标准与知识产权.ppt

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1、大纲,一、国内外状况二、技术标准与专利的关系研究三、专利进入标准的必要性研究四、标准与专利相结合产生有关 问题的研究和探讨五、专利进入标准的实施案例,一、国内外状况国外状况,1.1国外状况当今世界正在进入标准制约市场的时代，控制标准已成为应对市场竞争的有力武器。技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准发展的重要趋势。技术标准专利化趋势表现为：一是在标准化组织制定的正式标准中包含的专利技术越来越多。二是受专利保护的企业私有技术通过竞争获得市场主导地位并成为产业的事实标准。,2,一、国内外状况国外状况,当前世界各国正在加紧完善各自国家技术标准战略，积极开展技术标准活动：（1）美国在“先进民用技术战

2、略”中，把国家标准与相关技术研究列为美国商务部应起领导作用的国家关键技术领域。（2）欧盟在框架计划中除了支持“以标准化为目标的研究开发”外，还制定实施了使研究开发的早期阶段就推进新技术的标准化。（3）日本通产省1997年提出了“标准化政策与产业政策、技术政策整体推进”的思路和“建立支持标准化的研究开发框架”。,一、国内外状况国外状况,总结欧美等发达国家的经验可以看出，从建立标准的初期，知识产权战略管理的工作就要介入：（1）首先是申请专利。专利技术是技术标准实施许可战略的基础，而在专利申请之前的技术标准的公布，往往又会造成专利的“新颖性”丧失，从而失去获得专利的可能，这会使标准技术的对外许可效益

3、大打折扣。（2）其次是在技术标准化阶段将这些专利技术融入到标准中，在建标准的同时就要构建此标准体系的技术许可框架。最后才是标准建立后全球技术许可的实施。,一、国内外状况国内状况,1.2国内状况 1.2.1作为一个发展中国家，我国的技术创新能力还很薄弱，总体上属于技术引进和专利使用国家。1.2.2标准化法不能反映市场经济的要求 我国标准化法发布于1988年，立法宗旨是“为了发展社会主义商品经济，促进技术进步，改进产品质量，提高社会经济效益，维护国家和人民的利益，使标准化工作适应社会主义现代化建设和发展对外经济关系的需要”。由于当时我国还没有提出社会主义市场经济的概念，该法也就不可能反映市场经济的

4、内在规律和要求，更不可能满足加入WTO后建立技术性贸易措施的要求。,一、国内外状况国内状况,1.2.3标准化法已不能与其他的法律相协调 专利法是承认私权的法律，但标准化法不承认私权，两者相矛盾。1.2.4在处理专利与标准关系时行政许可对抗专利许可 国家或行业标准编制部门不能正确处理知识产权和技术标准的关系，使具有中国自主知识产权的专利技术进入国家级的标准困难重重，或进入标准的专利技术不能明确标识出来。这些做法没有从国家利益的高度认识和处理知识产权问题，不能让具有中国自主知识产权的技术在市场上占统治地位。,二、技术标准与专利的关系研究,2.1技术标准的发展与技术标准战略技术标准是对技术活动中需要

5、统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据。技术标准对应的是一个技术集群，它往往决定了某一行业的技术路线，并最终决定企业产品的发展方向。技术标准发展具有两大趋势：一方面技术标准逐渐成为产业竞争的制高点。另一方面，技术标准与专利技术越来越密不可分，对于众多产业来说，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准逐渐成为专利技术追求的最高体现形式。实施技术标准战略，必须处理好技术标准、知识产权和技术创新三者之间的关系，这是技术标准战略实施的基础。,二、技术标准与专利的关系研究,2.2技术标准和知识产权的结合技术标准与知识产权在传统意义上是互相排斥的。知识产权作为合法的垄断权，是鼓

6、励创新、促进知识生产的重要法律机制。由于专利技术的大量申报，技术在市场中的竞争加剧，使得技术标准的内容不可避免地包含专利技术。由于知识产权具有地域性和排他性，一旦以专利技术为核心建立的标准得到普及，就会形成一定程度的技术和市场垄断，并可以保护本国技术，发挥技术壁垒的积极作用。,二、技术标准与专利的关系研究,2.3技术标准、知识产权与技术创新的协同发展 技术创新是促进企业发展的根本，技术标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度是技术创新的激励制度。技术标准与知识产权融合形成的“技术专利化一专利标准化一标准许可化”的链条与技术创新协同作用，使得技术标准和技术创新的互促发展和良性循环，共同提高技

7、术创新主体的核心竞争力，做到“标准制胜”。,三、专利进入标准的必要性研究,3.1先进技术与技术标准具有不可分割的关系技术标准体系是促进科技成果迅速转化为现实生产力的桥梁和催化剂。技术是技术标准的实质性内容和基础，而技术创新又是技术发展的决定因素，因此，技术创新与技术标准之间存在密切关系。形成技术标准的根基是拥有先进的科学技术和开展符合市场需求的技术创新。技术创新的市场化使得技术标准的推出更多出于市场行为。,三、专利进入标准的必要性研究,3.2标准制订同技术创新结合起来是国家经济安全的保证 技术标准的知识产权化的出现和其不断发展壮大，使得一个国家或一个地区实现技术垄断的可能性加大，也使得外国跨国

8、公司通过技术标准压迫我国自主技术产业化生存空间的操作性更强，这些直接关系到国家经济安全。3.3标准中收入专利技术已是必然 离开了自主知识产权，离开了创新能力，离开具有广大市场的专利技术，标准的制定将失去其应有的价值。,三、专利进入标准的必要性研究,3.4先进技术普及的最佳途径是标准与专利的结合 先进技术推广普及有赖于技术标准的制定使用，技术标准是国家、企业实力的重要体现，技术标准应该采用先进的技术。3.5专利写入标准是世界标准的发展趋势标准的科学性与“专利灌丛”现象。标准的协商基础与知识产权的专业性。当标准化组织发现从技术层面上讲某些标准的制定难以回避含有知识产权的技术方案时，其最初的反应是要

9、求知识产权人放弃权利，但事实证明这种简单化的解决思路根本无法付诸于实践。,三、专利进入标准的必要性研究,标准的制定应以全体一致同意为基础，而其实施也只有通过一切有关者的相互协作才能成功，标准化的效果只有在标准被实行时才能表现出来，否则即使被硬性发布了，标准不实施也毫无价值而言。知识产权与标准的结合是科技进步、经济发展的必然结果，一方面，标准化组织需要制定相应的知识产权政策，以求对知识产权人行使标准所涉及的知识产权的行为进行正确的规制和引导；另一方面，标准化组织也需要综合运用各种知识产权，为标准的制定实施提供保证，并为标准化组织本身带来一定的收益。技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准发展的重

10、要趋势。,三、专利进入标准的必要性研究,3.6标准制定必须符合市场规律我国标准的制定以政府为主体，市场参与程度低；标准与知识产权体系、产业政策、技术政策缺乏有机联系，相关部门缺少配合。技术标准是市场经济运行的重要组成部分，它的制定应属市场行为，应面向市场并以企业为主导来制定。否则将与我们已经构建的市场经济体制发生冲撞，严重阻碍国家经济技术发展。3.7标准的制定应以企业为主导由于企业是创新的主体，也是市场的主体，因此标准的制定应以企业为主导。,三、专利进入标准的必要性研究,3.8专利技术写入标准是创新型国家建设的必然要求 3.8.1创新型国家的建设需要自主创新和对知识产权有效保护建设创新型国家的

11、核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略。知识产权是自主创新的基础和衡量指标，也是市场竞争的重要手段。,三、专利进入标准的必要性研究,3.8.2创新型国家的建设就是要把企业做大做强。创新的主体是企业，知识产权战略的主体是企业，建设创新型国家，增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向的技术创新体系。企业将在自主创新中扮演先锋和主体角色

12、，是整个国家自主创新体系中不可替代的关键环节。企业是市场经济的主体，企业在遵守国家法律法规的前提下，所追求的就是市场利益最大化。,三、专利进入标准的必要性研究,3.8.3企业做大做强需要核心竞争力创新能力成为企业生存和发展的关键。创新是一个国家、一个民族不竭的智力资源，产权化的知识是一个企业的核心竞争力之所在。3.8.4企业核心竞争力的增强需要用自己的先进技术占领市场，引领市场。知识产权已成为维护科技和市场竞争优势的重要手段，这种竞争是科技与技术创新能力的竞争，并集中体现为自主知识产权数量和质量的竞争。,三、专利进入标准的必要性研究,3.8.5专利进入标准能够使先进技术得到广泛普及 先进的专利

13、技术是技术创新的精华，先进的专利技术进入技术标准能够促进技术的跨越式进步，并引领市场的发展。3.8.6专利与标准的结合能够促进资源整合 技术标准化与知识产权制度相结合是整合技术创新系统，优化资源配置，实现产业可持续发展的关键性因素。,三、专利进入标准的必要性研究,3.9做为ISO的成员，我国标准的制定应与ISO的规则相衔接国际标准化组织在其知识产权政策中，允许专利技术加入到技术标准中，通过专利权人的许可使用声明来确定在标准使用中所发生的权利与义务关系，做为ISO的常任理事国，我国的标准制定应与ISO的规则相衔接。国际标准化组织专利政策的基本原则：一是不歧视含有专利的技术方案。二是国际标准化组织

14、的中立地位。,三、专利进入标准的必要性研究,3.10专利进入标准是有法规基础的 早在2003年1月1日起实施的国家标准标准化工作导则 第二部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法GB/T 1.2-2002第10条：专利规定附录D给出的规则适用于专利内容。修订后的GB/T 1.1-2009附录C(规范性附录)专利C.1 专利信息的征集C.2 尚未识别出涉及专利C.3 已经识别出涉及专利 3.11专利进入标准是有司法基础的 中华人民共和国专利法、中华人民共和国专利法实施细则、关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定、关于审理专利侵权纠纷案件若干问题的规定（征求意见稿）,三、专利进入标准的必要性研

15、究,3.12专利实施许可要体现和谐并符合中国国情进入标准的专利技术的实施许可，要考虑与公众采用专利技术而实现的利益与知识产权权利人利益的衡平，从而创造专利技术普及的和谐气氛，并更加有利于专利进入标准。专利权人向标准管理机构所做的“公平、合理、无歧视”的承诺，也创造了专利技术普及的和谐气氛。,三、专利进入标准的必要性研究,3.13用中国的自主知识产权占领市场，是国家根本利益的保证创新型国家建设需要技术领先、市场占有率高的强势企业，专利技术进入标准，有利于企业的强大和发展。上升为国家、国际标准的专利能够影响的不再是几个企业的利益而是整个行业的利益，从而也就直接影响到国家的经济利益和经济安全，因此可

16、以说标准是国家主权在经济领域中的延伸，是国家实施非关税贸易壁垒的重要手段。将中国自主知识产权的专利技术与标准相结合，有利于国家标准、技术规程的制定，有利于专利法的实施，有利于依法行政，有利于确定中国知识产权在中国的法律地位。,四、标准与专利相结合产生有关问题的研究和探讨,4.1标准与专利相结合应该遵循的两个原则合理和非歧视性许可条款（）原则 国际标准化组织如ISO、IEC、ITU等制定了的“标准中的专利政策”。这些政策遵循RAND原则解决标准和专利的关系。根据该原则，专利持有人应承诺在合理和非歧视的条款下与全球申请人谈判专利许可条款。同时，鼓励专利厂商采取免费进入标准的专利。如果相关方、特别是

17、关键专利所有人不接受该原则，则相关标准将不会发布。,四、标准与专利相结合产生有关问题的研究和探讨,政府反垄断立法框架下的解决方案：EFD原则 基础设施原则（EFD）主要针对铁路桥梁、码头、滑雪场、供电和通讯网络等具有瓶颈作用的设施进行强制许可的一个依据。根据该原则，如果所涉及的设施不具备有经济意义的可复制性、对该设施的准入为公平竞争所必要且对社会利益有重大影响，那么该设施将被认定为基础设施。基础设施的所有人有义务在合理的许可条件的条件下向竞争方提供许可，否则将被认定是拒绝交易，并可援引强制许可条款强制权利人给予竞争对手相关基础设施的使用权。,四、标准与专利相结合产生有关问题的研究和探讨,4.2

18、知识产权与标准结合可能会产生知识产权滥用和垄断知识产权垄断是指在以知识、信息为主要资源的知识经济时代，知识产权的拥有者凭借其知识产权的垄断性形成的市场优势地位而限制竞争，损害社会利益的行为。知识产权垄断主要表现在以下一些方面：价格歧视、垄断市场、与其他厂商联合限制竞争。由于正式技术标准对特定产业中的企业具有强制作用,因此具有一定的社会性,这必然与知识产权的专有性构成矛盾。技术标准与知识产权结合引发的知识产权滥用是这种矛盾的突出体现之一。,四、标准与专利相结合产生有关问题的研究和探讨,4.3控制知识产权垄断和知识产权滥用问题的探讨 现代的法律制度能够成功地解决这种平衡问题。4.3.1避免技术标准

19、中知识产权滥用问题的方法 4.3.1.1应当及时把有关国际规则内容引入国内法我国知识产权制度与世界接轨,关键是要掌握国际规则,并在国内法中引入有关制度。我国必须针对目前状况,充分利用国际规则,对有关法律法规作出适当补充和调整。4.3.1.2确立行之有效的调控机制 对于知识产权滥用,美国及欧共体在立法和司法发展过程中形成了多种调控机制。,四、标准与专利相结合产生有关问题的研究和探讨,我国可以考虑利用相关的机制对因技术标准和知识产权结合所导致的权利滥用情况进行规制：a)通过反垄断法进行调控 b)运用防止知识产权滥用原则予以规范 c)确立禁反言原则 d)专利进入标准必须具有其先进性,五、专利进入标准

20、的实施案例,5.1情况简介 2005年9月，中国标准化协会（CAS）开始组织制定胶粉聚苯颗粒复合型外墙外保温系统协会标准。5.2专利许可声明 关于中国标准化协会标准胶粉聚苯颗粒复合型外墙外保温系统的专利许可声明。中国标准化协会：我公司在中国标准化协会标准胶粉聚苯颗粒复合型外墙外保温系统中已经识别出下述专利：（1）98207104.3，塑料复合玻纤网格布；（2）（19）,五、专利进入标准的实施案例,（20）200510200319.X，混凝土组合浇注聚苯板外保温粘贴面砖墙体及施工方法。作为上述专利的持有人，北京振利高新技术有限公司现向贵单位做如下保证声明：1我公司在不放弃专利权的前提下，同意本标

21、准使用以上专利所涉及的相关内容。2本标准一经正式颁布实施，我公司愿意同任何申请人在合理和非歧视的条款和条件下，就使用授权许可证进行谈判，并签订中华人民共和国监制的专利实施许可合同正式文本。,五、专利进入标准的实施案例,5.3 标准出版的描述 2006年5月，中国标准化协会标准胶粉聚苯颗粒复合型外墙外保温系统颁布实施（标准号CAS1232005）。该标准引言部分如下：本标准的发布机构提请注意如下事实，声明符合本标准时，可以使用涉及3.2中有关“胶粉聚苯颗粒保温构造”、3.3、3.4中有关“整体浇筑聚苯板保温构造”、3.5中有关“聚苯板复合胶粉聚苯颗粒保温构造”、3.6中有关“聚氨酯保温构造”、3

22、.7中有关“岩棉板复合胶粉聚苯颗粒保温构造”、5.6中有关“燕尾槽聚苯板”、5.12中有关“塑料卡钉”等的相关专利。,五、专利进入标准的实施案例,本标准的发布机构对于专利的范围、有效性和验证资料不提出任何看法。专利持有人已向本标准的发布机构保证，他愿意同任何申请人在合理和非歧视的条款和条件下，就使用授权许可证进行谈判。在这方面，该专利持有人的声明已在本标准的发布机构备案。请注意除上述已经识别出的专利外，本标准的某些内容有可能涉及专利。本标准的发布机构不应承担识别这些专利的责任。,五、专利进入标准的实施案例,5.4 标准与专利的结合 该标准在建设行业首次将专利技术写入标准中并明确标识，体现了技术专利化，专利标准化的发展趋势。该标准的颁布实施，为专利许可化提供了法律保障，必将促进企业创新的积极性，使建筑节能技术得到更快更好的发展，为中国知识产权的保护提供了最佳的途径。作为工程建设协会标准早在“合成树脂幕墙装饰工程施工及验收规程”CECS 157：2004 中已有专利描述，希望CECS标准中能明确标识专利技术的内容，在工程建设标准中起带头作用。,