上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理(2023年2月修订)》的通知.docx

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1、上海证券交易所关于发布上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号一业务办理（2023年2月修订）的通知（上证函（2023）519号）各市场参与人：为做好全面实行股票发行注册制相关工作，进一步规范主板上市公司信息披露和业务办理流程，提高信息披露服务水平，上海证券交易所（以下简称本所）修订了上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号一业务办理，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年11月30日发布的关于发布V上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号一业务办理（2022年12月修订）的通知（上证函（2022）2216号）同时废止。修订后的指南全文可至本所官方网站（http：/）“规则”下的“本

2、所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人认真遵照执行，做好相关业务和技术系统准备。特此通知。上海证券交易所二O二三年二月二十四日上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号-业务办理第一条为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司和相关信息披露义务人的信息披露和业务操作办理行为，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所股票上市规则，制定本指南。第二条上市公司和相关信息披露义务人申请办理在本所上市的股票、可转换公司债券、优先股、存托凭证及其他衍生品种的信息披露和业务操作适用本指南，但是本所另有规定的除外。第三条

3、上市公司和相关信息披露义务人应当按照本指南附件的规定办理信息披露和业务操作。信息披露和业务操作办理不属于本指南附件规定范围的，应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所相关规定和要求办理。第四条上市公司申请办理业务操作事项时，应当在规定时间内提交信息披露及相应的业务申请，本所依据相应规则办理各项业务操作。第五条如无特殊说明，本指南附件中的日期均为本所交易日。第六条本指南由本所负责解释。第七条本指南自发布之日起施行。附件：第一号信息披露业务办理第二号信息报送和资料填报第三号证券停复牌第四号股东大会网络投票第五号权益分派第六号定期报告第七号财务类退市指标：营业收入扣除第八号股权激励计划

4、股票期权自主行权第九号现金选择权第十号公司债券信息披露第十一号融资融券、转融通相关信息披露第十二号约定购回式证券交易中的信息披露第一号信息披露业务办理为提高上市公司信息披露业务办理质量，根据相关法律法规及上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一信息披露事务管理等有关规定，制定本指南。一、一般规定1 .上市公司按照本指南的要求，通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统（以下简称系统）报送信息披露文件、提交业务申请、收发函件等。本指南所称的信息披露文件，包括公告、公告附件及备查文件、非公告上网文件。除本指南明确的特殊情形外，本所不接受上市公司以其他方式办理信息

5、披露相关业务。2 .上市公司需要向上证所信息网络有限公司申请配发数字证书（以下简称EKEY）,办理信息披露业务。EKEY是上市公司通过系统办理信息披露业务的唯一身份证明。使用EKEY的所有操作行为均代表上市公司的行为，由上市公司承担相应的法律责任。二、信息披露文件的报送与发布1 .上市公司通过系统“信息披露-公告提交”栏目提交公告及相关文件、通过“信息披露-非公告上网”栏目提交非公告上网文件。上市公司提交公告时，需要勾选或填写披露时段、拟披露日期、拟披露媒体、公告编号、拟披露公告的类别与标题、相关报备文件的类型与标题等要素。非公告上网参照直通披露办理。2 .上市公司可以在以下时间提交信息披露文

6、件：（1）交易日早间披露时段（7：30-8：30）；（2）交易日午间披露时段（7：30-12：30）；（3）交易日盘后披露时段：直通公告（7：30-19：00）、非直通公告（7：30-17：00）；（4）非交易日披露时段（单一非交易日或连续非交易日的最后一日13：GO-17：00）o3 .上市公司提交的公告需有公告编号，编号格式为20XX-NNN,其中20XX为披露日期的年份，NNN为当年公告的序列号。定期报告和其他信息披露义务人提交的公告无需编号。4 .公告标题与上网附件标题需与文件内容标题一致，该标题直接用作上网标题，同时公告、上网附件及备查文件的标题需与文件内容一致。5 .上市公司依据上

7、海证券交易所信息披露公告类别索引（附件1）,正确选择拟披露事项对应的公告类别和非公告上网文件类型，所选择的公告类别应反映所披露事项的重点与实质内容，不能以兜底性公告类别代替明确事项的公告类别，不能以直通公告类别代替非直通公告类别。6 .上市公司应当按照本所要求，在“交易日早间披露时段”、“交易日午间披露时段”及“非交易日披露时段”内，提交与披露指定类别的公告。各披露时段可披露公告类别如下表：公告披露时段提交公告起止时限可提交的公告类别交易日盘直通7：30-19：00全部公告类别后非直通7：30-17：00交易日早间7：30-8：30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)签订合同公

8、告(0419)因境外市场发行证券披露的其他融资产品公告(1599)交易日午间7：30-12：30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)非交易日13：00-17：00直通类别公告7 .上市公司在提交信息披露文件时，不能将多个文件合并为一个文件上传，并需准确选择是否登报、上网或备案的流转渠道，不能以上传公告上网附件及备查文件、非公告上网文件的形式，替代公告披露。8 .上市公司应当对照系统预设的公告附件及备查文件列表，提交必备的附件及备查文件，并填写附件上网的标题。上市公司也可根据实际情况，自行补充其它与公告相关的附件及备查文件。9 .上市公司在提交信息披露申请时，需要填写或确认关键字

9、及数据采集项的，公司需认真、准确地完成相关项目的选择和填写。10 .上市公司以其名义出具信息披露文件的，需要履行内部审议程序并取得充分授权。上市公司提交股东大会、董事会、监事会决议备查文件时，需同时提交董事、监事等相关人员签名页的电子扫描文件。上市公司提交由其他机构、个人盖章或签名的信息披露文件（如中介机构报告、协议或批文等），需提供相关机构、个人盖章或签名页的电子扫描文件。11 .上市公司拟于同日披露多个相互关联公告的，需通过同一个信息披露申请提交。上市公司创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者一个以上的公告不属于直通公告范围的，该申请中的所有公告均不能通过直通方式办理。12 .上市公司提

10、交证券停复牌、权益分派、限售股份解禁等信息披露事项，需本所协助办理相关业务操作的，在提交信息披露申请的同时，需按照本所有关业务规则、指南的要求在系统填写并提交业务申请，或核对系统生成的业务申请并提交。13 .上市公司提交直通公告申请的，点击“提交并发布后，需认真核对拟发布的信息披露文件及相关申请事项，然后点击“确认提交”，完成该批次信息披露文件的确认发布。本所上市公司管理部门对直通公告进行事后审查，其中，对“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的直通公告，于相应披露时段截止后开始事后审查；对“交易日盘后披露时段”披露的直通公告，于申请提交日盘后开始事后审查。上市公司需及时关注本所公

11、司管理部门在系统中就公告类别、备查文件、业务申请等事项的增删、修改、替换填写的反馈意见，并进行相应修改。14 .上市公司提交非直通公告申请的，本所上市公司管理部门对公告进行事前审查，其中，拟在“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的非直通公告，于相应信息披露时段开始后进行事前审查；对拟在“交易日盘后披露时段”披露的非直通公告，于公告提交当日15：OO后进行事前审查。上市公司需关注非直通公告的审查状态。本所短信平台将在开始审查信息披露文件时、提出反馈意见时、信息披露申请审查通过时三个时点向上市公司信息披露申请的经办人发送提示短信。上市公司收到反馈的，应当及时根据反馈意见修改、补充相应

12、公告内容及公告申请事项，或者删除公告。公告审查通过的，上市公司需再次核对公告信息，然后及时确认发布。其中，“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的非直通公告，确认发布的最晚时间分别是8：40与12：40o15 .已提交但尚未进入审查状态的非直通信息披露申请文件，如需修改或撤销的，上市公司可通过“错发回收”予以收回。上市公司信息披露文件在确认发布后，一般不能修改或撤销。如属于下列情形的可按程序办理。(1)已提交但尚未上网披露的直通信息披露申请文件，如需修改或撤销的，上市公司可自行操作“撤销”予以收回；(2)已确认发布但尚未上网披露的非直通信息披露申请文件，确需修改或撤销的，上市公司可

13、第一时间联系本所上市公司管理部门。16 .上市公司可以在信息披露申请页面查看信息披露文件的发布状态。上市公司提交的信息披露文件将在确认发布后在本所网站发布。上市公司选择在指定媒体刊登公告的，可在信息披露申请页面点击“媒体回执”，查看媒体下载情况。17 .上市公司应当按照上市公司公告电子文件编制规范(附件2),制作公告电子文件。18 .上市公司披露定期报告、股东大会、权益分派、减持计划及进展、内部控制评价报告等指定类别公告的，需按照本所的有关要求，使用本所提供的公告编制软件中的公告模板编制公告。19 .因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，上市公司无法使用系统提交信息披露申请的，可以按照本所认可

14、的其他方式办理信息披露事项。20 .上市公司以系统之外的其他方式披露公告的，需及时在系统补充提交已披露的信息披露文件。补充提交公告的“披露时段”为“补充提交”，“披露日期”为公告实际披露日期。补充提交的信息披露文件不会在本所网站重复披露。21 .境内外同时上市的公司，应当根据各地证券市场信息披露规则的要求，合理安排信息披露文件的发布时间，确保公平披露信息。三、其他信息披露业务L上市公司需关注披露定期报告相关通知，及时通过系统“信息披露”下的“定期报告预约及变更”栏目，预约定期报告披露时间。在预约期间内，公司可根据预约状态自行选择、修改披露时间。预约期后，公司如需变更预约披露日期，应当创建“定期

15、报告预约变更”流程，填写变更原因并重新选择预约日期，并关注流程的审核状态。22 本所上市公司管理部门通过系统向上市公司发送监管函件，上市公司通过系统的“监管互动”栏目，接收并查看本所的监管函件。上市公司如需向上市公司管理部门提交其他业务相关文件的，通过“监管互动”提交。上市公司回复监管函件或发送其他函件的，需及时联系上市公司管理部门，并关注上述流程的流转状态。附件L上海证券交易所信息披露公告类别索引总编号级公告序号一级公告类别二级公告序号二级公告类别直通披露公告范围（是“”，否X”）对应业务申请备注11定期报告101年报2102一季报3103半年报4104三季报52董事会和监事会201董事会决

16、议6202监事会决议7203推选职工董事或者监事8204董事会审议变更证券简称93股东大会301股东大会召开通知10302股东大会相关提示11303股东大会延期12305股东大会取消13306增加临时提案14307取消提案15308股东、监事会自行召集股东大会16309股东大会不能正常召开17310股东大会决议18311股东大会补充更正194应当披露的交易401购买资产20402出售资产21403对外投资22404委托理财23405委托贷款24406提供财务资助25407接受财务资助26408租入资产27409租出资产28410委托管理资产和业务29411受托管理资产和业务30412赠与资产3

17、1413受赠资产32414债权重组33415债务重组34416签订许可使用协议35417转让研究与开发项目36418受让研究与开发项目37419签订日常经营合同38420矿业权交易39421新建项目40422应当披露交易的提示41423应当披露交易的进展42424应当披露交易已完成43425签订战略框架协议44426与私募基金合作投资45427开展新业务46499其他应当披露的交易475关联交易501日常关联交易48502向关联人提供担保或反担保49503向关联人购买资产50504向关联人出售资产51505与关联人共同投资52506向关联人委托理财43507向关联人委托贷款54508向关联人提

18、供财务资助55509接受关联人财务资助56510向关联人租入资产57511向关联人租出资产58512委托关联人管理资产和业务59513受托管理关联人资产和业务60514向关联人赠与资产61515受赠关联人资产62516与关联人债权重组63517与关联人债务重组64518与关联人签订许可使用协议65519向关联人转让研究与开发项目66520受让关联人的研究与开发项目67521向关联人购买原材料、燃料、动力68522向关联人销售产品、商品69523向关联人提供劳务70524接受关联人所提供的劳务71525委托关联人销售72526受关联人之托进行销售73527与关联人财务公司的交易74528关联交易

19、的提示75529关联交易的进展76530关联交易的完成77599其他应披露的关联交易786对外担保601年度担保预计79602为控股子公司提供担保80603其他对外担保81604提供反担保82605对外担保责任解除83606被担保人可能无法清偿担保债务847募集资金使用与管理701签署募集资金存管协议85702超募资金/结余募集资金的使用86703募集资金使用进展情况87704变更募集资金用途88705用募集资金置换预先投入的自筹资金89706募集资金临时补充流动资金90707归还募集资金91708募集资金存放与使用情况报告92709前次募集资金使用情况报告93799其他与募集资金使用与管理有

20、关的事项948业绩预告、业绩快报和盈801预盈95802盈亏不确定96803预亏97利预测804业绩大幅提升98805业绩大幅下降99806业绩快报IOO807其他类型业绩预告101808定期经营数据102809业绩预告更正103810业绩快报更正104811盈利预测更正1059利润分配和资本公积金转增股本901实施利润分配和资本公积金转增X1权益分派及送转股份/存托凭证上市申请2*送股（转增股本）登记通知106902董事会审议高送转107903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议108904送股及转增股份上市送（转）股票/存托凭证上市申请（如适用）109999与利润分配或转增相关的其他事

21、项HO10股票交易异常波动和澄清1001异常波动1111002澄清或说明1121003其他股价异常1131004严重异常波动1141005可转债异常波动1151006可转债严重异常波动11611股份上市流通与股本变动IlOl首发限售股份上市X1股票/存托凭证上市申请2*有限售条件的流通股上市流通申请1171102股改后限售流通股上市X同上1181103非公开发行限售股上市X同上1191104其他类型股份上市X同上1201105其他股本变动1211106配股/增发股份上市X1股票/存托凭证上市申请2*有限售条件的流通股上市流通申请12212股东增持或减持股份1201持股5%以上的股东累计减持设的

22、股份1231202持股5%以上的股东减持后持股比例低于5%1241212股权过户完成1251213因股东披露权益变动报告书或收购报告书的提示1261214控股股东或实际控制人发生变动的提示1271215刊登报告书后一个月股份过户手续仍未完成1281216公开征集股权受让方1291217公开征集股权受让方的结果1301218股东股权转让的相关进展股权协议转让表（如适用）1311219上市公司股权托管1321220股东减持计划1331221股东减持进展1341222股东增持计划1351223股东增持进展1361224股东增持计划完成1371299其他股权变动13813权益变动报告书和（要约）收购1

23、301减持简式权益变动报告书1391302增持简式权益变动报告书股权协议转让表（如适用）1401303增持详式权益变动报告书股权协议转让表（如适用）1411304收购报告书摘要1421305收购报告书全文股权协议转让表（如适用）1431306要约收购报告书摘要1441307要约收购报告书全文X1451308要约收购股份申报X要约收购业务申请1461309被收购公司董事会报告书1471310要约收购期间提示1481311要约条件修改要约收购业务申请1491312要约收购结果X1501313要约收购股份清算X要约收购股份临时保管通知（如适用）1511314豁免要约义务反馈意见及回复15214股权型

24、再融资1401与再融资有关的停牌X停复牌业务申请1531402再融资预案1541403取消再融资1551404再融资预案补充1561405再融资预案修改1571406再融资相关进展1581407发审委审核结果1591408取得核准文件1601409非公开发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请1611410配股说明书摘要1621411配股发行X1配股/存托凭证实施申请2停复牌业务申请1631412配股失败X配股/存托凭证失败申请1641413配股发行结果1651414公开增发招股说明书摘要1661415公开增发发行X1定价增发股票/存167托凭证发行申请2停复牌业务申请1681416公开增发网下

25、发行结果及网上中签率增发新股/存托凭证价格及配售情况表1691417增发中签结果1701445超额配售选择权行使完成公告X行使超额配售选择权申请1711450H股及境外市场融资相关事项1721418与再融资有关的其他事项17315其他再融资1501短期融资券融资相关公告1741505中期票据融资相关公告1751509拟发行公司债1761510发行公司债获批1771511信托产品融资1781599发行其他融资产品17916重大资产重组1601进入重大资产重组程序停牌X停复牌业务申请1801602重大资产重组停牌期延长1811603取消重大资产重组并复牌X停复牌业务申请1821604许可类重大资产

26、重组预案摘要1831605重大资产重组相关进展1841606许可类重大资产重组报告书摘要1851607重组委审核X停复牌业务申请1861608重组委审核结果停复牌业务申请1871609重大资产重组核准1881610重大资产重组未予核准1891611重大资产重组实施情况报告书（含资产过户情况）1901612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请1911613重大资产重组终止X1921614非许可类重大资产重组预案摘要1931615非许可类重大资产重组报告书摘要1941616许可类重大资产重组反馈意见及回复1951617非许可类重大资产重组反馈意见及回复1961618筹划重大资产

27、重组并不停牌19717吸收合并1701进入吸收合并程序停牌X停复牌业务申请1981702吸收合并停牌期延长X1991703取消吸收合并复牌X停复牌业务申请2001704吸收合并预案2011705吸收合并相关进展2021706吸收合并报告书2031707重组委审核2041708重组委审核结果2051709吸收合并核准2051710吸收合并未予核准2071711现金选择权实施上市公司现金选择权申请2081712现金选择权申报提示2091713现金选择权申报结果X2101714现金选择权股份清算2111715换股实施结果、股份变动暨新增股份上市（合并方）X股票/存托凭证上市申请2121716吸收合并

28、实施情况报告书（含资产过户情况）2131717涉及吸收合并的发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请2141718吸收合并终止2151719吸收合并反馈意见及回复21618回购股份1801回购预案2171802前10名公众股东名册2181803回购方案经审核无异议2191804回购报告书上市公司股份/存托凭证回购业务申请2201805回购实施进展2211806通知债权人2221807期间过半仍未实施回购2231808回购实施结果暨股份变动（有股份注销）股票/存托凭证注销申请2241809回购实施结果暨股份变动（无股份注销）X2251810已回购股份注销（回购完成后3年持有期内的注销）股票/存托凭

29、证注销申请22619可转换公司债1901可转债上市X可转债上市申请2271902可转债开始转股X可转换公司债券转股申请2281903权益分派引起的转股价格调整提示X停复牌业务申请2291904转股价格调整（权益分派）X1可转债转股价格调整申请2停复牌业务申请2301905转股价格调整（修正条款）1可转债转股价格调整申请2停复牌业务申请2311906可转债付息X*可转债兑息通知2321907可转债赎回提示2331908可转债全额赎回暨摘牌1*可转债赎回通知2.代码摘牌申请3.停复牌业务申请2341909可转债赎回/到期兑付结果暨股本变动2351910可转债转股引起的股份变动2361911可转债回

30、售提示2371912可转债回售X1可转债回售申请2停复牌业务申请2381913可转债回售结果X可转债回售结果申请2391914可转债停止交易X1 .公开可转债停止交易申请表2 .停复牌业务申请2401915可转债到期摘牌提示2411916可转债到期兑付及摘牌1*可转债兑付通知2代码摘牌申请3 .公开可转债停止交易申请4 .停复牌业务申请2421917可转债强制转股X2431918可转债持有人会议召开通知2441919可转债持有人会议决议2451920可转债评级结果X可转换信用评级调整申请2461921可转债募集说明书摘要2471922可转债发行可转债发行申请2481923可转债网上中签率及网下

31、配售结果X可转债配售数量情况表2491924可转债中签结果2501925可转债发行结果可转债网上网下发行及放弃认购数量申请2511926可转债中止发行X可转债发行失败申请2521927定向可转债转让X定向可转债转让业务申请2531928可转债注销公告X*可转债注销通知2541999与可转债有关的其它事项25520公司债已停用已停用25621股权激励2101股权激励计划及员工持股计划草案摘要2572102股权激励计划草案摘要修订2582104股权激励计划进展2592105股权激励计划终止2602106股权激励计划股份回购开始2612107股权激励回购股份变更性质X无限售条件流通股/存托凭证证券类

32、别变更申请2622108股权激励计划授予2632109限制性股票授予结果其他股本结构变动申请2642110限制性股票解锁X股票/存托凭证上市申请2652112股票期权开始行权X*股权激励计划股票/存托凭证期权自主行权业务通知2662113股票期权行权结果X1股票/存托凭证上市申请2其他股本结构变动申请2672114股权激励计划实施完成2682130员工持股计划草案2692131员工持股计划完成股票购买2702132员工持股计划变更2712133员工持股计划终止2722134员工持股计划展期2732135员工持股计划完成2742136员工持股计划实施进展2752137激励股份回购注销X*股权激励

33、限制性股票回购注销通知2762199与股权激励有关的其他事项27722股权分置改革2201董事会公告股改方案2782202A股相关股东会议召开通知2792203股改方案获得国资部门批文2802204股改沟通2812205股改方案修订暨沟通结果X2822206股改股东大会催告2832207A股相关股东大会催告X2842208A股相关股东X会议表决结果2852209A股相关股东会议延期2862210A股相关股东会议取消X2872211股改方案实施1股权分置改革实施申请2*股权分置改革现金对价登记通知3*股权分置改革股份对价通知28823诉讼和仲裁2301诉讼2892302诉讼进展2902303诉讼结果2912304仲裁2922305仲裁进展2932306仲裁结果29424股东股份被质押冻2401股份被质押2952402股份被冻结296结或司法拍卖2403股份质押解除2972404股份冻结解除2982405股份被司法拍卖29924