公司工程总包、专业分包及劳务分包供方管理办法.docx

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1、3：程恁包、专业分包及劳务分包供方管理办注第一章总则第一条为了满足XX集团有限公司（以下简称“集团公司”）的经营和发展，充分利用和有效组合社会资源，确保公司向技术和管理密集型企业发展，防范和规避经营风险，规范分包管理，提高分包方的诚信意识，建立长期相对稳定的合作平台，结合集团公司的具体情况，特制定本办法。本办法属于公司制度体系中的第二层级，适用于总部和四川地区各单位。第二条本办法所指的供方，是指拟承担（及已承接）集团公司及所属二级公司、直属项目部管理的总承包项目中的工程总包、专业分包、劳务分包单位。第三条适用范围（一）本办法适用于集团公司及所属二级公司。（二）本办法适用于工程总包、专业分包、劳

2、务分包供方单位的引进、考察、评审、投标报名审核、考核、信用评价、复审管理。第二章组织机构第四条分别建立以两级公司经理为第一责任人，工程分管领导为直接责任人，两级公司工程管理部经理为具体责任人，技术部、质量监督管理部、安全环保部、计划财务部、经营采购部、法律事务部、综合事务部负责人组成的两级分包管理机构，项目部为供方使用、考核、评价的单位。各二级单位必须配置主管及以上专人负责供方资源的管理工作。第三章职责划分第五条两级公司供方管理层主要职责是体系建设，供方引进、考察、建库、投标报名审核、动态监管、协调、信用评价、复审管理评价职责。第六条集团公司及所属分公司工程管理部是供方引进、考察、评审、建库、

3、投标报名审核、考核、讲评、信用评价、等级评定、复审等管理工作的归口部门。集团公司工程管理部负责指导集团公司的供方管理日常工作；负责制订、修订集团公司供方管理办法；监督、检查各二级公司的供方管理工作；发布供方引进（复审）、评价结果信息；负责对集团公司引进供方的资质证件、近年工程业绩和拟进入供方管理人员资格证、上岗证的审查；负责组织对集团公司引进供方的考察；负责督促各分公司对在建项目的供方团队进行考核及讲评；负责牵头组织各相关部门对拟参与投标供方进行评审,-2-（含投标供方单位的资质、承揽任务情况、项目团队履约能力）等方面；负责组织各相关部门对拟参加集团公司直属项目管理的重点工程、重点项目的供方团

4、队招标前的交流及履约能力评审工作。第七条集团公司技术部是供方引进、考察、评审、考核、讲评、信用评价、等级评定、复审及分包项目团队履约能力评价的参与部门。负责审查新引进供方的技术管理体系、主要技术管理人员持证情况；审核主要技术管理人员配备数量和素质；参与对集团公司引进供方的考察。负责对拟参与投标供方单位的主要技术人员的技术能力进行评审；参与每年对分包团队的信用等级评定及分包资格复审工作；负责对拟参加集团公司重点工程、重点项目分包团队的主要技术管理人员的技术能力进行评定。第八条集团公司质量监督管理部是供方引进、考察、评审、考核、讲评、信用评价、等级评定、复审及分包项目团队履约能力评价的参与部门。负

5、责审查新引进供方的质量管理体系、主要质量管理人员持证情况；审核主要质量管理人员配备数量和素质；参与对集团公司引进供方的考察。负责对拟参与投标供方单位及质量人员质量管控能力，质量体系运行，是否发生过质量事故等方面进行评审；参与每年对分包团队的信用等级评定及分包资格复审工作；负责对拟参加集团公司重点工程、重点项目分包团队施工质量管理及能力进行评定。第九条集团公司安全环保部是供方引进、考察、评审、考核、讲评、信用评价、等级评定、复审及分包项目团队履约能力评价参与部门；负责对新引进供方的安全生产许可证、安全管理体系文件、安全管理制度、相关安全人员的资格证、上岗证的审查及有效性评价、参与对集团公司引进供

6、方的考察。负责对拟参与投标供方单位及人员的安全资信情况进行评审。负责指导各二级公司对在建项目分包的安全管理进行考核、讲评；参与每年对分包团队的信用评价、等级评定及分包资格复审工作；负责对履约过程中分包的安全类相关证件有效性的审查；负责对拟参加集团公司重点工程、重点项目分包团队安全管理能力进行评定。第十条集团公司计划财务部是供方引进、评审、考核、讲评、信用评价、等级评定及复审的参与部门。负责识别供方的纳税人身份；负责审查供方的财务资金状况；负责对履约过程中分包的财务类相关证件有效性的审查；负责参与投标供方资金能力，是否有借款、欠款等方面进行评审；负责指导各二级单位对在建项目的分包进行财务管理考核

7、、讲评;负责监督在建项目合格供方及时足额支付民工工资；负责在建项目合格供方风险抵押金的收付；参与对分包团队的信用-4-评价、信用等级评定及分包资格复审工作。第十一条集团公司综合事务部是供方引进、评审、信用评价、等级评定及复审的参与部门。负责对新引进供方的社会背景进行审查，并负责对引进后进入现场的消防管理人员的资质进行查验或组织培训。参与对分包团队的信用评价、等级评定及分包资格复审工作；负责对拟参与投标供方在已参与或拟参与项目维稳能力等方面进行评审。第十二条集团公司法律事务部是供方引进、评审、信用评价、等级评定及复审的参与部门。负责审查新引进供方的主体资格情况及法律诉讼被执行情况；参与对分包团队

8、的信用评价、等级评定及分包资格复审工作。负责对拟参与投标供方诉讼或仲裁纠纷情况、被执行情况、被执行金额是否达到其注册资本30%或被列入失信被执行人名单等方面进行评审。第十三条集团公司经营采购部是供方引进考察、履约考核、讲评、信用评价、等级评定及复审的参与部门。负责对拟参与投标供方在五冶已有合同结转金额或在以往投标过程中是否有不良行为等方面进行评审；负责指导各二级公司对在建项目分包的经营管理进行考核、讲评；参与对分包团队的信用评价、等级评定及分包资格复审工作。第十四条各二级公司工程管理部负责本单位供方引进、一5一考察、评审、投标报名审核、考核、讲评、信用评价、等级评定、复审等管理工作。负责制定本

9、单位分包管理的实施细则；负责组织对本单位推荐的分包资源考核审查，负责组织各部门对拟参与本单位重点、难点、跨专业项目的分包履约团队在招标前对其履约能力进行评审；负责督促检查本单位项目部对分包进行月考核；负责牵头组织本单位对在建项目分包团队的履约能力进行季度考核讲评；负责本单位分包履约团队的动态监管；负责本年度与其合作分包团队的信用评价、信用等级评定及分包资格复审初审等各项工作。第十五条集团公司直属项目部负责对拟分包工程项目的分包投标报名资料进行履约能力的考察，负责每月对本项目分包团队的履约能力进行考核，负责分包团队动态情况上报，按集团公司的管理要求对参与工程施工的合格供方进行全过程管理。第十六条

10、项目部负责对本项目使用分包团队进行管理、并对其履约进行考核评价、在分包团队完成本项分包合同后及时进行评价并将评价结果及时反馈。第十七条各分公司对每年新引进的合格供方使用率原则上不低于20%o第四章工程总包、专业分包和劳务分包供方引进的评审-6-第十八条工程总包、专业分包供方的初审权在各二级公司，审批权在集团公司。第十九条劳务、租赁、运输（塔机、施工电梯等垂直类设备除外）分包供方的评审实行授权管理：集团公司授权各二级公司，对劳务、租赁、运输（塔机、施工电梯等垂直类设备除外）分包供方引进、考察、评审的审批权，并按本办法通过评审后报集团公司工程管理部备案，符合条件进入合格供方库。第二十条对于工程造价

11、在300万元以内、工期较短（不超过三个月）的附属工程、临时性工程项目、远离总部偏远区域、甲方指定的分包单位，可进行一次性使用的供方评审。一次性使用的供方必须具备营业执照、资质证书、安全生产许可证、纳税人身份识别资料、法人授权委托书（含法人代表及授权委托人身份证复印件），并按本办法通过评审后报集团公司工程管理部备案审批同意后方可使用。在库的一次性供方未经集团公司工程管理部审批同意，其任何分公司、项目部不得使用。第二十一条待评审的供方须提供如下有效证件和资料复印件（原件经核对后退回）。（一）企业营业执照（二）资质证书（三）安全生产许可证（四）法人授权委托书（含法人代表及授权委托人身份证复印件），单

12、位负责人身份证复印件（五）能证明本公司已经建立和健全安全管理体系的有效文件（以下内容必备）1 .专职安全管理机构的设置文件2 .安全管理机构有关人员的任命文件3 .公司主要负责人（A级）、安全机构负责人的安全考核证书（A或C级）复印件；公司专职安全人员（不少于3人）的上岗证和能力考核证（C级）证复印件（六）公司安全管理的有关制度（以下内容必备）。1 .安全生产责任制（覆盖班组）2 .隐患检查制度3 .安全教育制度4 .隐患整改制度5 .安全例会制度6 .应急方案和措施（七）质量体系建立的有效文件：1 .公司质量体系文件（体系认证资料、公司质量管理组织构架）2 .公司质量管理部门相关资料（部门成

13、立文件、公司质-8-量管理制度）3.公司质量管理人员（人员名单、持证情况）（A）企业技术负责人及技术管理机构有关人员的任命文件、公司主要管理人员执业资格证、职称证、毕业证；企业施工技术管理人员资格证、上岗证、特种作业人员持证情况（九）近三年经社会中介机构审计的年度财务报表（十）能够反映近年工程业绩的合同或竣工验收有效证明（并附业主联系方式）（十一）拟进入我公司项目管理团队资料（附件1-8.1-9）（十二）纳税人身份识别资料（十三）被执行信息及关于被执行信息的情况说明第二十二条评审资料要求（一）有关部门在验证时，确认加盖供方单位鲜章的复印件与原件无误后，由验证人员在复印件上签署“复印件与原件无误

14、”的结论并加盖本部门或本单位的公章，并采用粘贴方式左侧装订成册。否则集团公司将不予评审。（二）各二级公司具有审批权的劳务分包供方的评审，由各二级公司工程管理部门将评审合格后的劳务分包供方资料副本采用粘贴方式左侧装订成册后并将供方工程（劳务）考察报告（附件3）一并报送集团公司工程管理部备案。（三）各二级公司只有初审权的工程总包及专业分包供方的评审，二级公司工程管理部门必须将需评审的供方资料装订成册，且由各二级公司初审、考察合格后连同考察报告（附件1-2）一并报送集团公司工程管理部组织评审。第二十三条评审程序要求（一）各二级公司报来的供方评审资料由集团公司工程管理部组织相关部门进行评审，并在工程总

15、包、专业分包及劳务分包供方引进评审表（附件11）上签署意见，工程管理部根据相关部门评审签署的意见作综合结论性意见。（二）集团公司对评审不合格的供方由工程管理部将复审意见返回各二级公司，由各二级公司决定是否取消该供方的评审或增补该供方的资料进行重新评审。（三）集团公司工程管理部将评审通过的综合结论性意见报集团公司工程分管领导审批。第五章合格供方的生效第二十四条集团公司按时组织对供方进行评审，按评审权限通过的供方并由集团公司工程管理部在PM系统发布后生效，生效后并由两级公司的工程管理部负责建立XX集团有限公司工程总包、专业分包及劳务分包供方台账（附件1-7）。第二十五条集团公司对各二级公司的评审结

16、果在备案-10-过程中具有否决权。第二十六条凡是PM系统中未公布或已经取消了供方资格的供方，任何单位不得使用。凡使用非合格供方，将按公司责任管理办法追究各单位和项目经理部的责任。第六章合格供方投标审核管理第二十七条结合工程招标文件的相关要求，分包单位按招标公告要求，将投标报名申请资料交所属分公司，接受招标单位审查。（一）对拟参与投标单位的审查管理1、针对集团统一招标的由项目所在的二级公司工程管理部牵头，相关部门参与，按对应项目招标公告内容，审核供方投标提交的所有资料。审核通过后，形成“*工程分包投标报名汇总表”（附件1-10）,汇总表由二级公司工程管理部负责人、施工经理及公司经理签字，盖上所属

17、公司公章后报集团工程管理部。集团公司对投标单位资格审查由工程管理部牵头，计划财务部、技术部、质量监督管理部、安全环保部、法律事务部、经营采购部、综合部共同审查。集团公司工程管理部结合各相关部门意见，由工程管理部经理终审后报招标采购部门。2、各分公司授权内自行招标的项目，投标单位向项目管理单位供方管理部门递交投标申请；项目管理单位供方管理部门完成审批程序后，递交分公司招标采购部门组织招标，建立投标报名台账。（二）针对重点、难点项目、在我公司无类似业绩的分包项目团队，由二级公司工程管理部组织对其团队履约能力进行考察或述标；直属项目部由直属项目部牵头组织考察或述标。（三）针对新引进的队伍，实行小额度

18、、履约压力小、施工难度小的项目先行试用。第七章合格供方的动态管理第二十八条项目部每月对与本项目合作的工程总包、专业分包、劳务分包项目团队进行考核，考核内容详见XX集团有限公司工程总包、专业分包、劳务分包供方考核、信用等级评定管理办法。第二十九条各二级公司采取季度考核讲评，考核时间为每季度月末30日前，讲评时间为每年4月、7月、10月，考核具体内容详见XX集团有限公司工程总包、专业分包、劳务分包供方考核、信用等级评定管理办法。第三十条集团公司每年对在建项目的供方团队进行信用等级评定。评定办法详见XX集团有限公司工程总包、专-12-业分包、劳务分包供方考核、信用等级评定管理办法。第三十一条集团公司

19、对在建项目的合格供方履约团队实行分级（项目部、二级公司、集团公司）动态管理。对存在问题的供方要及时发出XX集团有限公司工程总包、专业分包及劳务分包供方整改通知书（附件1-4）限期整改。对限期不整改或经过分析确无履约能力的，有关职能部门有权对其提出取消工程总包、专业分包及劳务分包供方资格建议书（附件1-5）送交集团公司工程管理部。集团公司工程管理部根据提出的取消合格供方资格建议书作综合结论性意见，经集团公司工程分管领导审批后直接取消合格供方资格。第三十二条集团公司对在建项目的供方团队实行年度信用等级评价，以此作为集团公司年度对分包的审核依据，同时作为今后分包招标评标的依据。第八章合格供方的复审第

20、三十三条对于已评审进入集团公司两年以上的工程总包、专业分包、劳务分包供方，集团公司每两年将进行一次复审。第三十四条复审的管理权限：各二级公司只有复审的初审权，二级公司工程管理部门必须将需复审的供方资料及时-13-报送集团公司工程管理部进行最终复审。第三十五条复审的过程中供方将提供以下复审资料：（一）企业营业执照（二）资质证书（三）安全生产许可证（四）近三年经社会中介机构审计的年度财务报表（成控模式下的劳务可提供自身财务报表）（五）若小规模纳税人已变更为一般纳税人的，需提供增值税一般纳税人资格登记表（六）法人授权委托书（含法人代表及授权委托人身份证复印件），单位负责人身份证复印件（七）XX集团有限公司工程总包、专业分包及劳务分包供方复审表（附件1-6）第三十六条对复审不合格的供方取消其在集团公司的供方资格，各二级公司不得使用。第九章资料管理第三十七条供方评价资料的保管、证件有效性评价，采取“谁评价谁保管资料”的原则。第三十八条各二级公司组织供方评价的资料自存，同时需复印装订成册后报集团公司工程管理部备案。-14-第十章附则第三十九条本办法由集团公司工程管理部负责解释。第四十条各二级公司按照本办法制定实施细则。第四十一条办法自发布之日起执行，原管理办法至发文之日起作废，集团公司工程管理部负责解释。