期货公司股票期权业务推广计划及方案.docx

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1、期货公司股票期权业务推广计划及方案1股票期权全真模拟交易推广计划上海证券交易所已于2013年11月16日正式启动股票期权全真模拟交易，期货公司现阶段还未能参与股票期权全真模拟交易，但为做好股票期权相关工作,落实上海证券交易所对股票期权业务筹备阶段“高标准、稳起步、控风险、强监管”的工作方针，经公司研究决定，成立期权业务小组负责推进股票期权相关工作，拟定全真模拟交易推广计划。1 .组织架构组长：运营总监组员：期权业务小组成员2 .工作职能负责制定公司股票期权全真模拟交易推广计划；宣传上海证券交易所全真模拟交易方案；组织分支机构中前台员工、合格客户参与模拟交易，为员工和客户进行模拟交易提供咨询和服

2、务，动态跟踪和解决股票期权模拟交易期间的问题和需求。3 .工作目标作为境外投资者最为主流、基础的风险对冲及管理工具，股票期权的交易将会非常活跃，市场潜力巨大。通过股票期权全真模拟交易的开展，使我司中前台员工、目标客户提前熟悉股票期权交易规则，交易风险、交易策略；根据上交所的业务规则，股票期权模拟交易经验将成为客户参与股票期权交易的必要条件,因此分支机构需以此为契机，进行目标客户的培育、储备工作。为公司抢占市场先机、做大做强股票期权业务做好充分的准备。4 .参与范围期权业务小组、信息技术部、17家分支机构负责组织实施；参与人员：公司员工、合格客户、目标客户。5 .全真模拟交易时间公司将做好全真模

3、拟相关工作，将按照上海证券交易所对期货公司参与股票期权的相关规定指引，进行全真模拟。6 .工作要求(一)参与数量根据公司全真模拟交易推广计划，全真模拟开始后将在一个月内在各分支机构培训投资者不得少于IOO人次，通过现场测试人数不少于60人。各分支机构全真模拟开始后一个月内，至少完成60名客户的模拟交易账户开户工作，各分支机构全真模拟开始后二个月内，至少应完成占合格客户总数30%比例的客户模拟交易账户开户及模拟交易工作。(二)参与对象(1)员工总部各部门、分支机构应组织本部门员工全部参与模拟交易；(2)客户根据上海证券交易所股票期权业务客户适当性管理的要求，公司建议模拟交易的客户参与对象为：资金

4、50万(含)以上、已开通融资融券资格或有股指期货交易经验的客户。公司期权业务小组将安排专人把符合条件的合格客户名单发送至个分支机构，各分支机构可结合自身业务情况，选取股指期货交易客户、套利交易客户、盈利能力较强的目标客户参与模拟交易。(3)开户管理分支机构应指定专人负责相关客户信息的收集。每日收市后，以分支机构为单位将所辖分支机构参与模拟交易投资者相关信息收集汇总后，于当日15:30前以邮件形式发送至期权业务小组指定邮箱：相应账号及初始密码公司将及时发还至各分支机构。各分支机构应做好相应的客户通知工作，具体模拟账户开户流程公司将适时公布。(4)模拟交易要求各分支机构客户经理应指导客户积极参与日

5、常模拟交易，提高客户对股票期权的交易规则、交易风险、交易策略等各方面的熟悉程度。分支机构客户经理应引导客户在仿真交易系统内至少完成10笔交易，并覆盖买卖开平以及行权、被指派行权等各种交易方式。(5)跟踪及反馈期权业务小组应指定专人每日汇总分支机构模拟账户开户信息，将开户结果及时发还各分公司；动态跟踪分支机构完成模拟账户的开户数量及交易参与情况,对完成率较低的分公司进行业务督导;对分支机构反映的问题、提出的需求，及时协调与反馈。7 .模拟大赛全真模拟交易期间，为了调动公司员工及目标客户参与模拟交易的积极性,扩大客户的参与覆盖度、提高公司员工及客户对股票期权交易规则、交易策略的熟悉度和交易活跃度，

6、公司拟将组织模拟交易大赛，设立相关奖项，对组织参加模拟交易参与度完成较好的分支机构，对盈利能力、周转率较高的员工及客户给予适当奖励。股票期权业务的推出，对公司未来经纪业务的发展具有极其重大的战略意义。公司将高度重视上海证券交易所组织的股票期权全真交易模拟工作，以模拟交易为契机，为公司未来股票期权业务的发展打下坚实的基础。8 股票期权业务推广方案根据上海证券交易所的相关安排，股票期权初定于2015年上市。从全球范围来看，股票期权是目前交易最活跃的衍生品，近十年来交易量稳步上升。根据FIA的2012年度统计报告，股票期权的交易量占全球84个交易所衍生品交易总量的30.5%。股票期权一旦推出，可能数

7、倍于目前的股票交易量，对公司上市转型、多元化创收具有极其重要的战略意义。为抢占业务先机，保持行业领先，公司上下要积极行动起来，加强业务学习，落实营销、宣传等工作，在较短的时间内，切实做好股票期权上市前的各项业务推广工作。一 .成立期权业务小组由公司决定组织成立期权业务小组，负责组织、协调和落实股票期权的各项推广工作。二 .成立期权业务部根据上交所股票期权业务方案，要求公司按照期权业务和现货业务相对隔离的原则安排股票期权经纪业务。组织架构方面，公司拟在经纪业务管理部下增设期权业务部，期权业务部设6个岗位：客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、系统维护岗，资金管理岗位等。三 .持续

8、开展股票期权培训和营销工作股票期权员工培训及投资者教育工作由期权业务部牵头，负责拟定员工培训方案、投资者宣传推广计划。公司研究所、投资咨询部、财富管理部、各分支机构等部门积极配合。各分支机构需制定股票期权业务员工及投资者教育培训计划，按公司要求完成培训进度、投资者测试进度等。投资咨询部、财富管理部、客服中心要加紧组织各层次的内训活动和营销推广工作，包括组织学习股票期权专业知识、业务规则以及针对股票期权的营销策略等。同时，期权业务部将协同分支机构做好目标客户的筛选工作，提前布局、精准营销，做好重点客户的培育和营销工作。各分支机构一方面要做好现存客户的转化工作，另一方面要注重新客户的挖掘。股票期权

9、正式推出后公司将统计参与全真模拟交易客户的转化率和股指期货客户的转化率，评估开展股票期权推广工作的有效性。4.股票期权业务宣传计划(1)部门分工在期权业务小组的统一协调下，由期权业务部牵头，客服中心、综合管理部协助，积极推进股票期权宣传和营销工作。利用股票期权上市之机，用各种形式对外进行宣传，强化品牌传播。具体分工如下：1 .期权业务部负责制定股票期权业务的宣传推广计划，印制和发放股票期权业务知识宣传手册、业务知识培训光盘、宣传折页、易拉宝等宣传资料。安排专职人员解答分支机构的业务咨询、答疑，解决分支机构业务需求，广泛收集分支机构意见和建议等；2 .综合管理部负责制定股票期权业务的媒体支持计划

10、，进行公司品牌宣传、新闻发布和媒体推介工作；3 .客服中心负责持续更新公司网站关于股票期权业务的相关内容，对股票期权业务持续进行宣传；4 .各分支机构按照公司的统一部署，负责安排专职人员在营业网点通过投资者园地、发放宣传手册、举办培训会、推介会等形式对客户进行股票期权业务宣传；安排专职人员，设立股票期权咨询专柜，负责与客户进行沟通、答疑，解决客户业务需求，广泛收集客户意见和建议。在公司统一部署下，各分支机构可采取灵活多样的形式，制定营销计划，通过当地媒体开展股票期权业务的适度宣传及投资者教育活动，各分支机构在当地媒体公开宣传稿件需报总部审核后发布。（2）公司拟印制的投资者教育宣传资料拟包括以下

11、内容：1 .股票期权交易知多少2 .股票期权交易各类风险介绍等3 .股票期权策略及应用4 .股票期权基础知识篇5 .股票期权交易规则篇6 .股票期权风险揭示篇7 .股票期权答疑解惑篇（3）各分公司、分支机构应积极开展业务宣传和营销，吸引客户参与交易，股票期权对于个人投资者、机构投资者均具有重要的意义。1.股票期权对个人投资者的意义（1）提供了建立股票头寸的新方式；（2）更好的进行风险对冲，控制下行风险；（3）公平的双向参与交易；（4）相比融资融券是一种价格更便宜、更易获取的交易杠杆；（5）交易费用低廉；（6）在所有衍生品种，股票期权的个人投资者比例最高。2.股票期权对机构投资者的意义（1）提供

12、了出色的风险管理工具；（2）管理结构化产品和场外衍生品的风险；（3）实现非线性的投资收益；（4）构建更加复杂的投资组合；（5）股票期权的套利业务增加业务收入。从上述分析可以看出，未来的股票期权市场，个人投资者和机构投资者都将是市场的主要参与者。各分支机构应在股票期权上市前后的几个月内集中力量举办多场投资者培训会、推介会，开展多种形式的业务培训、业务宣传和推广活动，把握有利时机，抢占市场先机；积极做好客户培育和客户转化工作。研究所、投资咨询部等部门要为活动提供专业支持。各部门应充分发挥公司综合优势，实现咨询、研究、服务等资源的共享。(4)股票期权业务推广阶段分支机构的其他相关工作1 .分支机构需制定切实可行的股票期权业务发展及宣传计划。2 .分支机构应结合业务情况，确定目标客户营销范围，组织目标客户参与模拟交易、填写测试问卷，填写客户需求调查表等。3 .分支机构需明股票期权业务开展组织框架，设立股票期权业务专项负责人岗位。4 .分支机构应组织员工进行股票期权业务培训，达到熟练掌握股票期权业务流程及规则的要求，并严格按照业务流程进行必要的模拟演练查找薄弱环节拾遗补缺。5 .制定股票期权业务投诉处理及回访制度，公示投诉电话。6.对客户合理的业务需求进行收集和整理，集中向公司业务部门反馈。