《阳江市上市后备企业培育管理办法（征求意见稿）》.docx

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1、阳江市上市后备企业培育管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为贯彻落实党的二十大精神，促进资本市场服务实 体经济，充分挖掘我市上市后备企业资源，集中力量扶持优质企 业利用多层次资本市场发展壮大，结合我市实际，制定本管理办 法。本办法所指上市后备企业，是指依法在阳江市范围内注册登 记和纳税，有上市意愿或已启动在境内外证券交易所上市工作、 符合本办法规定的条件且经阳江市推动企业改制上市工作领导 小组办公室（设在市金融局）认定的的独立法人企业。第二条上市后备企业管理工作坚持企业自愿与政府推动相 结合、市场主导与政策扶持相结合的原则，阳江市推动企业改制 上市工作领导小组办公室牵头，整合各类资源，对上市

2、后备企业 提供精准有效服务和培育，扶持企业做大做强，最终实现上市。第三条 上市后备企业认定工作由市、县（市、区）两级推 动企业改制上市工作领导小组办公室负责实施，审核程序先县 （市、区）后市。第四条 推动企业改制上市工作领导小组办公室牵头组织有 关行业主管部门、银行、证券、财务、法律等方面专家成立上市 服务顾问专家库，具体开展上市后备企业认定审核和管理服务等 工作。第二章申报和认定第四条 上市后备企业应满足如下基本条件：（-）最近两年连续盈利且累计净利润不少于5。万元（含5。0万元）；（二）最近两年营业收入累计超过1亿元；（三）最近一年期末净资产超过人民币500万元；（四）企业有明确上市意向或

3、制订具体上市计划；（五）法人治理结构健全，运作规范，企业信用状况良好, 企业及其股东近两年内无重大违法违规记录，财务税收无不良记 录O第五条申报方式。上市后备企业申报通过主动挖掘、行业 主管部门推荐、自主申报三种方式。（-）主动挖掘。通过大数据关键词筛选满足下列任一项条 件且符合国家相关产业政策导向的企业：L企业名称冠有“广东”或“股份有限公司”字样的；2.企业涉及的经营范围需要在营业执照申办前办理相关前置许可的；3企业符合“高科技、高成长性、新经济、新服务、新农业、 新能源、新材料、新商业模式”特征的；4.企业供应链涉及上市公司（企业为上市公司供货商）的； 5企业为我市主要支柱行业龙头的；6

4、.阳江市推动企业改制上市工作领导小组办公室认定的其 他条件。（二）行业主管部门推荐。各相关行业主管部门根据自身工 作职能，发掘行业前景广阔、成长潜力大、细分行业地位突出或 规范程度较高等具备一定上市潜力的企业并推荐给推动企业改 制上市工作领导小组办公室。其中，市科技局侧重从高新技术企 业、科技型中小企业、拥有核心技术产品企业中推荐；市工信和 信息化局侧重从“专精特新”中小企业或专精特新“小巨人”企业 中推荐；市农业农村局侧重从农业龙头企业中推荐；市知识产权 局侧重从国家知识产权优势企业和示范企业中推荐。（三）企业自主申报。有上市意向的企业填写阳江市上市 后备企业申请表，加盖企业公章，向各县（市

5、、区）推动企业 改制上市工作领导小组办公室提出申请，各县（市、区）推动企 业改制上市工作领导小组办公室初审通过后报市推动企业改制 上市工作领导小组办公室。第六条市推动企业改制上市工作领导小组办公室组织上市 服务顾问专家对申报企业现场走访和集中审核。通过的企业名单 由市金融局通过官方网站动态向社会公示，公示期5个工作日。公示期结束后无异议的，纳入阳江市上市后备企业库并向社会公 布。第三章管理和服务第七条 阳江市上市后备企业库实施分级管理。根据企业上 市的财务指标要求，参照银行贷款管理及风控机制，阳江市推动 企业改制上市工作领导小组办公室从企业库中进一步筛选部分 企业列入“引导一批，“挖掘一批二“

6、培育一批”三个梯队进行精 准培育。其中，入库企业在各银行贷款余额加总为1000-3000万 元区间的，列为“引导一批”企业；入库企业在各银行贷款余额加 总为3000-5000万元区间的，列为“挖掘一批企业；入库企业在 各银行贷款余额加总为500。万元以上的，列为“培育一批”企业。 市推动企业改制上市工作领导小组办公室联合各银行机构通过 企业贷款增减情况对“三个一批”梯队企业长期跟踪，引导各银行 机构通过增贷等方式扶持企业做大做强。列入“培育一批”梯队的企业，如与保荐机构或中介机构签订 服务协议、正在进行或已完成股份制改造、进入辅导期和准备申 报上市的，作为拟上市企业，重点进行跟踪服务。第八条引

7、导和支持入库企业结合实际到广东股权交易中心 等区域股权交易市场挂牌展示，分层次对接利用资本市场。第九条上市后备企业服务。（-）创新土地供应模式。建立上市后备企业募投项目等方 面用地需求的市、区联动协调机制，在优先安排用地指标、推广 弹性年期出让政策等方面予以政策倾斜支持。加快办理用地产权 手续、对企业涉及的用地报批、规划调整、供地审查等审批服务 做好快审快批。（二）开通“绿色通道”服务。各县（市、区）政府（管委会） 及推动企业改制上市工作领导小组成员单位等依法为上市后备 企业提供“一站式”服务或办事“绿色通道简化流程，加快进度； 上市后备企业在股份制改造时，涉及企业有关历史遗留问题的， 有关部

8、门应当按照合理高效的原则 确定办理时限，并按时办结， 支持企业加快上市进程；上市后备企业改制过程中涉及的企业所 得税、契税、增值税、个人所得税等，符合条件的，可按现行国 家税收政策享受有关税收优惠；优先保障上市后备企业发展供 水、电、气等资源性要素配套措施。择优推荐拟上市企业实控人、 高管、产业工人、外来务工人员到人大、政协参政议政。（三）强化融资支持服务。优先推荐市内外政府引导基金、 产业投资基金、股权投资基金、金融机构等强化投资支持；引导 银行机构通过项目贷款、资管计划、投贷联动等方式，加强对企 业融资支持；上市后备企业自动列入市信贷风险补偿资金、政策 性融资担保等政策性金融工具白名单。（

9、四）落实全方位专业辅导。邀请证券交易所、行业机构等 专家采取集中培训、上门指导和定制服务等形式，分层次对企业 开展上市辅导培训；通过战略合作等方式为企业推荐上市保荐、 财务顾问、审计评估、法律服务等中介机构服务。第四章其他事项第十条 入库企业发生以下情形的，移出阳江市上市后备企 业库：（-）已顺利在国内外主要证券交易所挂牌上市的；（二）最近一年内发生重大违法违规行为、重大安全责任事 故或重大环保责任事故的；（三）申报材料存在虚假记载或误导性陈述的；（四）阳江市推动企业改制上市工作领导小组办公室认定的 其他应出库情形。第十一条 本办法自颁布之日起施行，有效期五年。阳江市上市后备企业申请表填表日期

10、： 年 月 日企业名称（盖章）注册地址社会统一信用代码万元注册资本万元法定代表人法定代表人手机联系人联系邮箱联系人职务联系人手机控股股东（实际控制 人）控股比例所属行业行业地位企业员工数量人是否为高新技术企业是 口否主营业务主要产品企业成立时间年 月日所有制类别完成股改时间年 月日签订协议 中介机构名称保荐券商会计师事务所律师事务所拟上市板块（主板、创业板、科创板、北交所、境外上市、新三板、新四板等）目前上市准备工作情 况（注明目前进展到哪一步）近两年主要财务状况20年20 年营业收入万元万元利润总额万元万元净利润万元万元净资产万元万元纳税总额万元万元县（市、区）推动企 业改制上市工作领导 小组办公室初审意见（盖章）年 月日市推动企业改制上市 工作领导小组办公室 审核意见（盖章）年 月日承诺：我公司提交的证明材料均真实有效，并承诺对材料的真实性承担法律责任。备注：本表一式三份（打印在同一页或正反面打印）。