卫生行政处罚程序、行政处罚案卷稽查.ppt

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1、卫生行政处罚程序与卫生行政处罚案卷稽查,卫生行政处罚程序,参考资料：卫生部令卫生行政处罚程序,一、为什么要学习并遵守卫生行政处罚程序？,是卫生行政机关正确行使行政处罚职权的保证。是保护公民、法人和其他组织合法权益、维护公共利益和社会秩序的重要手段。也是行政执法人员保护自我的必须。,二、行政执法程序的概念,是指行政执法行为实现的空间表现形式,时间顺序和持续状态,即方式,步骤和过程。卫生行政处罚也是行政执法行为的一种，因此必须遵守行政执法程序。,三、卫生行政处罚程序的内容,（一）管辖：上下级之间、同级不同辖区之间的一种分工。如级别管辖、地域管辖。,三、卫生行政处罚程序的内容,（二）受理与立案阶段

2、1、应当及时受理的案件有四种：监管中发现的，监测报告的，社会举报的，上级交办或下级报请的，或者其他部门移交的。（案件来源）,三、卫生行政处罚程序的内容,2、符合下列条件的应于7日内立案（时限和条件）：有明确的违法行为人或者危害后果；有来源可靠的事实依据；属于卫生行政处罚的范围；属于本机关管辖。立案报告：由直接领导批准，并确定立案日期和2名以上承办人。,三、卫生行政处罚程序的内容,3、承办人应自行回避的情形：是本案当事人近亲属；与本案有利害关系；与当事人有其他利害关系，可能影响公正处理的。当事人有权申请回避，由受理的行政机关负责人决定。,三、卫生行政处罚程序的内容,（三）调查取证阶段（1）可能涉

3、及的文书和证据：现场检查笔录，询问笔录，许可证、营业执照、身份证等复印件，现场拍摄的照片，采样记录，技术鉴定委托书，证据先行登记保存决定书，证据先行登记保存处理决定书，鉴定文书，案件调查终结报告。,三、卫生行政处罚程序的内容,讨论：经卫生行政机关负责人批准，可以将证据先行登记保存。应向当事人出具由行政机关负责人签发的保存证据通知书。,三、卫生行政处罚程序的内容,（2）登记保存证据的，卫生行政机关应当在7日内作出处理决定。,三、卫生行政处罚程序的内容,（四）处罚决定阶段1、一般程序（1）可能涉及的文书和资料：合议记录，行政处罚事先告知书，行政处罚听证告知书，卫生行政处罚审批表，行政处罚决定书。,

4、三、卫生行政处罚程序的内容,（2）承办人在调查终结后应当对案件进行合议并做好记录。合议应当分别提出下列处理意见：A确有应处罚的违法行为的，依法处罚；B违法行为轻微的，不予处罚；C违法事实不能成立的，不予处罚；D违法行为不属于本机关管辖的，应当移送有管辖权的机关；E构成犯罪需要追究刑事责任的，移送司法机关。同时应处罚的，依法处罚。(不予处罚的，也应有结案报告),三、卫生行政处罚程序的内容,（3）发现违法行为或调查违法事实时，应书面责令当事人改正或限期改正。（4）重大、复杂的处罚案件，应由行政机关负责人集体讨论决定。（5）卫生行政机关应当自立案之日起3个月内作出行政处罚决定。需要延长的，应报上级机

5、关批准。,三、卫生行政处罚程序的内容,2、听证程序（一般案件中的特别程序）（1）处罚前应当告知听证权的情形：责令停产停业，吊销许可证，或者较大数额的罚款。符合听证条件的，应发出听证告知书。,三、卫生行政处罚程序的内容,广东省行政处罚听证程序实施办法省政府令第54号第5条第第二款规定：本条前款的较大数额罚款，是指对公民处以1000元以上罚款，对法人或者其他组织处以5万元以上罚款。,三、卫生行政处罚程序的内容,行政处罚法第四十二条：当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出。,三、卫生行政处罚程序的内容,（2）听证遵循公正、公开原则，实行告知、回避制度。（3）听证由作出行政处罚的卫生行政机关

6、组织（内部法制机构）,三、卫生行政处罚程序的内容,（4）决定听证的，听证主持人应当在当事人提出听证要求之日起2日内确定听证时间、地点和方式，并在举行听证的7日前，将听证通知书送达当事人。,三、卫生行政处罚程序的内容,（5）无正当理由不按期参加听证的，视为放弃听证要求，卫生行政机关予以书面记载。（6）听证人员包括听证主持人、听证员（指定1至2名）、书记员。均由非本案调查人员担任。,三、卫生行政处罚程序的内容,（7）听证员、书记员的回避，由主持人决定；主持人的回避，由听证机构行政负责人决定。,三、卫生行政处罚程序的内容,（8）需要延期听证的情形：当事人有正当理由未到场；当事人提出回避申请理由成立；

7、需要通知新的证人到场，或有新的事实需要重新调查核实的；其他。,三、卫生行政处罚程序的内容,（9）主持人在听证后应将听证笔录当场交当事人、案件调查人审核，并签名或盖章。当事人拒绝的，由主持人在笔录上说明。（10）主持人应当根据听证情况，提出书面意见（听证意见书）。,三、卫生行政处罚程序的内容,3、简易案件的处罚程序（1）其特点是当场决定并当场处罚。,三、卫生行政处罚程序的内容,（2）适用简易程序的条件：案情简单、违法事实清楚、证据确凿；可以作出警告、对公民处以50元以下罚款、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款的情形。,三、卫生行政处罚程序的内容,（3）当场行政处罚决定，应在7日内报所属行政

8、机关备案。,三、卫生行政处罚程序的内容,4、送达（1）处罚决定书应在宣告后当场交付当事人并取得送达回执。当事人不在场的，应按照有关规定7日内送达当事人。,三、卫生行政处罚程序的内容,处罚决定书由承办人送达被处罚单位或个人签收。送达回执上的签收日期为送达日期。处罚决定书应直接交受送达人，本人不在的，交同住成年家属；是法人或其他组织的，交法定代表人、主要负责人或负责收件的人员。,三、卫生行政处罚程序的内容,（2）受送达人或家属拒收的，应邀请有关基层组织或所在单位人员到场说明情况，在回执上注明事由和日期并签章，将决定书放在被处罚单位或个人处，即视为送达。,三、卫生行政处罚程序的内容,（3）直接送达有

9、困难的，可以委托就近的卫生行政机关代送，或挂号邮寄送达。回执注明的收件日期即为送达日期。（4）受送达人下落不明，或其他方式无法送达的，以公告方式送达。公告发出之日起，60日后视为送达。,三、卫生行政处罚程序的内容,（五）执行与结案 1、当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起诉讼的，行政处罚不停止执行，但复议或诉讼期间裁定停止执行的除外。,三、卫生行政处罚程序的内容,2、当事人在法定期限内不申请复议或不提起诉讼又不履行的，卫生行政机关可以采取以下措施：到期不缴纳罚款的每日按罚款数额的百分之三加处罚款；申请法院强制执行。,三、卫生行政处罚程序的内容,3、卫生行政机关应当将适用听证程序的处罚案件在

10、结案后一个月内报上一级卫生行政机关法制机构备案。,卫生行政处罚案卷稽查要点及范例,参考资料：省卫生行政处罚案卷评查标准（江卫办2011185号文附件2）,第一部分 行政处罚案卷稽查要点,一、主体是否合法：（一）实施行政处罚的主体具备法定资格，包括四类：1、具有行政处罚权的行政机关；2、国务院或省政府决定行使有关行政机关行政处罚权的行政机关；3、法律法规授权的具体管理公共事务职能的组织；4、行政机关依照法律法规或规章规定委托的组织。,行政处罚案卷稽查要点,一、主体是否合法：（二）实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。（三）被处罚主体认定准确。,行政处罚案卷稽查要点,二、违法事实、性质、

11、情节的认定是否清楚，并且表述准确。,行政处罚案卷稽查要点,三、证据是否充分且无瑕疵：（一）是否足以认定违法主体和违法事实。（二）是否具有真实性、关联性、合法性。（三）是否无瑕疵，如是否盖章或签名，并注明调取日期；复印件是否注明“与原件相符”；委托书是否符合要求。,行政处罚案卷稽查要点,四、法律适用是否正确：（1）实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据。（2）适用法律正确，且引用条款项目准确完整。（3）行政处罚种类、幅度符合法律法规规章、本系统行政处罚自由裁量权标准和适用规则。,行政处罚案卷稽查要点,五、程序是否合法：（一）是否按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤和顺序；（二）是否两人以

12、上执法，证件是否有效（写省政府行政执法证证号）；,行政处罚案卷稽查要点,（三）作出处罚前是否发出行政处罚事先告知书，并听取陈述申辩；（四）符合听证条件的，是否发出行政处罚听证告知书；当事人要求听证的，是否依法举行听证；,行政处罚案卷稽查要点,（五）处罚决定是否经过行政机关负责人批准；重大案件是否集体讨论；依法应由上级审批或决定的，是否报批。（六）法律文书是否按照法定程序和时限送达；是否有送达回执。（七）依法应当移送的，是否移送。,行政处罚案卷稽查要点,六、文书是否规范标准：立案、调查取证、审查决定、送达和执行阶段、案卷归档等各方面文书和归档是否规范标准。,行政处罚案卷稽查要点,特别提示：立案是

13、否符合规定时间；发现违法行为或调查违法事实时，是否书面责令改正或限期改正（卫生监督意见书）；卷内材料是否按照时间顺序排列、日期是否逻辑严密、签名是否正确；卷内无金属物如订书针。,行政处罚案卷稽查要点,七、简易程序处罚案卷：是否使用预定格式和编有号码的处罚决定书；是否有违法行为的具体时间、地点；是否有报所属行政机关备案的记录。,行政处罚案卷稽查要点,八、校对及其他：如文号是否正确等。,第二部分 行政处罚案卷稽查意见范例,关于李XX违反卫生许可证管理规定 及健康管理规定案的稽查意见XX市（县）卫生监督所：你所提供的李XX违反卫生许可证管理规定及健康管理规定案已收到，经我所有关人员核阅和讨论，提出以

14、下稽查意见，供参考。,第二部分 行政处罚案卷稽查意见范例,一、被处罚主体的认定有误。被处罚主体应为李XX，并在其后注明“XX个体工商户户主”而不是XX市XX区XX美容店。,行政处罚案卷稽查意见范例,二、违法事实不清。未调查当事人的违法时间；未调查清楚未取得健康证明的人员具体有多少。“李XX未申请复核许可证”违法事实的描述过于简单，建议更改为“从某年某月某日至某年某月某日李XX未申请复核许可证而继续经营美容业”。,行政处罚案卷稽查意见范例,三、证据不充分，且存在瑕疵。未调取身份证复印件为证据；卫生许可证复印件未签名或盖章确认，且未注明“与原件相符”。,行政处罚案卷稽查意见范例,四、法律适用不准确

15、。只写到条，未具体到款、项。,行政处罚案卷稽查意见范例,五、程序不合法。不符合听证条件的案件，不能发出听证告知书；处罚决定书发出时间超期，处罚决定作出后应于7日内送达当事人；无送达回执；办案时间超过三个月而没有申请延期的（从立案时间至送达时间计算）。,行政处罚案卷稽查意见范例,六、文书不符合规范标准。立案时间超期，受理案件后应于7日内立案；现场检查发现违法行为，未发出卫生监督意见书责令改正违法行为。,行政处罚案卷稽查意见范例,七、请做好校对工作。事先告知书的文号应为江卫公（医）告，而不是江卫事告；行政处罚决定书的文号应为江卫公（医）罚，而不是江卫罚决。XX市卫生监督所 2011年XX月XX日,行政处罚案卷稽查意见范例,其他常见行政处罚案卷问题举例：1、多份询问笔录的询问时间存在瑕疵，应注意同一时间内同一组执法人员只能作出一份询问笔录。2、多份现场检查笔录存在瑕疵，应注意将案件相关资料与立案程序的资料分开。,行政处罚案卷稽查意见范例,3、领导审批时间必须在有效工作时间内，如避开节假日。4、合议时间有的手写，有的打印。应全部手写，或全部打印。5、委托书存在瑕疵。抬头的主体写市卫生局，而不是卫监所。,行政处罚案卷稽查意见范例,6、案件受理记录的案情摘要中称该门诊部“做法不合理”，应进一步明确是什么做法不合理，以便明确投诉事项是否属于我部门的监管职责。,Thank You!,