以案为镜 警钟长鸣 --xx银行xx分行“每周一案”合规警示教育案例经验交流材料.docx

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1、以案为镜警钟长鸣XX银行XX分行每周一案”合规警示教育案例经验交流材料面对复杂的经济环境及严峻的案防形势，XX银行XX分行认真落实总行及监管部门的要求，持续保持案防高压态势，扎实做好案防宣传教育，并坚持开展“每周一案”工作，即每周在内网发布一期合规警示教育案例；每周在晨会上作为一项重要内容进行合规学习，体现“制度先行，合规先行”的原则，积极建设“人人合规，警钟长鸣”的合规文化，全力防范和堵截案件发生。现将分行每周一案合规警示教育工作的开展情况汇报如下：一、高度重视，精心组织分行领导班子高度重视案件防控工作，在全行大会、条线会、专题会等各层级会议上都不遗余力地强调合规、重视合规、推崇合规,着力营

2、造合规氛围，并牵头组织开展了一系列合规警示教育活动，内容包括“每周一案”、“明底线，强合规”合规文化建设专项活动、“强合规、铸三铁合规文化塑造专项活动等，深入推进合规文化建设。其中，分行行领导多次过问合规警示教育活动方案的制订、宣导和各项活动的推进情况，并对典型案件及时作出批示要求全行干部员工认真学习，形成自上而下重合规的良好工作氛围。二、精选案例，深入剖析为提高警示教育效果，提升员工的合规意识，分行精选有代表性的典型案例进行深入剖析，并从案情经过、原因分析、政策解读、合规警示、教育与反思等多维度开展警示教育。其中，案例主要精选自总行下发的典型案例、监管部门的通报与监管处罚以及新闻媒体对同业违

3、规行为的报道等，内容涉及私售理财、民间借贷、信用卡套现、客户信息泄漏、贷款管理履职不到位等常见违规现象，用身边事教育身边人，筑牢员工合规思想防线。此外，分行公司业务管理部、零售业务部、信用卡业务部、个人信贷业务部、办公室、风险管理部、计划财务部等部门还会主动整理平日管理工作中发现的违规行为，并形成条线系列警示教育案例在全行现身说法，使案件宣教更贴近员工日常，更能发人深省，在20xx年初总行举办的案例大赛中，分行精选报送的三篇案例均入选总行案例库。通过案例的学习达到以案为镜、以案促改，让合规警示更具实效。三、每周一案，坚持四载自20xx年1月分行于内网发布第一期合规警示教育案例以来,“每周一案”

4、工作已经开展了198期，其中168期由分行法律合规部发布，30期为分行其他部室发布，同时分行本部、各二级分行本部及各支行均在每周一的晨会上组织全体员工对案例进行集体学习，层层传递、逐级落实，坚持不懈地推进合规文化建设，使员工循序渐进地学习合规知识，并从反面典型中吸取经验教训。此外，分行在每年的新员工培训中将合规案防内容作为重点进行宣讲，法律合规部不定期组织人员到二级分行及同城支行开展合规培训，培训内容除对规章制度进行宣讲外，还以合规案例的形式进行深入剖析，实现“润物无声知合规，警钟长鸣强合规”，持续提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险。四、意识提高，成效显著通过多年来覆盖各层级干部员工的“每

5、周一案”合规警示教育，XX分行全员合规意识明显提高。一是从员工资金异常行为排查情况看，2014-20xx年有19件，20xx-20xx年仅有4件，员工违规行为数量明显减少；二是XX分行自成立以来一直保持零案发率，各项业务平稳、健康发展；三是在支行班子分工中，支行主要负责人均直接分管合规案防工作，说明网点负责人对合规案防工作的重视程度大大提升,为基层网点持续夯实合规案防工作提供了强有力的组织保证；四是从飞行检查情况看，基层员工对“十个严禁”、“八个不得”等合规底线已基本内化于心，并在日常工作中依规行事；五是自开展合规警示教育活动以来，向分行法律合规部门咨询如何避免员工账户违规交易等问题的员工明显增多，说明员工有敬畏心，主动防范违规行为的发生。合规文化，贵在坚持。XX分行在总行的正确领导下已经逐渐形成了“合规人人有责，合规从我做起”的良性合规文化，今后，分行将继续落实“不忘初心、牢记使命”主题教育精神，按照“五个一”案件警示教育活动要求，将警示教育活动落到实处，将合规经营理念外化于形、内化于心、固化于制，紧紧筑牢案件风险防火墙，不断夯实稳固合规根基，实现主动合规、全员合规、全程合规，不断助力分行高质量发展。