上市公司重整中的法律适用问题.ppt

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1、上市公司重整中的法律适用问题-重整制度在资本市场的有效运用,第一部分上市公司重整的申请和受理,一、上市公司重整制度的立法本位社会本位权利本位义务本位二、重整制度的适用主体股份有限公司有限责任公司大型企业,三、申请上市公司重整的原因破产原因明显丧失清偿能力可能四、申请上市公司重整的模式债权人直接申请债务人直接申请债权人申请破产后债务人申请重整债权人申请破产后股东申请重整,五、上市公司重整立案受理环节的模式地方政府主导市场化模式六、上市公司重整案件的管辖七、上市公司重整申请的受理最高院地方政府证监会,八、法院对上市公司重整申请的审查实质审查形式审查听证会九、上市公司重整中管理人的指定清算组中介机构

2、经营管理人员-托管人,第二部分上市公司破产重整期间,一、上市公司重整期间的经营管理管理人管理财产和营业事务债务人管理财产和营业事务判断标准美：占有中的债务人及其代表日：二人制的管财人,二、上市公司重整期间的信息披露管理人披露原管理层董事会披露三、上市公司重整期间别除权人权利的行使暂停行使例外行使,四、上市公司重整期间取回权人权利的行使事先约定五、上市公司重整期间收益和股权转让的限制禁止收益分配股权转让的限制和例外六、上市公司重整期间合同的解除,七、重整期间债权转让后的权利行使受让人行使原权利人权利多个受让人按一名债权人行使受让多个债权按照一名债权人行使八、重整期间的宣告破产恶化欺诈履职不能,第

3、三部分上市公司重整计划的制定,一、重整计划草案的制定人管理人制作债务人制作利害关系人间接制作,二、重整计划草案的内容 经营方案 债权分类 债权调整方案 债权受偿方案 清偿比率的计算依据 出资人权益调整 执行期限 监督期限,三、出资人权益的调整全部调整一定比例调整非流通股调整不调整四、出资人权益调整对股权上权利人的影响质押、查封区分是否资不抵债列席出资人会议,五、资产重组情况继续原主营业务非主营业务继续 六、重整程序与资产重组的衔接重整程序中完成重整程序后再进行定向增发的审批,第四部分上市公司重整计划的批准,一、提交表决前的说明义务二、债权人组的划分 担保权债权人组 职工债权人组 税款债权人组

4、普通债权人组,三、债权人组的表决机制出席人数过半代表债权额三分之二四、出资人组的设立五、出资人组的表决方式,六、出资人组的表决机制股东大会表决机制债权人会议表决机制七、重整计划的批准方式通过下的裁定批准为通过下的强制批准听证会八、重整计划的批准原则,九、各表决组通过时的批准审查 程序合法 既得清偿利益 公平对待投反对票的成员 是否违反法律法规 是否损害国家社会公共利益 行政许可,十、部分表决组未通过时的强行批准审查 担保权的债权人 职工和税款债权人 普通债权人 出资人权益调整 公平对待 清偿顺序 经营方案具有可行性,十一、行政审批与法院裁定的衔接十二、对批准裁定的复议十三、重整计划未获批准时的宣告破产,第五部分上市公司重整计划的执行,一、重整计划的执行主体债务人二、重整计划执行的监督管理人三、重整计划的执行执行期限内完成延长执行期限四、重整计划的变更,五、未申报债权权利人的权利行使执行期间的禁止同等条件清偿六、重整计划执行不能时的法律后果宣告破产承诺失效已受清偿破产债权执行担保,