工程招投标与合同管理建设工程施工索赔.ppt

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1、建设工程施工索赔,本章要求,1.了解索赔的概念，索赔计算的一般方法，业主反索赔的意义及内容；2.熟悉索赔的产生原因，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；3.掌握索赔的程序，索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。,授课内容,9.1 建设工程施工索赔概述9.2 施工索赔的处理9.3 索赔的计算9.4 索赔的解决9.5 业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔,9.1 建设工程施工索赔概述,9.1.1 索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。一项索赔成立，要

2、同时具备三个条件：（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；（3）承包人按合同规定的程序，及时提交了索赔意向通知和索赔报告。,9.1.2 索赔的原因（一）业主违约（二）合同文件缺陷（三）设计、地质资料不准或错误（四）计划不周或不当的指令（五）不利的自然灾害和不可抗力因素,9.1.3 索赔的作用 1.保障合同的正确实施，维护市场正常秩序。2.索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的有效手段。3.索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权利。4.索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟悉国际惯

3、例，掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。,9.1.4 索赔的分类（一）按索赔的要求分类1.工期索赔2.费用索赔（二）按干扰事件的性质分类1.工期拖延索赔2.不可预见的外部障碍或条件的索赔3.工程变更索赔4.工程终止索赔5.其他索赔（三）按索赔的起因划分1.业主违约2.合同错误3.合同变更4.工程环境变化5.不可抗力因素（四）按索赔的处理方式划分1.单项索赔2.总索赔,9.2 施工索赔的处理,9.2.1 索赔工作程序 一、索赔的内部处理阶段 1.对干扰事件进行调查，寻找索赔机会。2.分析干扰事件的原因和责任，并对干扰事件的影响进行分析。3.收集证据，计算索赔值，并

4、起草索赔报告。二、索赔的解决阶段 索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。双方通过谈判、调解或仲裁，最终就争执的解决办法达成一致。,9.2.2 索赔证据一、有效索赔证据的特征1.及时性2.真实性3.全面性4.关联性5.有效性二、索赔证据1.合同文件、设计文件、计划2.来往信件、会谈纪要3.施工进度计划和实际施工进度记录4.施工现场的

5、工程文件5.工程照片6.气候报告7.验收报告、鉴定报告8.市场行情资料9.会计核算资料,9.3 索赔的计算,9.3.1 工期索赔的计算一、网络分析法二、比例分析法1.以合同价所占比例计算2.按单项工程工期拖延的平均值计算,9.3.2 费用索赔的计算一、费用索赔的原则1.赔偿实际损失的原则。2.合同原则。3.符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。二、费用索赔的种类1.工期拖延的费用索赔2.工程变更的费用索赔3.加速施工的费用索赔4.其他情况的费用索赔三、费用索赔的计算方法1.总费用法2.分项法,9.4 索赔的解决,9.4.1 索赔的解决方法 1.和解（协商）2.调解 3.仲裁 4.诉讼 9.

6、4.2 索赔的解决程序（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。,9.5 业主（监理工程师）

7、对索赔的管理及反索赔,9.5.1 监理工程师对索赔的管理一、监理工程师的索赔管理任务1.预测导致索赔的原因和可能性。2.通过有效的合同管理减少干扰事件发生。3.公正地处理索赔事件。二、监理工程师索赔管理的主要工作1.在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作。2.起草周密完备的招标文件。3.为承包商确定合同状态提供帮助。4.恰当地选择承发包模式和划分标段。5.完善承包合同条款。6.加强合同管理7.不断提高自身业务素质，减少工作过程中的错误指示，提高管理工作水平。,9.5.2 监理工程师对索赔的审查 一、加强对承包商索赔报告的审查1.审查承包商索赔的有效性。2.审查承包商提交的索赔证据。3.审

8、查工期顺延请求。4.审查费用索赔请求。二、反驳承包商不合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔四、协调双方的关系,9.5.3 业主反索赔 一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。一、反索赔的意义 1.反索赔可以减少和防止损失的发生。2.不能进行有效的反索赔，会影响整个工程的施工和管理。3.索赔和反索赔是不可分离的。二、反索赔的内容和措施 反索赔的内容包括防止对方索赔和反击对方索赔。,9.5.3 业主反索赔 三、业主对承包商履约中的违约责任进行索赔 1.施工责任反索赔 2.工期延误反索赔 3.对超

9、额利润的反索赔 4.对指定分包商的付款索赔 5.承包商不履行保险费用的索赔 6.业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔 7.其他索赔 四、业主对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正 1.索赔是否具有合同依据，索赔理由是否充分，程序是否恰当。2.索赔事件的发生是否为承包商的责任，是否属于承包商的风险范畴。3.在索赔事件初发时，承包商是否采取了有效的控制措施。4.认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索赔要求，反驳、修正其不合理的要求。,本章小结,本章讨论了索赔的一些基本概念，索赔处理程序、索赔计算及其解决方法及程序。在整个项目管理中索赔管理是高层次的综合的管理工作。索赔处理包括索赔机会寻找、索赔证据、索赔事件的影响和索赔的工期计算、费用计算；索赔的解决是承包商经营策略的一部分；监理工程师对索赔的管理及业主反索赔是保证合同实施、保护自己合法权利的有效途径。,