股份制有限公司工程项目管理制度.docx

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1、股份制有限公司工程项目管理制度一、业务目标1 .确保工程项目决策符合国家相关法律法规和企业规章制度的要求。2 .明确工程项目决策和建设过程中各相关部门和岗位的职责权限，确保办理工程项目业务的不相容岗位相互分离。3 ,保证建设项目符合成本合理最小化原则，提高项目的经济效益。4 .规范公司工程项目决策管理工作，规范项目投资评估、运作和管理流程。5 .以技术水平、管理水平、商业信誉和造价成本等情况开展公平竞争，选择适合的承建单位、严格工程监理，保证工程项目的建设质量。6 .规范建设工程文件档案的收集、编制、归档和利用，确保各类基础设施建设项目按合同、按图纸、按规范施工，为生产经营活动基础设施提供保障

2、。7 .为公司同类型工程项目积累经验、数据资料，节约工程建设成本，缩短工程建设时间提供数据支持。二、业务风险1 .工程项目开发不符合国家相关法律法规和企业规章制度的要求，可能会导致外部处罚，造成企业经济损失和信誉损失。2 .工程项目缺乏可行性研究、盲目投资、决策失误，预期效益难以实现；项目风险考察评估不准确、评审流于形式；3 .工程造价信息不对称，技术方案不落实，概预算脱离实际，可能导致项目投资失败。4 .项目招标暗箱操作，存在商业贿赂和舞弊行为，可能导致中标人实质上难以承担工程项目、中标价格失实及相关人员涉案。5 ,未建立有效的施工监理程序，工程物资质次价高，工程监理不到位或缺乏监管，影响工

3、程质量和进度；项目资金未落实，导致工程延迟或中断。6 .工程竣工验收不规范，把关不严，导致工程质量低劣，留下安全、质量隐患，影响正常生产、造成经济损失和不良的社会影响。三、业务范围本业务流程主要描述与工程项目相关的业务流程。包括工程项目管理机构及职责、编制项目建议书、可行性研究及评估、工程立项、审批和招标等内容。四、业务流程1.工程项目管理机构及职责1.1. 公司工程项目业务由公司战略投资部归口管理。1.1.1. 公司战略投资部工程项目工作职责（1）制定公司项目建设的整体发展思路和投资计划，编制项目建议书。（2）对公司下属各经营管理单位上报的新建及改扩建项目进行审核和批准。（3）为新建项目和现

4、有资产的技术改造、扩建项目提供技术指导、检查、监督和服务。1.1.2.公司战略投资部具体工作（1）在新建项目的前期进行项目选址，并负责对公司下属各经营管理单位所属分（子）公司上报的技改、扩建项目进行初审或方案设计，判断项目的可行性及必要性。（2）负责工程的总体规划设计、总平面设计、技术方案设计，推荐采用典型的设计标准，优化设计方案。（3）负责工程总体的投资概算编制。（4）负责投资额300万项目的招标和竣工验收、结算等。（5）负责组建项目组，协调、管理并对项目组的绩效进行考核。（6）对工程质量、进度、预算控制、安全、手续申报、工程档案等进行跟踪管理。1 .1.3.工程项目组工作职责（1）每一个工

5、程项目均要设立项目组，确保人员到位、职责明确。（2）工程建设现场实行项目组组长责任制，组长是项目的第一责任人。（3）相关职责详见*股份有限公司施工现场管理办法。2 .业务流程3 .1.编制项目建议书2.1.1.公司战略投资部应当全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据，结合公司实际条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会，确定工程投资意向。2.1.2.公司战略投资部应当根据国家和行业有关要求，制定项目建议书的主要内容和格式，明确编制要求，对工程质量标准、投资规模和进度等进行分析论证，做到协调平衡。公司下属各经营管理单位根据公司战略发展和当地实际情况提出新项目投资建议，并

6、对新项目环境进行初步考察、调研，在征求当地政府、合作单位的意见后编制项目建议书。2.1.3.公司战略投资部对公司下属各经营管理单位上报的项目建议书进行认真审查，组织公司工程部、销售部、生产技术研发中心、财务部和法务等部门对项目进行深入的考察、论证，对项目的必要性和可行性进行研究与分析。财务部应当直接参与对项目建议书的编制，对项目建议书中的投资预算及经济效益的评估负责，对项目建议书中财务分析和预测结论的可靠性发表书面意见。专职法务人员应出具法律风险的书面意见。总部战略投资部也可从公司整体战略要求出发，直接组织人员到各地进行现场考察、论证、法律风险评估，发掘新投资项目。项目建议书经论证如果认为不可

7、行或暂时不予考虑投资的新项目或总裁办公会审议未通过的，应在1个月内给予书面明确答复。公司应当按照规定的权限和程序对工程项目进行决策，决策过程应有完整的书面记录。重大工程项目的立项，应当报经董事会或类似权力机构集体审议批准。财务总监或分管会计工作的负责人应当参与项目决策。任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策意见。2.2.可行性研究2.2.1.战略投资部应当根据有关规定，确定可行性研究报告的内容、格式和要求。可行性研究报告的主要内控包括：项目概况，建设项目的必要性，市场预测，项目建设选址及建设条件论证，建设规模和建设内容，项目外部配套建设，环境保护，劳动保护与卫生防疫，消防、节能、节水，总投资

8、及资金来源，经济、社会效益，项目建设周期及进度安排，招投标法规定的相关内容等。2.2.2.可行性报告应采取定性分析与定量分析相结合的方式。如果项目组认为新项目可行，则编制项目可行性报告，根据权限提交总裁办公会审议。2.2.3.对于重大投资项目，公司也可以委托有资质的专业公司编制项目可行性研究报告，但应当制定机构的选择标准，关注专业资质，公司派专业人员参与，或者公司自己搭班子，聘请外部咨询公司或专家共同参与。2.3.项目评估2.3.1.项目评估人员应由公司战略投资部、工程管理部、技术研发中心、财务部、审计监察部、法务部等相关人员参加，对项目建议书和可行性研究报告的完整性、客观性进行分析和评审，出

9、具评审意见。财务部应按照国家现行财税政策与制度、现行各种价格对项目的投入产出、资金准备等情况进行核算、论证，主要核对工程项目的经济效益。新建或扩建预算投资超过500万元的项目也可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审，出具评审意见。从事项目可行性研究的专业机构不得再从事可行性研究报告的评审。2.3.2.评估的主要内容包括：项目投资的必要性、建设规模和产品方案、产品竞争力；项目的工艺、技术、设备要符合国家技术政策和产业政策；同时对项目选址、建筑工程方案和标准、环境保护、资金渠道等也应进行评价。重点评价拟建项目是否符合企业的发展战略、经济效益等，不经过评估的项目不得立项。2.4.工程

10、立项2.4. 1.用地手续（1）工业项目用地（饲料厂、冷藏厂、熟食厂、孵化场等），需要同被占用土地单位洽谈土地费用等事宜，向土地管理部门申请办理国有土地使用权证。（2）养殖项目用地，可租赁一般农田或林地、荒地，与土地所有者或承包经营人签订土地租赁合同，并向当地政府土地管理部门和畜牧主管部门申请办理规模化养殖用地备案登记手续。2.42.环评、安评手续项目开工前，项目组应委托有资质的单位根据项目情况编制环评报告表或报告书及安全评价报告书，上报主管单位，并尽快拿到批复。项目竣工后，办理环评、安评验收手续。冷藏厂、养殖场必须编制环评报告书。立项设计产能225万吨/年的须编制环评报告书，立项设计产能25

11、万吨/年的应编制环评报告表。2.4.3,项目设计公司战略投资部根据相关授权机构的最终决议，对项目总平面布置、生产方式、生产工艺流程进行初步设计，确定工程方案，与项目所在片区或事业部、分（子）公司讨论达成一致后，委托有资质的设计部门进行项目的图纸工程设计。2.4.4.图纸会审工程施工图纸设计完毕，形成书面施工图纸后，公司战略投资部专业技术人员会同项目所在片区或事业部、分（子）公司相关人员组织进行图纸会审，需修改的，修改审核通过后，由设计院或设备承建单位出具正式的施工图纸。无需修改的应当经相关人员形成一致意见后签字认可。会审应形成相关的会审签字资料，作为招标、施工、结算等工作的依据。严禁未经战略投

12、资部审核的工程施工图进行工程施工。2.4.5.立项申请报项目所在地政府有关部门审批并申请立项。冷藏厂、养殖场必须编制环评报告书，其中，冷藏厂须按屠宰规模编制环评报告书，养殖厂须按品种及养殖规模编制环评报告书。2.4.6.规划手续工业项目开工前办理建设项目规划用地许可证、建设工程规划许可证，竣工后办理规划验收手续。2.4.7.消防安全手续工业项目开工前必须办理消防系统图纸向当地公安消防部门备案，竣工后申请办理消防验收合格证明。2.4.8.项目报建及施工许可证办理项目报建及施工许可证办理：工业项目开工前必须办理项目报建及施工许可证，质量监督手续，竣工后办理建筑工程验收手续。2.4.9.其它建设手续

13、房产证办理:工业项目竣工后必须办理房产证。当地政府要求办理的其它手续。上述所有手续（除房产证外）办理完毕后，项目工程方可开工或投入使用。2.5.项目审批2.5.1.项目建议书及项目可行性研究报告应依次报公司总裁办公室、董事会或股东大会对项目的必要性、可行性和项目风险再进行评估并审议。总会计师或分管会计工作的负责人应当参与项目的决策2.5.2.公司战略投资部或其授权机构对项目进行审议的过程应全程作好记录并存档。如果项目决策发生改变，必须按项目审批的程序执行，不得由一个人单独决策或擅自改变决策。2.5.3.经各级管理部门批准的新工程项目，具体负责的公司下属各经营管理单位应成立项目组，由项目组负责工

14、程项目的管理及实施。2.5.4.项目投资审批流程及权限，按照本制度投资管理相关规定执行。2.6.概预算编制2.6.1.工程概算工程概算是确定工程规模、编制年度财务预算、资金筹措的重要依据。工程概算由战略投资部造价人员依据国家规定的工程所在地的工程概算定额和费用标准编制或委托专业造价咨询机构编制。2.6.2.施工图设计（1）建立严格的概预算编制与审核制度。（2）建立严格的施工图设计管理制度和交底制度。（3）制定严格的设计变更管理制度。（4）公司应当严格按照国家法律法规和规章制度的要求执行各项设计报批要求，未经批准，不得进行施工作业。（5）必要时，可引入设计监理，提高设计质量。2 .6.3.概预算

15、审核（1）以施工图为基础编制概预算。（2）公司应建立工程项目概预算环节控制制度。公司财务部和战略投资部应对造价人员编制的或委托专业造价咨询机构编制概预算进行审核。（3）根据项目规模选择相匹配的设计单位或造价咨询单位，按照公司基本要求并结合相关规定进行工程设计和概预算编制。3 .施工过程管理3.1. 项目招标1 .1.1.公司应当按照招标投标法、工程建设施工招标投标管理办法等相关法律法规，结合公司实际进行招标，选择具有相应资质的承包单位和监理单位。选择承包单位时，公司可以将工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个项目总承包单位，也可以将其中的一项或多项发包给一个工程总承包单位，但不得违背工

16、程施工组织设计和投标设计计划，将应由一个承包单位完成的工程肢解为若干部分发包给几个承包单位。公司工程招标应当依照国家投投标法规的规定，遵循公开、公平、公正、平等竞争的原则，发布招标公告，提供载有招标工程的主要技术要求、主要合同条款、评标的标准和方法，以及开标、评标、定标的程序等内容的招标文件。建立健全公司的招标投标管理制度，明确招标的工程项目范围、招标方式、招标程序，以及投标、开标、评标、定标等各个环节的管理要求。公司可以根据项目特点决定是否编制标底。需要编制标底的，标底编制过程和标底应当严格保密。在确定中标人前，不得与投标单人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。任何单位和个人不得干预工

17、程招标。3 .1.2.工程立项后，对于招标方式等，应由公司战略投资部牵头提出方案，按公司管理权限规定经集体审议通过后执行。4 .1.3.公司下属各经营管理单位应当组织工程项目组成员、专家组成员、技术人员、财务人员、法务部人员和审计监察部人员对工程项目进行招标。详见*股份有限公司工程招议标及工程合同管理办法。3. 1.4.对招标进行科学分析和论证，提出专业意见，不得违背招标设计方案的规定，不得将工程肢解发包给几个承包单位。31.5.招标公告要公开、透明，严格根据项目特点确定投标人的资格；选择合理的评标方式。招标文件应当符合工程项目相关的法规要求，应载明：招标人、招标项目的内容、规模、实施地点和工

18、期、对投标人资质等级的要求、交纳投标保证金等相关要求；标底编制过程和标底应当严格保密。3.1. 6.投标人应当是招标人经过预审初选并完成对投标单位的实地考察后确定的合法的受邀投标人。投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，对招标书的实质性要求和条件做出响应，投标书的有效期不短于三十天，特殊项目要求等从收取投标书截止之时起计算。3.1.7.应按相关法规要求制定开标、评标和定标的组织纪律，避免舞弊行为。应在评标小组人员全部到齐后开标，有效的投标单位不得少于3家，不到送标截止时间前严禁开标。3.1.8.依法组建评标委员会。每个招标项目评标委员应当不少于五人，评委应包括工程项目相关的技术人员、财务专

19、业人员、审计监察人员和片区相关人员。其中从事技术和经济的专业人员不少于2/3。评标委员会应当客观、公正的履行职责、遵守职业道德，对所评审提出的意见承担责任。评审委员会应当采取必要的措施，保证评标过程的严格保密，按照投标文件确定的标准和方法，对投标单位文件进行评审和比较，择优选择中标人。同时，审计监察部人员应对招（投）标流程或程序进行监督，并对出现的违规事项进行处置。3.1. 9.按照规定的权限和程序从中标候选人中确定中标人，评标结果应与每一个投标人达成的最终一致的实质性结果，包括价格、工期、付款方式等内容均应由投标人授权委托人签字确认，作为评标的最终评比条件和中标签约的合同条款。确定中标/施工

20、单位的审批权限为：W300万元由项目负责人发起、经（投资发展负责人、审计监察部会审）、专家委员会审批，抄送公司战略投资部、审计监察部、财务部、总裁；300万元的由公司下属经营管理单位发起，经公司战略投资部、财务部、审计监察部、专家委员会会审后报公司总裁审批，抄送董事长。3.1.10.招标成功后及时向中标人发出中标通知书，在规定的期限内与中标订立书面的工程合同，明确双方的权利、义务和违约责任。工程合同应符合国家颁布的法律、法规和行业标准以及现行的施工及验收规范，没有相应规范标准的应协商补充有关内容。合同文本原则采用*股份公司标准合同文本，经公司法务部门审核后签订。工程合同签订后不得与中标人再行签

21、订背离合同实质性内容的其他协议。3.2,招议标工作组织、管理机构与职责3.2.1.工程项目组为招标人。项目组负责人为评标委员会主任委员，为工程招标的第一责任人。3.2. 2.招议标工作的组织：(1)招议标工作由项目组负责组织。(2)参加招议标的单位有：项目组、战略投资部、审计监察部、相关技术及管理人员、片区、事业部生产负责人和财务人员。审计监察部人员负责对议标流程或程序进行监督。(3)职责分工：项目组：负责招议标的前期准备工作和对投标单位的考察、筛选，编制招标文件上报公司战略投资部审核。战略投资部：负责图纸设计、拟定招议标文件、工程量的审核及起草工程合同，负责标底的编制、审核和审查，并对标底严

22、格保密审计监察部：负责对招议标的程序、过程的监督，审查和受理投诉，对其结果出具书面材料或签字。法务部：负责对招议标规范运作的审查、合同的审核。3.2.3.招议标前的技术准备工作由公司下属各经营管理单位负责组织实施。3.2.4,招议标前的行政准备工作由项目组组织实施。3.3.工程项目招标工作的指导思想：3.3.1.坚持公平、公正、公开、平等竞争的原则，根据技术胜任能力、管理能力、资源的可利用性、收费的合理性、专业的全面性、社会信誉以及质量保证等因素来选择承包商。不受地区、部门的限制。3.3.2,以公开招标的方式确定承包商。防止发包、承包中的舞弊行为。3.4.实施招标的基本条件1.1.1. 工程项

23、目中的勘察、设计、施工、监理以及有关的设备、材料的采购等工作，达到下列标准之一，必须进行招标：（1）建筑安装施工单项合同或可以统一实施的多项关联合同估算价在50万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等物资的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。（3）勘察、设计、监理等服务类商务合同单项估算价在20万人民币以上的。3.4. 2.不符合以上条件的可以不招标。3. 5.招议标过程管理3.5. 1.公司的工程项目原则上采用邀请招标，评标采用评标委员会议标方式。3.5.2.应当具备以下条件才能进行工程招标：（1）工程项目筹建机构已经成立，组织、人员符合规定，能履行招标工作相关职责；（2）技术方案设

24、计及概算已经完成并经授权机构批准，拟招标项目属于概算内列项；（3）完成了招议标前的技术准备工作；（4）完成了招议标前的行政准备工作；（5）招标项目的技术文件已经会签批准；（6）项目标底已经保密封存；（7）对关键、重要的招标项目的潜在投标人招标前必须进行考察，并完成预审，对成套承包的单位工程的技术方案已经确认；（8）拟邀请投标人初选范围经筹备机构审查批准；参加考察和预审的人员必须是相关的专业技术人员和管理人员（财务人员或生产部经理）；（9）工程用地已经落实。3. 5.3.投标人资质要求：（1）在确定投标人之前，应对各备选单位进行调查，了解备选单位的情况并提出相关要求；（2）被邀请的投标人应当具备

25、与工程项目性质相适应的技术胜任能力、管理能力、资源能力、履约能力、收费情况、专业的全面性、资质信誉、工程业绩、社会信誉以及质量保证等基本条件；（3）与公司内其它工程有重大纠纷未解决的，或有不良纪录的投标人应列入公司黑名单，在黑名单上的单位原则上3年内不得被邀请投标；（4）应当邀请至少三家及以上投标人参加投标，并确认三家没有实质性关联关系；（5）在获取信息、标段划分、确定工期、技术标准、资质等级、付款方式等方面对潜在的投标人平等对待；（6）招标文件至少应当载明下列内容：招标人的名称、地址、联系方式和联系人；招标项目的内容、规模、实施地点和工期；对投标人资质等级的要求；交纳投标保证金和执行合同履约

26、保证金的要求，合同付款方式；关于投标人法定代表人资格证明、授权人委托书、投标承诺书、工商税务登记、银行资信证明、经过审计的近期财务报表等附表的要求；关于相关技术方案、经济技术参数，配件、附件，质量保证等要求。附相关招标用设计图和设计资料。技术参数不得具有排他性；获取招标邀请书、设计图纸和技术资料的方式、地点、时间和收取费用的规定。从告知到停止领取招标文件技术资料须尽快完成；对于大型设备、非标设备等必须要付预付款的合同，严格控制预付款比例。预付款、到货款、试车合格验收款、质保期保证金应严格按比例付款;招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，招标文件发出之日起至提交投标文件截止之日止，施

27、工类、服务类、非国家标准设备类、成套项目类、非国家标准材料类项目，最短不得少于十个工作日。按国家标准生产的通用设备和标准材料项目，编制投标文件；招标人可以根据项目的具体情况，决定是否组织投标人到现场踏勘。招标人介绍相关环境情况，进行技术交流，对招标文件进行澄清和答疑。对澄清或补充的内容用书面形式作为招标文件的附件告知所有投标人。不得单独组织个别投标人勘察和交流；招标人编制标底时要确认当地该专业适用预算定额、取费标准，组织调查市场材料单价、劳务人工费单价、机具费单价、清单报价指导单价、当地建筑安装综合单价等资料后合理编制标底，并报战略投资部审核批准。编制标底的过程、人员对标底价要严格保密，标底在

28、评标时才能开启。3. 5.4.投标人标书管理（1）投标人应当是招标人经过预审初选确定的合法的受邀投标人。为招标项目的前期准备提供过咨询、预算等服务的单位都无资格参加该项目投标。（2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，一般按照技术标和商务标分别编制，对招标书的实质性要求和条件做出响应，不能响应的内容和条件应列出偏差表逐条对照予以标明。（3）投标书的有效期不短于三十天，或者特殊项目要求等从收取投标书截止之时起计算。投标保证金有效期应当超出投标书有效期三十天，以保证评标、定标、签约有必要的时间。在签订合同后退还中标者投标保证金，未中标者在评定中标结果后十五天内退还。3.5.5. 开标、评标和

29、定标（1）评标。组成评标小组，评标的原则是：根据标价、工期、质量标准、主材用量及材料生产厂家、施工组织设计及初步的施工进度计划、企业信誉等进行。（2）开标。开标前纪律：开标应规范化，严格按合理、合法的程序进行。评标小组人员未到齐严禁开标。有效投标单位少于3家严禁开标。不到投标单位的送标截止时间严禁开标。未作好标底原则上不得开标。整个开标、评标、定标过程均在同一地方进行，并且全程录音录像。（3）属于下列情况之一的，作为废标处理：投标文件在接受投标文件截止日期之后送达的；投标人不缴纳投标保证金的；投标文件未密封，未加盖投标人法人公章；投标文件未加盖公章，投标文件未经法人代表人签字盖章和授权的；在招

30、标人收取投标文件截止时间之后到投标有效期终止之前，投标人替代、撤回原投标文件的；工商税务登记、资质等级、资信证明等文件与招标文件要求不符，或弄虚作假的；未按规定格式填写，内容不全或字迹不清造成报价无法识别的；投标文件未实质响应招标文件精神的。（4）每个招标项目评标委员应当不少于五人，评委包括工程技术人员、财务专业人员和片区相关人员。其中从技术和经济的专业人员不少于2/3。总投资在IOO万人民币额度以下的扩建工程、技改工程，其各个招标项目评标委员应当不少于三人，从事本专业的工程技术人员不少于二人。同时，审计监察人员应对招（投）标流程或程序进行监督，并对出现的违规事项进行处置。在开标会期间应当给每

31、一个投标人以公平竞争的机会，评委不能私下单独与投标人接触交流。与每一个投标人达成的最终一致的实质性结果，包括价格、工期、付款方式等内容均应由投标人授权委托人签字确认，作为评标的最终评比条件和中标签约的合同条款。（5）中标： 按照综合条件和最终报价，经评委评议结果，对符合条件的一至三位候选中标人按顺序排列，依顺序推荐为中标人； 评议标结论和合同标的必须与标底金额合理浮动范围内。评议结果由全体评委签字确认; 前序位中标候选人放弃中标或确认中标无效，依次由后序位候选人为中标人；（6）招标小组认真作好会议纪要，并将评议结果书面按程序申报；招标人发送中标通知书后，原则上三天内签订技术协议和商务合同；评标

32、纪要由项目组上报各战略投资部、审计监察部审批后按工程管理制度中的条款执行。3.6.施工管理3.6.1.公司应当在工程项目立项后、正式施工前，依法取得建设用地、城市规划、环境保护、安全、施工等方面的许可。3.6.2,项目组负责整个项目建设施工过程的管理，包括工程质量、成本控制、进度、安全、资金拨付等。3.6.3.按照合同约定，由公司自行采购工程物资的，应当按照采购管理制度等相关规定，组织工程物资采购、验收和付款；由承包单位采购工程物资的，公司应当加强监督，确保工程物资符合设计标准和合同要求。严禁不合格工程物资投入工程项目建设。重大设备和大宗材料的采购应当根据有关招标采购的规定执行。3.6.4,各

33、类工程项目的施工监理由公司下属各经营管理单位总部派出的专业技术人员、项目所在片区或事业部的技术人员和第三方监理公司共同组成项目监理组。3.6.5.工程项目监理组的主要职责包括：项目审批手续办理、施工现场的监督、调查当地建筑行情和建筑材料价格、审阅设计图纸、复核地质资料的合法性，施工安全、资金使用等方面及土建工程和设备工程的监理工作。工程监理人员应当具备良好的职业操守，客观公正地执行监理任务，发现工程施工不符合设计要求、施工技术标准和合同约定的，应当要求承包单位改正；发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告公司要求设计单位改正。未经工程监理人员签字，工程物资不得在工程

34、上使用或者安装，不得进行下一道工序施工，不得拨付工程价款，不得进行竣工验收。3.6.6.土建工程质量监理应通过建立健全有效的质量监督体系，确保工程质量达到合同规定的标准和等级要求。应实施施工前质量控制I,检查施工资质及建筑原材料的质量；施工过程中应对现场原料材料及施工方法进行检查、测量；施工结束后组织试车运转、单项竣工验收、工程质量评定等验收工作。3.6. 7.对机电设备类的工程质量控制应从设备运输、设备装卸、设备保管、设备材质检验、设备安装过程、设备调试、试车程序等全过程实施监理和验收。3.6.8. 对施工现场的监理，应严格要求施工单位按现行国家颁布的安全生产法落实安全教育、安全监督和安全措

35、施，坚持“安全第一、预防为主”的安全方针。应监督施工单位按国家规定为施工现场人员购买安全保险。3.6.9. 工程项目监理过程中，发现施工现场发生人身伤害，应立即组织救治，并将事故经过和治疗情况报公司战略投资部和人力资源部。3.6.10. 负责工程项目监理的监理员休假或休班应由项目组负责人审批，休假三天以上七天以内必须报战略投资部批准，如有以此相抵触的文件，以该条为准。未经战略投资部批准的视为旷工处理。3.6.I1.公司应每年组织审计监察部、片区或事业部、外聘专家对全年工程项目进行综合评比（根据质量、造价、进度、使用效果、安全情况、文件资料记录归档等），纳入项目组考核。3.6.12,根据工程规模

36、，可聘请监理公司对项目进行工程监理，并报当地质量监督部门对工程进行过程质量监督。3.6.13.现场签证必须由项目组现场人员、监理人员及施工单位人员共同实际测量，经战略投资部技术人员签字确认（若现场无战略投资部技术人员，须走OA流程报战略投资部审批），报审计监察部备案。3.7.工程变更管理3.7.1.工程变更应按规定上报，批准后方可实施。3.7.2.现场施工以合同和施工图纸为依据，不得任意更改图纸或施工内容；确需更改施工图纸的，项目组应严格按审批权限逐级报批，经批准后填写变更通知单，由项目组负责人签字后下达给施工单位。工程变更审批权限：（1）单项工程变更造价1万元（含1万元）以下，由分（子）公司

37、财务负责人、总经理审批，项目负责人审批;（2）单项工程变更造价1万元以上，10万元以下（含10万元），由公司各下属经营管理单位财务总监、总裁审核，公司财务总监审批，报公司战略投资部备案。（3）单项工程变更造价10万元以上，100万元（含100万元）以下，由公司下属各经营管理单位财务总监、总裁审批后报公司战略投资部、财务部、总裁审批，并签订工程补充合同。（4）单项工程变更造价100万元以上，500万元（含500万元）以下项目，由股份公司战略投资部立项，报公司财务部、总裁审批后，签订工程补充合同；报股份公司备案。（5）单项工程变更造价500万元以上的项目，按新项目投资相关程序重新进行项目报批。3.

38、 7.3.因工程变更等原因造成价款支付方式及金额发生变动的，应当提供完整的书面文件和其他相关资料，并对工程变更价款的支付进行严格审核。4. 8.合作方负责筹建的项目，公司下属各经营管理单位负责提供技术方案、设备选型指导意见。应合作方要求可与项目所在片区或事业部共同参与工程招标，并对其建设过程予以指导和监督。5. 签订合同4.1.工程合同参照国家工商局、建设部的标准文本，并结合公司合同管理内控制度相关规定执行。4.2.项目实施工期在十二个月以内的，中标后合同价原则上不作调整。工期超过十二个月的项目，合同要规定调整范围和调整方法。原则上实行包干价签订的合同不作调整。4.3.合同必须明确如下内容：4

39、.3.1.禁止承包方将工程转包。4.3.2,指定主要建筑材料厂家（含钢材、水泥、门窗及设施等）4.3.3.工程款拨付在竣工审计前不能超过80%o4.3.4,明确质量控制点、质量保证文件和记录（如道路、地坪的浇筑等）4.3.5.明确工期进度要求、约定工程进度违约罚金应根据工程项目总金额的大小，每天不得低于万分之五。4.3.6,签订维修合同，应明确屋面、外墙装饰、地坪等项目的保修期限应不低于法定最低质量保修期限。4.3.7.明确缺陷责任期和建筑质保期。1 .4,招标成功，合同评审批复（公司律师审核）后在三天内按照股份公司内部控制制度合同管理的规定程序签订合同。4 .5.对于招标以外的工程合同，要有

40、股份公司战略投资部的批文作为重要附件，否则，项目组财务部有权拒绝付款。公司下属各经营管理单位应于每月底前将合同款计划支付情况上报至公司下属各经营管理单位财务部备案。5 .工程项目投资权限工程项目投资按照内控制度投资业务相关规定执行。6 .工程项目价款支付6.1. 项目付款审批流程6. 1.1.合同内支付，收分（子）公司财务经理、总经理审批后报公司下属经营管理单位财务总监审核后报公司财务部资金中心、财务总监审批，抄送公司总裁；合同外支付，经以上审批程序后报公司总裁审批，抄送公司战略投资部、财务部、审计监察部。7. 1.2.项目投资超过预算资金，由公司战略投资部重新立项编制预算方案，经财务部审核后

41、报总裁办公室会议审议通过，超过预算2000万元以上的另报董事会批准。新预算被批准后，再按照上述流程办理申请、支付手续。8. 1.3.新项目经审批立项后，在工程预算范围内的固定资产投资需付款时，按照公司内控制度固定资产相关规定执行。9. 1.4.改造项目工程的付款，按照公司内控制度投资业务相关规定执行。6.1.8.保修及保修款的支付（1）工程自验收合格之日起计算保修期，保修期内所发生的一切质量问题，由施工方负责限期整改。如果施工方处理不及时，公司可另请施工单位予以维修，项目负责人负责督促并处理因工程维修所产生的经济问题。（2）工程保修期满，分（子）公司确认工程没有遗留问题后，按合同支付保修款。6

42、. 2.工程进度款的支付6.2. 1.工程进度款要按工程项目进度或合同约定进行，不得随意提前支付。6. 2.2.工程进度款按下列要求程序办理：(1)施工单位根据工程完工形象进度和施工图预算，编制工程进度表，根据累计完成进度和已付款工程价款结算单。(2)工程监理人员对工程进度上的形象进度和工程量进行审核。(3)工程预算人员到现场进一步核实工程形象进度、工程量，根据预算单价核实工程进度。(4)项目负责人对工程进度表进行审批。(5)按照公司授权审批支付工程进度款。(6)财务部门进一步核实工程价款结算单，核实无误后办理款项支付。6.3.财务审核和支付6.4.质保金的处理工程质保金按合同约定到期后，由项

43、目负责人或项目单位提出申请，经各级战略投资部门、审计监察部门依照相关合同协议的约定签署意见，经授权审批人员批准后方可支付，质保金不得提前支付。6.5.会计核算与成本控制1.5. 1.公司应加强对工程项目资金筹集与使用、物资采购与使用、财产清理与变现等业务的会计核算，真实、完整地反映工程项目成本费用发生情况、资金变动情况、财产物资增减情况，按规定对在建工程项目的定期检查，减值准备的计提和审批程序。6. 5.2.工程建设成本控制(1)公司应于投资准备期估算成本控制总目标，落实成本控制目标。(2)在工程建设中，应不断提高工业化水平、改善物资供应、提高工程质量、实行施工小组经济核算制度。公司财务部门应

44、严格按照成本预算控制成本支出。(3)成本控制的主要方法包括：建立工程成本管理责任制；项目负责人对工程成本负完全责任，财务部门协助组织工程的成本管理工作；建立严格的限额领料制度和费用开支审批制度；组织各有关人员和部门开展降低成本的各种活动。7. 竣工验收公司收到承包单位的工程竣工报告后，应当及时编制竣工决算，开展竣工决算审计，组织设计、施工、监理、财务等有关单位进行竣工验收。8. 1.工程竣工验收流程：9. 1.1.明确竣工验收标准。9.1. 2.落实竣工验收的组织领导。7.1.3.明确竣工验收的程序。9.2. 工程项目竣工决算的内容与审查7.2.1.准确性和完整性7.2.2.审查竣工决算表内的

45、有关项目填写是否正确。7.2.3.工程项目支出的审查。7.2.4.竣工时间的审查。7.3.属于工业建设项目的，须通过政府相关部门综合验收后，向公司下属相关管理单位提出项目交接验收申请；属于养殖建设项目，经项目组自检合格后，向公司战略投资部提出项目交接验收申请。7.4.收到工程验收申请后，公司战略投资部会同、财务部、项目所在片区、施工方、监理方，按合同内容对工程进行验收，填写验收报告，参与验收人员签字确认。7.5验收过程中发现的手续、建设质量等不符合问题，项目负责人或施工方必须限期整改，整改合格后正式交接，将整改结果上报总部战略投资部备案。7.6.各类工程自验收合格之日起计算保修期，保修期内所发

46、生的一切质量问题，由施工方负责限期整改。如果发现工程质量问题，施工方处理不及时的，公司可另请施工单位予以维修，项目负责人负责督促并处理因工程维修所产生的经济问题；工程保修期满，分公司确认工程没有遗留问题后，按合同支付保修款。8.竣工决算8.1.公司应当组织审核竣工决算，重点审查决算依据是否完备，相关文件资料是否齐全，竣工清理是否完成，决算编制是否正确。企业应当加强竣工决算审计，未实施竣工决算审计的工程项目，不得办理竣工验收手续。8.2.工程验收合格后，由项目组牵头第三方监理配合、对施工单位报送的竣工结算进行初审。初审合格后，由审计监察部负责，项目组、施工单位及各部门配合提供完整的竣工结算资料，

47、进行竣工结算审计，相关部门应对所提交资料的真实性、完整性、相关性、及时性负责。8.3.竣工决算由竣工决算报表和竣工财务决算情况说明书两部分组成。决算报表一般包括：竣工工程概况表、竣工财务决算表、交付使用资产总表、建设成本总表、未完工程项目表等。8.4.竣工决算应重点审查以下内容：8.4.1.准确性和完整性8.4.2.审查竣工决算表内的有关项目填列是否正确。8.4.3.工程项目支出的审查。8.4.4,竣工时间的审查。8.5.在工程竣工决算前，首先清理现场所有财产和物资并妥善保管清单。8.6.组织相关部门和人员对竣工决算表及文字说明书进行审查。重点审查工程项目的开支的真实性、准确性。8.7.审计监察部门对工程项目进行审计。未实施审计的工程项目付款比例不得大于80%o8.8,验收合格的工程项目，项目负责人应及时编制财产清单，办理资产移交手续。8.9.财务部门按有关规定及时进行工程项目的会计核算与记录。9.工程项目评价91.主要从技术、财务和经济指标三方面对项目建成后达到的各项指标进行分析、总结、评价。9.2.项目投资的必要性。9.3.建设条件与生产条件。1. 4.工艺、技术、设备。2. 5.建筑工程的方案和标准。9. 6.基础经济数据