国际经济学中古典国际贸易理论.ppt

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1、第一章 古典国际贸易理论,引子,本章我们将梳理亚当斯密和大卫李嘉图等古典经济学家关于分工和贸易的思想脉络，由此了解国际贸易理论如何产生和发展的，国际贸易理论的模型是如何一步步突破理论局限性而不断完善和发展的。搞清楚：贸易的原因;贸易的格局;贸易利益的分配,具有代表性的古典贸易理论,第一节 亚当斯密的绝对优势理论第二节 大卫李嘉图的比较优势理论第三节 约翰穆勒的相互需求学说,重点：比较优势理论,第一节 绝对优势理论,“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们

2、交换。”亚当斯密，1776,亚当斯密生平简介亚当斯密（Adam Smith，17231790），英国古典经济学派创始人，现代西方经济学的鼻祖。代表作：第一部著作道德情操论 成名巨著国民财富的性质和原因的研究，简称国富论。,时代背景,亚当斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竟争和自由贸易。斯密的代表作国富论对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映。,一、基本概念和内容,所谓绝对优势（Abs

3、olute Advantage）是指，一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。,绝对优势的例子：,绝对优势理论的基本内容：,亚当斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势。一个国家应该生产和出口本国具有绝对优势（劳动生产率高）的产品，进口本国具有绝对劣势（劳动生产率低）的产品，这样参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利益。,二、绝对优势贸易理论模型,为

4、了进一步理解“绝对优势”贸易理论，我们用一个简单的模型来说明。,（一）模型基本假设,世界由两个国家构成，每个国家生产两种产品；生产要素只有劳动一种；劳动在一国之内是完全同质的；劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；规模收益不变；商品和劳动市场都是完全竞争的；不考虑运输成本和其他交易费用；两国的生产函数不相同；两国的消费者偏好相同。,（二）生产和贸易模式,根据绝对优势贸易理论，各国应该专门生产并出口其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其具有“绝对劣势”的产品。简单的数字说明：设有两个国家A和B，生产两种产品X和Y，使用一种生产要素劳动，即一个简单的221的模型。在两个国家的生产进行专业化

5、分工之前和分工之后，单位产品的劳动耗费情况如下表：,表1-2：两国的实际投入水平（分工后）,表1-1：两国生产1单位产品所需的劳动量（分工前）,表1-4：按1：1交换1单位产品后两国的消费水平,表1-3：两国的世界产出水平（分工后）,三、对绝对优势理论的评价,贡献：1、揭示了在自由市场经济条件下，国际贸易产生的原因在于两国之间劳动生产率的绝对差异。2、国际贸易是“非零和博弈”的，贸易的参与者与整个世界会因此而获得利益。,缺陷：1、未能说明两种产品进行国际交换的内在等价要求是什么，在国际间进行交易的价值基础是什么。2、绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。如果一国在两种商品的生产上

6、都具有绝对优势，另一国都有绝对劣势，两国之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，具有绝对劣势的国家能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？,第一章 古典国际贸易理论,第二节 比较优势理论,根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。1817年，大卫李嘉图发表了政治经济学及赋税原理一书，其中他提出了比较优势理论。,大卫李嘉图生平简介大卫李嘉图 David Ricardo（1772.04.18

7、1823.09.11）英国政治经济学家，最有影响力的古典经济学家；商业天才，金融和投机专家，并且积累了大量财产。代表作：政治经济学及赋税原理,一、基本概念,所谓比较优势(Comparative Advantage）是指，一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。,比较优势的表示方法：,相对劳动生产率：不同产品劳动生产率的比率或人均产量之比，一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的该国就拥有比较优势。相对成本：一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。一国生产某种产品的

8、相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国具有该产品的比较优势。机会成本：指为了多生产某种产品（例如小麦）而必须放弃的其他产品（布匹）的数量。小麦的机会成本=减少的布产量增加的小麦产量,比较优势理论的主要内容,在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国。该国可以生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从国际贸易中获利。,简而言之，“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。,二、比较优势贸易理论模型,（一）基本假设,比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是

9、绝对差别之外。,（二）生产和贸易模式,即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易，一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商品）。也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。,一个例子,从表1.5可以看出，中国在小麦和布上的劳动生产率与美国相比均处于绝对劣势地位，但中国在小麦上的劳动生产率是美国的1/4，而布的劳动生产率是美国的1/2，相比之下，中国布的绝对劣势要小一些，即具有比较优势；另一方面，美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，但由于小麦的绝对优势比布的绝

10、对优势要大，因此，美国在小麦的生产上具有比较优势。在这种情况下，中国应专门生产布，美国应专门生产小麦。,表1.5 国际分工前各国的产出和劳动生产率,按照比较优势进行分工之后，两国的总产出都会有所增加。增加情况如表1.6所示。进行国际分工后，世界布的产量由200增加到300，增加了100单位。,表1.6国际分工后各国的劳动投入和产出,如果假定美国以120单位小麦与中国150单位布进行交换，交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加了50单位，小麦的产出水平和消费水平没有变化，由此可见，即使在没有绝对优势的情况下，双方仍然可以通过开展国际贸易获得利益。因此，不仅美、英等发达国家之间可以开展自由贸易，

11、美国和中国等发达国家和发展中国家之间也可以开展自由贸易。,表1.7 国际贸易后各国产量分配,（三）用图形说明机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得,（1）机会成本的三种情形,机会成本不变；机会成本递增；机会成本递减。,机会成本不变,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状况为机会成本不变，此时PPC为一条直线；,W,C,每增加一单位的C，所必须放弃的W均为3/5个单位。,图 1-1 机会成本不变,机会成本递增,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时PPC为一条凹向原点的曲线。,C,W,随着每

12、增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递增。,图1-2 机会成本递增,机会成本递减,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐递减，则这种状况为机会成本递减，此时PPC凸向原点。,C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递减。,图1-3 机会成本递减,（2）机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得：一个例子,表1.8给出了美、中国两国小麦和布的生产可能性组合。可以看到美国生产1单位小麦的机会成本2/3单位的布。中国生产1单位小麦的机会成本是2单位的布。,表1.8 美国、中国小麦、布的生产可能性组合,无贸易时美中的PPC和消费可能性曲线,C,120,90,60,

13、W,180,斜率3/2,图1.4 美国的生产可能性曲线,在没有国际贸易时，一国只能消费它可生产的产品，因此一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。人们的偏好决定了该国事实上选择生产和消费的产品组合。假设在没有贸易的情况下，美国选择的生产组合为图1.4中的点A（90W和60C）；中国选择的生产组合为图1.5中的点B(40W和40C)。,A,C,120,60,40,W,40,斜率为1/2,图1.5 中国的生产可能性曲线,B,生 产 模 式,根据机会成本原理，美国应专门生产小麦，中国应专门生产布，则美国生产组合将会从没有贸易情况下的点A（90W,60C）移动到点A1(180W,0C)，而中国的生

14、产组合将会从点B(40W,40C)移动到点B1(0W,120C)。这种分工，扩大了经济的整体规模。两国小麦的总产量由贸易前的120单位增加到180单位（全部由美国生产）。两国布的总产量由贸易前100单位增加到120单位（全部由中国生产）。分工带来产量净收益为50单位小麦和20单位布。,C,120,90,60,W,180,斜率3/2,C,120,60,40,W,40,斜率为1/2,A1,A,B,B1,图1-6 中美的生产分工,C,120,90,60,W,180,110,70,A,A1,贸 易 所 得,B,B2,B1,C,120,40,W,60,50,40,70,A2,设美、中进行贸易的国际比价为

15、1W=1C，美国生产的180单位W，自己消费110单位，其余70单位用来交换70单位C。图中，A2点（110W和70C）为贸易后美国的消费组合点。专业化分工和国际贸易给美国带来的净受益为20单位W和10单位C。同样，中国生产120单位C，自己消费50单位，其余的70单位交换70单位W，图B2点（70W和50C）为中国贸易后的消费组合点。贸易给中国带来的净收益为30单位W和10单位C。,贸易三角形（美国）,贸易三角形（中国）,图1-7 中美贸易所得,三、比较优势理论的评价,贡献：“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因。比较优势理

16、论分析、揭示了国际贸易所具有的互利性，把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，指明了国际贸易理论研究的方向，并试图用劳动价值理论来解释国际贸易与国际分工。,缺陷：比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实；静态分析的方法，容易使发展中国家陷入“比较优势的陷阱”；没有考虑需求的因素，无法说明交换比价的确定以及利益分配的问题。,第一章 古典国际贸易理论,第三节 相互需求理论,引子,李嘉图的比较优势理论说明了两国的国际贸易动因是各国产品的相对价格差异以及差异的范围，但并未明确各国如何确定交换比率。穆勒则舍弃对国际分工及其原因的分析，试图从供求状况来说明国际贸易的交换价值和交换比例。,约翰穆勒

17、,约翰穆勒（1806-1873）是作为古典经济学和新古典经济学的承前启后的经济学家，他将斯密、李嘉图及马尔萨斯的学说进行了总结。他的政治经济学原理在学术界享有非常高的地位。约翰穆勒在前人的基础上提出了相互需求理论和贸易条件理论。,John Stuart Mill（18061873）,一、相互需求理论的内容和评价,（一）主要内容国际交换比例以贸易前两国国内的交换比例为限国际交换比例影响贸易利益的分配国际交换比例由相互需求的强度决定,举例说明：,问题：判断比较优势国内交换比例确定的标准国际交换比例的范围,基本观点,相互需求强度决定国际贸易比例，两国两种产品的国内交换比例决定国际交换比例的上下限，国

18、际交换比例介于此上下限之间。外贸交换比例越接近本国国内的交换比例，所得利益越少，越接近对方国家国内的交换比例，所得利益越多。,相互需求方程式,相互需求强度变化,10：17假设英国需求发生变化，对亚麻布的需求减少，而德国对毛呢的需求不变。亚麻布相对价格的下降，毛呢相对价格提高，国际交换比例发生变化。市场重新调整，直到再次均衡，10：18。,（二）简要评价,意义：对比较优势理论作了重要补充：确定了国际交换比例；探讨了贸易利益的分配 缺陷：抛弃了劳动价值论,提供曲线*,马歇尔（1842-1924），新古典经济学的集大成者，其经济学原理、货币、信用与商业都是经典名著，他在穆勒的基础上提出了国际经济学最

19、重要的分析工具提供曲线。他认为，穆勒的国内需求比例变化引起国际交换变动的论断不符合事实，只侧重了对需求的考察，而忽略了供给要素，应从供给与需求两方面说明贸易条件或比例。,贸易条件,定义：TOT，Terms of Trade 指出口单位产品能够换回的进口产品的数量，常用出口商品价格与进口商品价格之比表示。公式及判断：TOT=（Px/Pm）100 改善；不变；恶化举例问：假定某国贸易条件以1990年为基期，即为100，到2005年，该国出口价格指数下降5；进口价格指数上升10，则相对于1990年，该国2005年的贸易条件如何变化，为什么？答：TOT95/11010086.36；恶化了13.64,贸

20、易条件的确定,无贸易时出口国内市场均衡价格国际市场价格无贸易时进口国内市场均衡价格,提供曲线（offer curve）,也称相互需求曲线，是由马歇尔和艾奇沃斯提出的，指的是在不同的价格条件下，对应某一进口量一国愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（即贸易条件）。,图示,在图(a)中，当贸易条件为t0时，英国愿意出口OC0的呢绒以交换OW0的小麦；当贸易条件为t1时，英国愿意出口OC1的呢绒以交换OW1的小麦的进口；当英国的贸易条件改善的时候，如在t2时，英国可以用较少的呢绒交换到一定量的小麦，因此，英国愿意提供更多的呢绒以供出口。同样，在图(b)

21、中，美国的贸易条件越是改善，它就可以用一定量小麦的出口换回更多的呢绒，因而美国愿意提供更多的小麦以供出口。,通过两国提供曲线交点的贸易条件线表明实际的贸易条件或均衡的交换比率。,提供曲线表示的市场一般均衡状态,在E点，即贸易条件为tE时，两国愿意出口本国出口品的数量都等于另一国愿意进口的数量，因此tE就是两国均衡的贸易条件，E点表示国际市场的一般均衡状态。如果国际市场处于不均衡状态，两国的供求力量会自动使之回复平衡。例如，贸易条件为tF时，英国的贸易条件不利，而美国的贸易条件改善了。在S点，美国只要增加W0W2的小麦出口就可换回C0C2的呢绒。但tF交英国的提供曲线于R点，英国只愿意出口OC1

22、的呢绒。两国贸易中小麦供过于求，呢绒价格将上涨，小麦价格将下降，贸易条件线移动至达到均衡点E，两种商品供求平衡，贸易条件恢复到均衡的贸易条件tE。,本章小结,亚当斯密之前的贸易思想主要包括重商主义和重农学派。重商主义者认为国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损；主张是国家干预贸易以鼓励本国商品出口限制外国商品进口。重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易。这些思想对后来的国际贸易理论和政策的发展有很大的影响。,亚当斯密是第一个建立起市场经济分析框架的经济学家。斯密的贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。斯密的“绝对优势”理论认为国际贸易和国际分工的原因和基

23、础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品。贸易的双方都会从交易中获益。,大卫李嘉图的“比较优势”理论认为贸易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别）以及由此产生的相对成本的不同。每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。比较优势理论在更普遍的基础上解释了贸易的产生和收益。李嘉图主要从生产成本即供给角度来论证国际贸易问题，而并未考虑需求因素对国际贸易的影响。穆勒是第一位描述供给和需求均衡条件下确定国际贸易条件的经济学家，为经济学分析方法开拓了新的思维方式。,