药品零售企业《药品经营质量管理规范》现场检查评定细则企业自查表.docx

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1、药品零售企业药品经营质量管理规范现场检查评定细则企业自查表声号条款号指导原则检查细则检查备注评定结果一、总则1*00201企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品质量，并按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。1.企业应当按照规范和相关法律、法规、部门规章和规范性文件的要求，在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品质量。口符合不符合2.企业应按照国务院办公厅关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见（国办发（2015）95号）、总局关于推动食品药品生产经营者完善追溯体系的意见（食药监科（2016）122号）和规范要求，建立药品追

2、溯系统，实现药品可追溯。2*00401药品经营企业应当依法经营。1.药品经营许可证、药品经营质量管理规范认证证书、营业执照等证件齐全且有效；口符合不符合2不得为他人违法经营药品提供场所、资质证明文件、票据等条件；3.不得从个人或者无药品生产许可证或药品经营许可证的单位购进药品；4.不得有超范围经营行为；5.不得在核准地址以外的场所储存药品；6.其他药品管理相关法律、法规、部门规章、地方条例等规定的应进行处罚的违法经营行为。3*00402药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。1.不得伪造药品采购来源，篡改计算机系统数据：符合口不符合2不得隐瞒真实药品购销存记录、票据、凭证、数据等

3、，药品购销存记录应当完整、真实，经营行为可追溯；3.不得有药品管理相关法律、法规、部门规章、地方条例等规定的应进行处罚的虚假、欺骗行为。二、质量管理与职责412001企业应当按照有关法律法规及药品经营质量管理规范（以下简称规范）的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。1.应当按规范要求和企业实际制定质量管理文件；符合口不符合2开展质量管理活动，并应有相应的记录。5*12101企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件,包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。1.机构、人员的设置应当与经营范围和经营规模相适应；口符合口不符合2.设施设备的配备、质

4、量管理文件应当与经营范围和经营规模相适应；3.计算机系统的设置应当符合相关要求。6*12201企业负责人是药品质量的主要责任人，负贲企业日常管理，负贲提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照规范要求经营药品。1.在岗位职贲中，应当明确企业负贲人是药品质量主要责任人，全面负责企业日常管理，为保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责提供必要条件，确保企业按照规范要求经营药品；符合不符合2企业负责人不得干预质量管理部门和质量管理人员依法从事质量管理活动。7*12301企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。依据经营规模和实际需要，应当设置质量管理部门或者配备质

5、量管理人员。符合不符合812302质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规范要求。质量管理部门或者质量管理人员应当负责对各部门和岗位人员执行药品管理的法律法规情况进行监督检查，并有相应记录。符合口不符合912303质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件,并指导、监督文件的执行。1.质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件；口符合不符合2.质量管理部门或者质量管理人员负责指导、监督文件的执行，并有相关记录OIO*12304质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核。1.质量管理部门或者质量管理人员应当负责

6、对供货单位及其销售人员合法资格的审核，并留存相关证明材料；符合口不符合2应将审核合格后的相关信息在计算机系统内进行确认和更新。11*12305质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。I.质量管理部门或者质量管理人员应当负责对所采购药品合法性的审核，审核应有记录，并留存相关证明材料；口符合2应将审核合格后的相关信息在计算机系统内进行确认和更新。口不符合12*12306质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收,指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。L质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收工作；口符合口不符合2质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药品

7、采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。1312307质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。应有质量管理部门或者质量管理人员对药品质量查询及信息管理工作的相关记录。口符合口不符合1412308质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告，并有相关记录。口符合口不符合15*12309质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理，并有相关记录。口符合口不符合1612310质量管理部门或者质量管理人员负责

8、假劣药品的报告。质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告工作，并有相关记录。口符合口不符合1712311质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告工作，并有相关记录。口符合口不符合1812312质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训工作，并有相关记录及档案。口符合口不符合1912313质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。应当对计算机系统的管理履行以下职责：1 .负责指导设定系统质量控制功能；2 .负

9、责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查；3 .监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统；4 .负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定；5 .负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改；6 .负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。口符合口不符合2012314质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作，并有相关记录。口符合口不符合21*12315质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。口符合口不符合2212316质量管理部门或

10、者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责。其他应当由质量管理部门或质量管理人员履行的职贲。口符合口不符合三、人员管理2312401企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。1.人员资质应当符合有关法律法规及规范的要求；口符合口不符合2不得有中华人民共和国药品管理法第75条和其他相关法律法规规定的禁止从业的情形；3.应当建立从事药品经营和质量管理人员从业情况的核查记录。24*12501企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。企业法定代表人或者企业负责人个人档案中应当存放执业药师资格证书、

11、执业药师注册证书（应在有效期内，并注册到本企业）复印件，原件备查。口符合口不符合25*12502企业应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。1.企业经营处方药的,应当配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药；口符合口不符合2执业药师个人档案中应当存放执业药师资格证书、执业药师注册证书（应在有效期内，并注册到本企业）复印件，原件备查。2612601质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。质量管理、验收、采购人员的个人档案中应当存放药学或者医学、生物、化学等相关专业学历证书复印件，或者具有药学专业技术职称证书复印件，原件

12、备查。口符合口不符合2712602从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。从事中药饮片质量管理、验收、采购人员的个人档案中应当存放中药学中专以上学历证书复印件，或者具有中药以上专业技术职称复印件，原件备查。口符合口不符合2812603营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级食品药品监督管理部门规定的条件。营业员个人档案中应当存放高中以上学历证书复印件或者符合省级药品监督管理部门规定的条件证明复印件，原件备查。口符合口不符合29126(M中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。中药饮片调剂人员个人档案中应当

13、存放中药学中专以上学历证书复印件或者有中药调剂员资格证书复印件，原件备查。口符合不符合30*12701企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合规范的要求。1.企业培训应当包括岗前培训和继续培训；口符合不符合2.职工上岗前应当接受培训，符合岗位要求后方可上岗履行职责；3.在岗位任职期间应当每年接受继续培训，符合岗位要求的，方可继续从事本岗位工作；4.培训内容应当根据法律法规、药品专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等要求合理制定，并及时更新。3112801企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。1.

14、应当建立年度培训计划，并按计划开展培训工作；口符合不符合Z相关人员应当正确理解并履行自身岗位职责。3212802培训工作应当做好记录并建立档案。1.应当做好企业全体员工岗前培训、继续培训记录并建立档案；口符合不符合2培训记录内容应当包括培训时间、培训内容、培训地点、师资情况、培训对象等；3.培训档案应当包括培训计划、培训教材、培训记录、人员签到、培训考核和效果评价等。3312901企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。1.企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条

15、件，使其掌握相关法律法规和专业知识；口符合不符合2上述人员经考核合格后方可上岗，并有效履行岗位职责。3413001在营业场所内，企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服。1.营业时间内，工作人员应当穿着工作服；口符合不符合2工作服应当整洁、卫生，符合卫生管理要求。3513101企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建1.企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及每年一次健康检查，并建立健康档案；口符合立健康档案。2体检项目应与工作岗位相适应，检查项目应包括国家规定的从业人员预防性健康检查项目。负责质量管理、验收、养护人员应做视力、辨色力检查等；不符合3.健康档案内容应包括体检

16、证明复印件、体检汇总和依据健康体检进行人员岗位调整等内容。36*13102患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。患有传染病或其他可能污染药品的疾病的人员不得在直接接触药品的岗位工作。符合不符合37*13201在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。符合口不符合3813202在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。工作区域内的人员不得有就餐、吸烟等影响药品质量和安全的行为。符合不符合四、文件39*13301企业应当按照有关法律法规及规范规定，制定符合企业实际的质量管理文件，文件包

17、括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。1.质量管理文件应当符合现行药品法律法规、政策文件的规定，涵盖质量管理的各环节；符合口不符合2质量管理文件应当符合经营方式、经营范围、经营规模等企业实际，满足实际经营需要；3.质量管理文件应当齐全、层次清晰，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等；4013302企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。1.应当制定文件管理制度，规定文件审核、修订的程序、周期和条件，定期审核、修订文件应有记录，并按规定保存；口符合不符合2应当根据现行法律法规的变化及时修订、替换文件。41*13401企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质

18、量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。I.各岗位应当获得与本岗位相关的现行质量管理文件，内容包括质量管理制度、岗位职责、操作规程和记录；符合不符合2各岗位人员应当正确理解质量管理文件的内容，并严格按照规定开展工作，保证其有效执行。42*13501药品零售质量管理制度应当包括以企业管理制度应当包括以下内容：下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质

19、量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（+）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十三）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；（十四）人员培训及考核的规定；（十五）药品不良反应报告的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）药品追溯的规定；（十八）其他应当规定的内容。1.质量管理文件管理制度2.药品采购管理制度：3.药品验收管理制度；4.药品陈列管理制度；5.药品销售管理制度；6.设置库房的还应有：（1）药品储存管理制度；（2）药品养护管理制度；7.设施设备管理制度；口符合不符合8.处方药销售管理制度；9.药品

20、拆零管理制度；10.特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品管理制度；11.记录和凭证管理制度；12.收集和查询质量信息管理制度；13.质量投诉、质量事故管理制度；14.中药饮片管理制度；15.冷藏、冷冻药品管理制度；16.药品有效期管理制度；17.不合格药品、药品销毁管理制度；18.药品追回、召回管理制度；19.环境卫生、人员健康管理制度；20.提供用药咨询、指导合理用药等药学服务管理制度；21.人员培训及考核制度；22.药品不良反应报告制度；23.计算机系统管理制度；24.药品追溯管理制度25.其他应当规定的质量管理内容。4313601企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以

21、及处方I.岗位职责应齐全，应包含企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗口符合不符合审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。位职责。2.岗位职责应权责一致，符合工作实际和岗位要求。44*13701质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行。1.质量管理文件中应当明确规定，其他岗位人员不得代为行使质量管理岗位、处方审核岗位的职责；符合不符合2.质量管理文件、记录等应当体现质量管理岗位履行职责；3.药品调配处方中应当体现执业药师有效履行审核处方的职责。4513801药品零售操作规程应当包括：

22、（一）药品采购、验收、销售；（-）处方审核、调配、核对；（Z）中药饮片处方审核、调配、核对；（四）药品拆零销售；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；（六）营业场所药品陈列及检查；（七）营业场所冷藏药品的存放；（A）计算机系统的操作和管理；（九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。企业应当制定以下操作规程：符合不符合L药品采购操作规程；2.药品验收操作规程；3.药品销售操作规程：4.处方审核、调配、核对操作规程；5.中药饮片处方审核、调配、核对操作规程；6.药品拆零销售操作规程；7.特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售操作规程；8.营业场所药品陈列及检查操作规程

23、；9.营业场所冷藏药品的存放操作规程；10.计算机系统的操作和管理操作规程；11.设置库房的还应当制定：（1）药品储存操作规程；（2）药品养护操作规程。46*13901企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。做到真实、完整、准确、有效和可追溯。1.应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录；符合口不符合2记录内容应当符合规范规定，并与质量管理制度、操做规程等文件保持一致，与企业实际相符；3.记录应当体现时间、逻辑顺序性，做到真实、完整、准确、有效和可追溯；4.书面记录及凭证应当及时填写，字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁

24、；5.更改书面记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。4714001记录及相关凭证应当至少保存5年。1.文件管理制度应有明确记录及相关凭证应当至少保存5年；口符合口不符合2查阅企业相关记录是否按规定保存。4814002特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。1.第二类精神药品制剂专用账册保存期限应当自药品有效期满之日起不少于5年；口符合口不符合2其它特殊管理药品的记录及凭证按相关规定保存。4914101通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。1.应当严格按照管理制度和操作规程

25、进行系统数据的录入、修改和保存，以保证各类记录的原始、真实、准确、安全和可追溯：(1)各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数据信息；(2)修改各类业务经营数据时，操作人员在职责范围内提出申请，经质量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中予以记录；(3)系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密码自动生成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入；(4)系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采用手工编辑、菜单选择等方式录入；口符合口不符合2质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，须由专门的质量管理人员

26、对相关资料审核合格后，据实确认和更新，更新时间由系统自动生成；3.其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质量管理基础数据，不能修改数据的任何内容。5014201电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。1.企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安全管理；(1)采用安全、可靠的方式存储、备份；(2)按日备份数据；(3)备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同时遭遇灾害造成损坏或丢失。口符合口不符合2.记录及凭证应当至少保存5年；特殊管理药品的记录及凭证按相关规定保存。五、设施与设备51*14301企业的营业场所应当与其药品经营范围、经营规模相适应。1.营业场所的条件应当达

27、到黑龙江省开办药品零售单体企业验收标准（试行）的规定；符合口不符合2.营业场所应当符合药品陈列要求，并满足全部药品及时放置于货架（柜5214302企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。符合不符合5314401营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响，并做到宽敞、明亮、整洁、卫生。1.营业场所应当门窗严密，有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备，避免药品受室外环境的影响；符合口不符合2.营业场所应当宽敞、明亮、整洁、卫生，周围无污染物。54I450I企业营业场所应当有货架和柜台。货架及柜台应当

28、便于陈列药品、服务顾客、满足分类管理的要求。符合口不符合5514502应当有监测、调控温度的设备。1.应当配置温度监测设备，用于监测药品陈列环境温度；符合口不符合2.温度调控设备应当正常运行，满足药品陈列环境温度要求；3.应当定期对监测、调控设备进行检查、维护、保养，并有记录。5614503经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备。经营中药饮片的，营业场所应当有饮片陈列、存放的斗柜和处方调配使用的调剂台、铜盅、践秤等设备。口符合不符合57*14504经营冷藏药品的,有专用冷藏设备。1.应当配备专用冷藏设备，以满足药品储存、陈列的需求；口符合不符合2.冷藏陈列设备应当具有温度监测、调控功能，并

29、便于察看药品，温度应外部直观显示；3.应当定期对冷藏设备进行检查、维护并记录。58*14505经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备。I.经营第二类精神药品、毒性中药品种应当专柜加锁存放；口符合不符合2.经营罂粟壳应当专柜（保险柜）、双人、双锁管理。5914506药品拆零销售应当有所需的调配工具、包装用品。药品拆零销售应当有便于操作和清洁的专用柜台或专用场所，有药勺、剪刀、镶子、医用手套、消毒用具、包装用品等调配工具。口符合不符合60*14601企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机系统，并满足药L药品零售企业计算机系统的硬件、软件、网络环境及管理人员

30、的配备，应当满足企业经营规模和质量管理的实际需要；品追溯的要求。2药品零售企业计算机系统应当符合以下要求：（1）建立包括供货单位、经营品种等相关内容的质量管理基础数据：（2）依据质量管理基础数据，自动识别处方药、特殊管理的药品以及其他国家有专门管理要求的药品；（3）拒绝国家有专门管理要求的药品超数量销售；（4）与结算系统、开票系统对接，对每笔销售自动打印销售票据，并自动生成销售记录；（5）依据质量管理基础数据，对拆零药品单独建立销售记录，对拆零药品实施安全、合理的销售控制；（6）依据质量管理基础数据，定期自动生成陈列药品检查计划；（7）依据质量管理基础数据，对药品有效期进行跟踪，对近效期的给予

31、预警提示，超有效期的自动锁定及停销；（8）计算机系统满足药品追溯的要求。符合不符合3.应及时对系统进行升级，完善系统功能；6114701企业设置库房的，应当做到库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密；有可靠的安全防护、防盗等措施。1.库房内墙、顶棚应当平整、光洁；符合口不符合2库房地面应当平整，无积水，不起尘；3.库房门窗结构应当严密；4.库房应当有可靠的安全防护、防盗等措施。6214801仓库应当有药品与地面之间有效隔离的设备。1 .各库区应有药品与地面保持一定距离的设备；2 .地垫、货架等与地面之间高度不小于10厘米并通风、防潮。口符合不符合6314802仓库应当有避光、通风、防潮、防虫

32、、防鼠等设备。仓库应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。符合口不符合64*14803仓库应当有有效监测和调控温湿度的设备。1.仓库应当合理配备温湿度监测设备，能准确反映温湿度的变化；符合口不符合2.库房应有空调系统、除湿机、供暖设施、加湿设备等调节库房温湿度设备。65148(M仓库应当有符合储存作业要求的照明设备。根据库房高度、面积选用合适的照明设备，照度应当满足储存作业要求。口符合不符合6614805仓库应当有验收专用场所。1.应当有验收药品的专用库房或区域；2.特殊管理的药品应当在专库（柜）设置相应的验收区域；3.药品待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离；符合口不符合4.待验区域

33、符合待验药品的储存温度要求；5.验收设施设备应当清洁，不得污染药品。6714806仓库应当有不合格药品专用存放场所。应设置不合格药品专用的库房（区），做到有效控制。口符合不符合68*14807经营冷藏药品的，仓库应当有与其经营品种及经营规模相适应的专用设备。1.存储冷藏药品的，应当配备与其经营规模和品种相适应的冷库或冷柜；口符合不符合2冷库设计应当符合国家相关标准要求；3.冷库应当具有温度监测、调控、记录、报警功能；4.冷库内合理划分收货验收、储存、待处理药品存放等区域，并有明显标示；Sl冷柜应当具有温度监测、调控功能，并便于察看药品，温度应外部直观显不O69*14901经营特殊管理的药品应当

34、有符合国家规定的储存设施。1.储存第二类精神药品应当在药品库中设立独立的专库或者专柜，专人管理；口符合不符合2储存毒性中药品种应当专柜加锁并由专人保管，做到双人、双锁管理；3.储存罂粟壳应当有专库或专柜，且双人双锁管理，安全监控及报警系统应与公安部门联网。7015001储存中药饮片应当设立专用库房。储存中药饮片的应当设置专用库房，库房内应当设置验收、合格等相应区域。口符合不符合71I510I企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。I.应当按照设施设备管理制度，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定（至少每年一次），并建立相应的记录和管理档案；符合口

35、不符合2.国家规定需强制检定的，必须有计量检测机构出具的检验合格证。六、采购与验收72*15201企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法I.应当按照药品采购管理制度，对供货单位的合法资格进行审核、批准；符合不符合2应当按照药品采购管理制度，对所购入药品的合法性进行审核、批准；3.应当按照药品采购管理制度，对供货单位销售人员的合法资格进行审核。资格。4.连锁门店采购的药品应经连锁企业总部审核同意，不得自行从其他单位采购药品。7315202企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。应当与供货单位签订质量保证协议，一般一年一签,应保证其有效性。符

36、合口不符合7415203采购中涉及的首营企业、首营品种，应当填写相关申请表格，经质量管理部门（人员）审核。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。1.首营企业、首营品种的申请应当由采购部门（人员）提出、质量管理部门（人员）审核、质量（企业）负责人批准；口符合不符合2.对审核有疑问的供货单位要进行核实，必要时组织实地考察，重点考察其质量管理体系是否健全、发生质量问题的原因及纠正措施是否有效等。75*15204对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一）药品生产许可证或者药品经营许可证复印件；（-）营业执照、税务登记证、组织机构代码证的证件复印件，及

37、上一年度企业年度报告公示情况；（三）药品生产质量管理规范认证证书或者药品经营质量管理规范认证证书复印件；（四）相关印章、随货同行单（票）样式；（五）开户户名、开户银行及账号；1.应当建立全部首营企业的审核、审批记录，审核与批准符合要求；符合口不符合2.首营企业审核所需材料应当齐全、在有效期内，并加盖首营企业公章原印章；3.相关原印章应当包括：企业公章、发票专用章、质量管理专用章、药品出库专用章等，不应为印刷、影印、复印等复制后的印记；4.应当通过相关政府网站或电话查询等方式，核实首营企业药品生产许可证或者药品经营许可证、药品生产质量管理规范认证证书或者药品经营质量管理规范认证证书资质材料的真实

38、性，并建立记录。76*15205采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。1.有全部首营品种的审核、审批记录，审核与批准合规；符合不符合2.首营品种审核所需材料应当齐全、在有效期内，并加盖供货单位公章原印章；3.药品生产批准证明文件的复印件：药品注册批件或药品再注册批件；（2）药品补充申请批件；4.进口批准证明文件的复印件包括：进口药品注册证、医药产品注册证或者进口药品批件；（2）进口麻醉药品（限罂粟壳）、精神药品（二类）、肽类激素（限胰岛素）需有进口准许证；（3）进口药品检验报告书或者注明“已抽样”字样的进

39、口药品通关单；（4）进口分包装药品还应有药品补充申请批件。7715206首营品种审核资料应当归入药品质量档案。首营品种的有关资料应当归入药品质量档案。药品质量档案应及时更新，保证合法资质持续有效。符合口不符合78*15207企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料：（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书,授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码,以及授权销售的品种、地域期限（三;供货土位及供货品种相关资料。1.应当有全部供货单位销售人员和相对应的供货单位及供货品种的资料。资料应及时更新，保证合法资质持续有效；符合口不符合

40、2应当核实销售人员身份证原件，留存加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；3.授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码以及授权销售的品种、地域、期限，并加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或签名。7915208企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容：（一）明确双方质量责任；（二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；（三）供货单位应当按照国家规定开具发票；（四）药品质量符合药品标准等有关要求；（五）药品包装、标签、说明书符合有关规定；（六）药品京输的质量保证及责任；（七）质量保证协议的有效期限。质量保证协议应当对资料真实性和有效性、合法票据、药品质量、包装、标

41、签、说明书、运输等质量保证和质量责任做出详细规定，明确协议的有效期，并加盖双方企业公章、签署签约日期。口符合不符合80*15209采购药品时，企业应当向供货单位采购药品应当向供货单位索取增值税专用发票或者增值税普通发票。口符合索取发票。不符合8115210发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应当附销售货物或者提供应税劳务清单,并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。I.发票内容应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等，不得缺漏；符合不符合2发票内容不能全部列明的，应当附有销售货物或者提供应税劳务清单，并加盖供货单位发票专用章原印章、注

42、明税票号码；3.发票或应税劳务清单所载内容应当与采购记录、供货单位提供的随货同行单（票）的药品内容相对应。82*15211发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。符合口不符合8315212发票按有关规定保存。发票应按照有关规定保存。已开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存5年。符合口不符合8415213采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药饮片的还应当标明产地等内容。1.应当依据质

43、量管理基础数据库生成药品采购订单；符合口不符合2.采购订单确认后，系统自动生成采购记录；3.采购记录内容应当包括：药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等，采购中药饮片的还应标明产地。85*15301药品到货时，收货人员应当按采购记录，对照供货单位的随货同行单（票）核实药品实物，做到票、账、货相符。L药品到货时，收货人员应当对运输工具和运输状况进行检查：（1）检查运输工具是否密闭，如发现运输工具内有雨淋、腐蚀、污染等可能影响药品质量的现象，应当通知采购部门（人员）并报质量管理部门（人员）处理；（2）根据运输单据所载明的启运日期，检查是否符合协议约定的在途时限，对不符合约定时限的，应当报质量管理部门（人员）处理；（3）供货方委托运输药品的，企业采购部门应当提前向供货单位索要委托的承运方式