矿山（非煤矿山）安全生产综合整治检查表.docx

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1、附件3矿山（非煤矿山）安全生产综合整治检查表矿山名称类别（露天矿山、地下矿山、尾矿库）运行状况设计规模（尾矿库等别）检查时间参与安全检查人员名单姓名单位职称/职务专业签名备注：“现状描述”监察监管部门不需要填写。一、建设项目安全设施三同时管理（11项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施1.安全预评价（1）安全预评价报告。查阅安全预评价报告。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号）第七条下列建设项目在进行可行性研究时，生产经营单位应当按照国家规定，进行安全预评价：（-）非煤矿矿山建设项目。（2）安全预评价报告的内容与质量。查阅安全预评价报告。建设

2、项目安全设施“三同时”监督管理办法第八条第二款建设项目安全预评价报告应当符合国家标准或者行业标准的规定。国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山建设项目安全评价报告编写提纲的通知（安监总管一（2016）49号）附件：1.金属非金属地下矿山建设项目安全预评价报告编写提纲；2 .金属非金属露天矿山建设项目安全预评价报告编写提纲；3 .金属非金属矿山尾矿库建设项目安全预评价报告编写提纲。2.安全设施设计（3）安全设施设计。查阅设计及图纸等资料。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十条第一款生产经营单位在建设项目初步设计时，应当委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，编制安全设施设计

3、。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施2.安全设施设计（4）安全设施设计内容与质量。查阅设计、图纸及审查意见等资料。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十条第二款安全设施设计必须符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准、技术规范的规定，并尽可能采用先进适用的工艺、技术和可靠的设备、设施。本办法第七条规定的建设项目安全设施设计还应当充分考虑建设项目安全预评价报告提出的安全对策措施。国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山建设项目安全设施设计编写提纲的通知（安监总管一（2015）68号）（5）安全设施设计审查情况。查验审查意见及批复文件。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第

4、十二条第一款本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项规定的建设项目安全设施设计完成后，生产经营单位应当按照本办法第五条的规定向安全生产监督管理部门提出审查申请，并提交下列文件资料。（6）安全设施重大变更管理。现场检查并查验重大变更设计、图纸及审查意见等资料。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十五条已经批准的建设项目及其安全设施设计有下列情形之一的，生产经营单位应当报原批准部门审查同意；未经审查同意的，不得开工建设：（一）建设项目的规模、生产工艺、原料、设备发生重大变更的；（二）改变安全设施设计且可能降低安全性能的；（三）在施工期间重新设计的。金属非金属矿山建设项目安全设

5、施设计重大变更范围（安监总管一（2016）18号）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施2.安全设施设计（7）安全设施设计或重大变更未经批准擅自施工情况。现场检查并查验重大变更设计、图纸及审查意见等资料。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准（矿安（2022）88号）一、金属非金属地下矿山重大事故隐患（二十七）新建、改扩建矿山建设项目有下列行为之一的：1.安全设施设计未经批准，或者批准后出现重大变更未经再次批准擅自组织施工。中华人民共和国安全生产法第一百一十八条第二款国务院应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工，制定相关行业、领域重大危险源的辨识标准和重大

6、事故隐患的判定标准。3.安全设施验收（8）安全验收评价报告。查阅安全验收评价报告。中华人民共和国安全生产法第三十条矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定由具有相应资质的安全评价机构进行安全评价。3.安全设施验收（9）安全验收评价报告内容与质量。查阅验收评价报告。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第二十二条第二款建设项目安全验收评价报告应当符合国家标准或者行业标准的规定。国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山建设项目安全评价报告编写提纲的通知附件：4.金属非金属地下矿山建设项目安全设施验收评价报告编写提纲；5 .金属非金属露天矿山建设项目安全设施

7、验收评价报告编写提纲；6 .金属非金属矿山尾矿库建设项目安全设施验收评价报告编写提纲。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施(IO)安全设施竣工验收情况。查阅企业竣工验收资料及安全监管部门的复核资料。中华人民共和国安全生产法第三十二条第二款矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。3.安全设施验收(Il)竣工验收前组织生产情况。查阅企业竣工验收资料、安全监管部门的复核资料并结合现场检查。金属

8、非金属矿山重大事故隐患判定标准一、金属非金属地下矿山重大事故隐患(二十七)新建、改扩建矿山建设项目有下列行为之一的：2.在竣工验收前组织生产，经批准的联合试运转除外。中华人民共和国安全生产法第三十四条第二款矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。第一百一十八条第二款国务院应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工，制定相关行业、领域重大危险源的辨识标准和重大事故隐患的判定

9、标准。二、安全生产许可证（4项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施（I）安全生产许可证。查验安全生产许可证。安全生产许可证条例（中华人民共和国国务院令第397号）第二条国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。（2）安全生产许可证有效性。查验安全生产许可证有效期。安全生产许可证条例第九条第一款安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。女王土广许可证（含承包单位）（3）安全生产许可证变更情况。查验安

10、全生产许可证相关内容。非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法（国家安全生产监督管理总局令第20号）第二H一条非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内有下列情形之一的,应当自工商营业执照变更之日起30个工作日内向原安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证：（一）变更单位名称的；（二）变更主要负责人的；（三）变更单位地址的；（四）变更经济类型的；（五）变更许可范围的。（4）安全生产许可证真实性。查验安全生产许可证。安全生产许可证条例第十三条企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。三、安全生产管理机构设置和管理人员配备（6项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施

11、（1）安全管理机构设置情况。查阅机构设置文件等。中华人民共和国安全生产法第二十四条矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（矿安（2022）4号）四、严格安全和技术管理（十）强化安全管理。非煤矿山企业必须依法设立安全管理机构或者配备专职安全生产管理人员,应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。L安全管理机构和管理人员（2）安全管理人员配备情况。查阅相关人员任命文件及证件等资料并结合现场询问。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准（矿安（2022）88号）三、尾矿库重大事故

12、隐患（十九）未按国家规定配备专职安全生产管理人员、专业技术人员和特种作业人员。中华人民共和国安全生产法第二十四条矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（十）强化安全管理。非煤矿山企业必须依法设立安全管理机构或者配备专职安全生产管理人员,应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。专职安全生产管理人员应当从事矿山工作5年及以上、具有相应的非煤矿山安全生产专业知识和工作经验并熟悉本矿生产系统。专职安全生产管理人员数量按不少于从业人数的百分之一配备，且每

13、个金属非金属地下矿山独立生产系统（不含外包施工单位）应当不少于3人，金属非金属露天矿山应当不少于2人，三等及以上尾矿库应当不少于4人，四等、五等尾矿库应当不少于2人。2.技术管理机构和专业技术人员（3）五职矿长和专业技术人员配备情况。查阅相关人员任命文件，学历、职称证书，劳动合同，社保证明等资料并结合现场询问。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准一、金属非金属地下矿山重大事故隐患（九）水文地质类型为中等或者复杂的矿井，存在下列情形之一的：1.未配备防治水专业技术人员。（三十二）未配备具有矿山相关专业的专职矿长、总工程师以及分管安全、生产、机电的副矿长，或者未配备具有采矿、地质、测量、机电等专业的

14、技术人员。三、尾矿库重大事故隐患（十九）未按国家规定配备专职安全生产管理人员、专业技术人员和特种作业人员。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（十一）强化技术管理。金属非金属地下矿山每个独立生产系统应当配备专职的矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以上人员应当具有采矿、地质、矿建（井建）、通风、测量、机电、安全等矿山相关专业大专及以上学历或者中级及以上技术职称。金属非金属地下矿山应当设立技术管理机构，建立健全技术管理制度，配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员,每个专业至少配备I人。金属非金属露天矿山应当

15、配备具有采矿、地质、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备1人。尾矿库应当配备水利、土木或者选矿（矿物加工）等尾矿库相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，其中三等及以上尾矿库专职技术人员检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施应当不少于2人，四等、五等尾矿库专职技术人员应当不少于1人。3.特种作业人员（4）特种作业人员持证情况。查阅相关特种人员证件等资料并结合现场询问。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准三、尾矿库重大事故隐患（十九）未按国家规定配备专职安全生产管理人员、专业技术人员和特种作业人员。中华人民共和国安全生

16、产法第三十条第一款生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训1,取得相应资格,方可上岗作业。第一百一十八条第二款国务院应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工,制定相关行业、领域重大危险源的辨识标准和重大事故隐患的判定标准。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（+）强化安全管理。特种作业人员数量必须能够满足实际生产需求，并持证上岗。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施4.专业机构及队伍（5）专业机构及队伍建设情况。查阅相关人员资料并结合现场询问。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准一、金属非金属地下矿山重大

17、事故隐患（九）水文地质类型为中等或者复杂的矿井，存在下列情形之一的：2.未设置防治水机构，或者未建立探放水队伍。（十八）工程地质类型复杂、有严重地压活动的矿山存在下列情形之一的：1 .未设置专门机构、配备专门人员负责地压防治工作。中华人民共和国安全生产法第一百一十八条第二款国务院应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工,制定相关行业、领域重大危险源的辨识标准和重大事故隐患的判定标准。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施5.项目部安全管理（6）项目部安全管理机构及人员。查阅机构设立、相关人员任命文件及证件等资料并结合现场询问。金属非金属矿山重大事故隐患算

18、定标准一、金属非金属地下矿山重大事故隐患（二十八）矿山企业违反国家有关工程项目发包规定，有下列行为之一的：2.承包单位项目部的负责人、安全生产管理人员、专业技术人员、特种作业人员不符合国家规定的数量、条件或者不属于承包单位正式职工。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见五、加强外包工程安全管理（十九）加强项目部安全管理。金属非金属地下矿山采掘施工承包单位项目部应当依法设立安全管理机构或者配备专职安全生产管理人员,专职安全生产管理人员数量按不少于从业人数的百分之一配备且不少于3人；配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业的专职技术人员，每个专业至少配备1人。项目部负责人和专职技术人员应当具有

19、矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称。项目部管理人员、技术人员、特种作业人员必须是项目部上级法人单位的正式职工，不得使用劳务派遣人员、临时人员。四、安全生产规章制度建立（3项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施L安全生产责任制（1）全员安全生产责任制。查阅安全生产责任制并结合抽查询问有关人员核验掌握落实情况。中华人民共和国安全生产法第二十一条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（矿安（2022）4号）（八）健全完善安全生产责任制和规章制度。

20、非煤矿山企业应当建立健全覆盖实际控制人在内的全员安全生产责任制和岗位操作规程O2.安全生产规章制度及规程（2）安全生产规章制度和岗位操作规程。查阅企业安全生产规章制度及岗位操作规程、现场抽查并询问有关人员核验掌握落实情况。中华人民共和国安全生产法第二十一条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（八）健全完善安全生产责任制和规章制度。非煤矿山企业应当建立健全覆盖实际控制人在内的全员安全生产责任制和岗位操作规程。3.举报奖励制度（3）举报信息标识牌的位置和内容是否符合要求。现场检查。矿山

21、安全生产举报奖励实施细则（试行）（矿安（2021）47号）第十一条省级矿山安全监管部门会同省级矿山安全监察机构在辖区所有矿山露天工业广场（人员出入主要路口）、井工矿山人员入井井口等醒目位置安设举报信息标识牌，载明接报单位及联系方式、匿名举报方法、受奖励的举报内容、举报奖励等级划分、奖励标准和领奖方式。五、安全生产教育培训(10项)检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施1.从业人员安全教育培训(I)安全教育培训对象。查阅相关培训记录并抽查询问人员核实。生产经营单位安全培训规定(原国家安全生产监督管理总局令第3号)第十一条煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位必须对

22、新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。(2)新上岗人员培训时长。查阅相关培训记录并抽查询问人员核实。生产经营单位安全培训规定第十三条生产经营单位新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于24学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年再培训的时间不得少于20学时。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施L从业人员安全教育培训（3）新上岗人员培训内容。查阅相关培训记录并抽查询问人员核实掌握情况。生产经营单

23、位安全培训规定第十四条厂（矿）级岗前安全培训内容应当包括：（-）本单位安全生产情况及安全生产基本知识；（二）本单位安全生产规章制度和劳动纪律；（三）从业人员安全生产权利和义务；（四）有关事故案例等。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位厂（矿）级安全培训除包括上述内容外，应当增加事故应急救援、事故应急预案演练及防范措施等内容。第十五条车间（工段、区、队）级岗前安全培训内容应当包括：（-）工作环境及危险因素；（二）所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；（三）所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；（四）自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；（五）安全设备设施、

24、个人防护用品的使用和维护；（六）本车间（工段、区、队）安全生产状况及规章制度；（七）预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项：（八）有关事故案例；（九）其他需要培训的内容。第十六条班组级岗前安全培训内容应当包括：（一）岗位安全操作规程；（二）岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；（）有关事故案例；（四）其他需要培训的内容。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施2.主要负十人壬II先（4）培训取证情况。查验证件并登录应急管理部官网一服务一查询服务一特种作业操作证及安全生产知识和能力考核合格信息查询系统查证。安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号）第二十三条第三款

25、危险物品的生产、经营、储存单位和矿山、金属冶炼单位主要负责人、安全生产管理人员经考核合格后，颁发安全合格证。贞人加女全管理人员培训（5）培训考核时长。查阅相关培训记录并抽查询问有关人员核实。中华人民共和国安全生产法第二十七条第二款危险物品的生产、经营、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。生产经营单位安全培训规定第九条第二款煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不得少于16学

26、时。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施2.主要负责人和安全管理人员培训（6）培训考核内容。查阅相关培训记录并抽查询问人员核实掌握情况。生产经营单位安全培训规定第七条生产经营单位主要负责人安全培训应当包括下列内容：（-）国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；（二）安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识；（三）重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；（四）职业危害及其预防措施：（五）国内外先进的安全生产管理经验；（六）典型事故和应急救援案例分析；（七）其他需要培训的内容。第八条生产经营单位安全生产管理人员安全培

27、训应当包括下列内容：（-）国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；（二）安全生产管理、安全生产技术、职业卫生等知识：（三）伤亡事故统计、报告及职业危害的调查处理方法；（四）应急管理、应急预案编制以及应急处置的内容和要求；（五）国内外先进的安全生产管理经验；（六）典型事故和应急救援案例分析；（七）其他需要培训的内容。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施3.特种作业人员培训（7）培训取证情况。查验特种作业人员操作证。中华人民共和国安全生产法第三十条第一款生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。特种作业人员安全

28、技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号）第五条特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得中华人民共和国特种作业操作证后，方可上岗作业。（8）特种作业操作证真实性。登录应急管理部官网一服务一查询服务一特种作业操作证及安全生产知识和能力考核合格信息查询系统查证。特种作业人员安全技术培训考核管理规定第三十六条第二款特种作业人员不得伪造、涂改、转借、转让、冒用特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证。（9）特种作业人员与证件一致性。对照证件查看在岗人员考勤记录和工资发放记录。特种作业人员安全技术培训考核管理规定第三十六条第二款特种作业人员不得伪造、涂改、转借、转让、冒用特

29、种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施4.安全培训档案（IO）培训记录及培训档案。抽查档案记录（一人一档）中华人民共和国安全生产法第二十八条第四款生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（矿安（2022）4号）四、严格安全和技术管理（十二）强化安全教育培训。非煤矿山企业应当严格执行生产经营单位安全培训规定（原国家安全生产监督管理总局令第3号）、特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号）等规章，强化从业人

30、员安全素质和技能提升，不得安排未经安全生产培训合格的从业人员上岗。建立包括外包施工单位从业人员在内的安全培训档案，实行“一人一档”。六、安全资金投入（1项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施安全生产费用提取和使用安全生产费用提取和使用情况。查阅相关安全生产费用提取和使用台账等资料。中华人民共和国安全生产法第二十三条第一款生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证,并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。企业安全生产费用提取和使用管理办法（财资（2022）136号）第十条非煤矿山开采企业依据当

31、月开采的原矿产量,于月末提取企业安全生产费用。提取标准如下：（一）金属矿山，其中露天矿山每吨5元，地下矿山每吨15元；（二）核工业矿山，每吨25元；（三）非金属矿山，其中露天矿山每吨3元，地下矿山每吨8元；（四）小型露天采石场，即年生产规模不超过50万吨的山坡型露天采石场，每吨2元。第十一条尾矿库运行按当月入库尾矿量计提企业安全生产费用，其中三等及三等以上尾矿库每吨4元，四等及五等尾矿库每口屯5Tto尾库回采按当月回采尾矿量计提企业安全生产费用，其中三等及三等以上尾矿库每吨1元，四等及五等尾矿库每吨1.5元。第十二条非煤矿山开采企业安全生产费用应当用于以下支出：（一）完善、改造和维护安全防护设

32、施设备（不含“三同时要求初期投入的安全设施）和重大事故隐患治理支出，包括矿山综合防尘、防灭火、防治水、危险气体监测、通风系统、支护及防治边帮滑坡、防冒顶片帮设备、机电设备、供配电系统、运输（提升）系统和尾矿库等完善、改造和维护支出以及实施地压监测监控、露天矿边坡治理等支出。（二）O七、安全风险分级管控和事故隐患排查治理（6项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施1.安全风险分级管控（1）安全风险分级管控制度、风险辨识与分级管控情况。S阅制度文件、风险辨识记录、风险及管控清单等相关资料。中华人民共和国安全生产法第四十一条第一款生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级

33、采取相应的管控措施。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（矿安（2022）4号）四、严格安全和技术管理（十三）强化安全生产标准化建设。建立健全安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，强化安全风险辨识管控，确定管控重点，落实管控责任。2.事故隐患排查治理（2）事故隐患排查治理制度。查阅制度文件。中华人民共和国安全生产法第四十一条第二款生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。（3）事故隐患排查治理记录及告知情况。查阅隐患（含重大事故隐患排查记录等有关资料并现场抽查、询问人员告知情况。中华人民共和国安全生产法第四十一条第二款,

34、事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工代表大会或者职工大会、信息公开栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（九）强化主要负责人安全履职。主要负责人应当每月对照金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准,组织开展全面排查，形成重大事故隐患排查治理报告签字备查。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施3.重大事故隐患排查治理（4）重大事故隐患报告情况。查阅重大事故隐患报告等有关资料。安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总

35、局令第16号）第十四条第二款对于重大事故隐患,生产经营单位除依照前款规定报送外，应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。（5）重大事故隐患整改情况。杳阅重大事故隐患整改方案、报告等有关资料并现场核查。安全生产事故隐患排查治理暂行规定第十八条地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患,治理工作结束后,有条件的生产经营单位应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估;其他生产经营单位应当委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。经治理后符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安全监管监察部门和有关部门提出恢

36、复生产的书面申请,经安全监管监察部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施4.安全生产标准化（6）安全生产标准化建设情况。查阅企业安全生产标准化体系有关资料、现场抽查、询问有关人员核实落实情况。中华人民共和国安全生产法第四条第一项生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度，加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设，构建安全风险分级管控和隐患排查

37、治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。第二十一条第（一）项生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（十三）强化安全生产标准化建设。非煤矿山企业应当依法加强安全生产标准化管理体系建设,建立健全安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，强化安全风险辨识管控，确定管控重点，落实管控责任，加强隐患排查治理，分析隐患成因，制定落实消除措施。持续加强现场安全管理，强化监督检查和激励约束，严格考核兑现。全面实现岗位达标、专

38、业达标、企业达标，夯实安全生产基础。八、安全生产承包管理（5项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施1.安全生产管理协议（1）安全生产管理协议签订情况。查阅安全生产管理协议等有关文件。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第八条发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。（2）安全生产管理协议内容。查阅安全生产管理协议等有关文件。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法第八条发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。安全生产管理协议应当包括下列内容：（一）安全投入保障；（二）安全设施和施工条件；（三）

39、隐患排查与治理；（四）安全教育与培训；（五）事故应急救援：（六）安全检查与考评；（七）违约责任。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见（矿安（2022）4号）四、严格安全和技术管理（十六）严格安全生产费用提取和使用。外包工程安全生产费用应当在外包工程安全管理协议中予以明确，且不得作为工程竞标费用内容。2.发包/分包工程管理（3）工程发包/分包情况。查阅承包单位数量、资质条件及分包工程合同等有关资料。金属非金属矿山重大事故隐患判定标准（矿安（2022）88号）一、金属非金属地下矿山重大事故隐患（二十八）矿山企业违反国家有关工程项目发包规定，有下列行为之一的：1.将工程项目发包给不具有法定资质和条

40、件的单位，或者承包单位数量超过国家规定的数量。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法第十二条金属非金属矿山总发包单位对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家，避免相互影响生产、作业安全。前款规定的发包单位在地下矿山正常生产期间，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。第十九条承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。承包金属非金属矿山建设和闭坑工程的资质等级，应当符合建筑业企业资质等级标准的规定。承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符合下列要求：（一）总承包大型地下矿山工程

41、和深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总承包二级以上（含本级，下同）施工资质；（二）总承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质；（三）总承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质，具体规定由省级人民政府安全生产监督管理部门制定。承包尾矿库外包工程的资质，应当符合尾矿库安全监督管理规定。关于加强金属非金属地下矿山外包工程安全管理的若干规定（矿安（2021）55号）第三条金属非金属地下矿山企业对工程进行发包的，严格按照非煤矿山外包工程安全管理暂行办法规定进行发包，其中对井下采矿、掘进

42、工程进行发包的，除爆破承包单位外，大中型矿山承包单位不得超过2家、小型矿山承包单位不得超过1家，严禁对采掘工程进行转包。检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施2.发包/分包工程管理（4）发包单位对外包单位的统一管理情况。查阅发包单位对承包单位的培训、检查、考核、奖惩等记录、现场抽查并询问有关人员。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法第十一条金属非金属矿山分项发包单位，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点加强对地下矿山领导带班下井、地下矿山从业人员出入井统计、特种作业人员、民用爆炸物品、隐患排查与治理、职业病防护等管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检

43、查。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见四、严格安全和技术管理（八）健全完善安全生产责任制和规章制度。严格落实金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第34号），实行发包单位和承包单位领导双带班下井制度。五、加强外包工程安全管理（十八）切实落实外包工程安全生产主体责任。非煤矿山应当按照非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（原国家安全监管总局令第62号）和关于加强金属非金属地下矿山外包工程安全管理的若干规定（矿安（2021）55号），切实落实外包工程安全生产主体责任，对承包单位实施统一管理，做到管理、培训、检查、考核、奖惩“五统一”，严禁“以包代管、包而不管

44、。严禁承包单位转包和非法分包采掘工程项目。3.承包工程管理（5）转包与分包采掘工程项目。查阅相关承包分包合同并抽查询问有关人员。关于加强非煤矿山安全生产工作的指导意见五、加强外包工程安全管理（+）切实落实外包工程安全生产主体责任。严禁承包单位转包和非法分包采掘工程项目。九、生产安全应急管理（5项）检查内容检查方法检查依据现状描述存在问题处置措施1.应急救援预案（1）应急预案制定情况。查阅应急预案及制修订记录等有关资料。中华人民共和国安全生产法第八十一条生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练。（2）应急预案评审及备案情况。查阅评审及备案记录。生产安全事故应急预案管理办法（中华人民共和国应急管理部令第2号）第二十一条第一款矿山、金属冶炼企业和易燃易爆物品、危险化学品的生产、经营（带储存设施的