交易。2 .银行代客:指外汇指定银行为客户办理的结售汇交易。3 .02金融机构:包括证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司等非银行类金融机构和没有结售汇业务经营资格的银行类金融机构。4 .03中资机构:包括中资企业(不含金融机构)、事业单位、国家机关、社会团体、部队等(中资企业和外商投资企业按工商登记注册区分)。5 .04外资机构:包括外商投资企业(不含金融机构)、外国政府驻华机构、驻我国的外国商社、金融、新闻等非政府机构以及其他非居民机构。6 .05居民个人:中华人民共和
17、国境内的中国公民、中华人民共和国境外的未取得境外永久居留权持中国护照的中国公民及取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及港澳台同胞(包括无国籍人)。7 .06非居民个人:中华人民共和国境外的外国公民、中华人民共和国境内的未取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国公民。(二)统计报表横栏1. .100,300经常项目:包括货物、服务、收益、经常转移等交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。经常项目外汇收入结汇既包括直接结汇部分,也包括经常项目外汇账户和个人外币存款账户的转出外汇结汇。110+120+130=100310+320+330=3002.
18、110,310货物贸易:包括一般货物、用于加工的货物、用于修理的货物、运输工具在港口购买的货物和非货币黄金交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。出口信用保险项下的赔款外汇收入结汇计入本项目。货物贸易从属费用的外汇收入结汇或者外汇支出售汇应计入对应的“服务贸易”项目。一般货物包括一般贸易、补偿贸易、寄售代销贸易、边境贸易、易货贸易、水电煤气天然气交易、活动设备(如运输工具、石油井架、工作台等)等交易。3. 120,320服务贸易:包括运输、旅游、通讯服务、建筑、安装及劳务承包服务、保险、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费、体育、文化和娱乐服务、政府服务以及其他服务交易项目下的外
19、汇收入结汇和外汇支出售汇。12X其中:银行卡指境内金融机构从事收单业务时从国际卡组织收取外汇的结汇、境内金融机构发行的银行卡在境内使用后需要由发卡金融机构进行的结汇。32X其中:银行卡指境内金融机构发行的银行卡在境外使用或在境内因“误抛”使用后持卡人购汇还款、境外卡持卡人从境内金融机构提取的人民币未使用完余额兑回外币。121, 321运输:包括海运、空运、陆运和其他形式的运输(包括陆地、国内的水道系统、外层空间以及管道运输)及其辅助服务交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。运输辅助服务包括在港口提供的支持性服务和辅助服务,如货物装卸、保管、仓储、为运输工具提供的牵引导航服务以及运输工具的检修
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