六月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》达标检测（含答案和解析）.docx

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1、六月中旬证券从业资格考试证券基础知识达标检测（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%o若1年中通货膨胀率为5%,则实际收益率为OOA、0B、5%C、10%D、15%【参考答案】：B【解析】实际收益率=名义收益率一通货膨胀率2、按照募集方式分类，有价证券可分为OA、上市证券和非上市证券B、场内证券和场外证券C、公募证券和私募证券D、上市证券和挂牌证券【参考答案】：C【解析】可以从不同角度对有价证券进行分类。按照发行主体的不同，有价证券分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按照是否在证券交易所挂牌交易，有价证券分为上市

2、证券和非上市证券；按照募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按照证券代表的权利性质分类，有价证券分为股票、债券和其他证券。3、O是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。A、主动型基金B、保本基金C、QDn基金D、分级基金【参考答案】：D【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129o4、关于股票的清算价值，下列说法正确的是OoA、股票清仓时，股票所能获得的出售价值B、股票的清算价值应与账面价值相等C、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D、公司破产清算

3、时，其发行的股票的交易价值【参考答案】：C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的曲面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。5、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是OoA、债权人、优先股东、普通股东B、债权人、普通股东、优先股东C、普通股东、优先股东、债权人D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】：A6、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是OoA、证券市场网络化B、各

4、种类型的个人投资者快速成长C、金融机构混业化I）、各种类型的机构投资者快速成长【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24o7、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221o8、 O是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平

5、均数不受影响。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合算术股价平均数【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238o9、公开披露的基金信息不包括O0A、基金资产净值、基金份额净值B、对证券投资业绩进行的预测C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【参考答案】：B10、基础资产价格与期权价格的关系是OOA、基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B、基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C、基础资产价格与期权价格无明显关系D

6、、基础资产价格与期权价格取决于汇率水平【参考答案】：A【解析】基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值,乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。11、证券交易所是O线监管者。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366o12、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在1

7、2个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过O,在24个月内不得超过OoA、 5%,10%B、 10%,20%C、 10%,25%D、 15%,25%【参考答案】：A13、代办股份转让系统又称为O市场。A、主板B、二板C、三板D、副板【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234o14、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为OoA、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式【参考答案】：C15、欧洲债券是指筹资人OoA、在

8、欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】：C16、关于股票价格指数期货论述不正确的是OoA、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C、股价指数是以实物结算方式来结束交易的D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【参考答案】：C17、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中O不是其期限。A、3个月B

9、、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：D18、金融期货证券是一种OoA、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券【参考答案】：B19、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份O时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B20、深圳证券交易所于1989年11月15日筹建。1991年4月11日经（）批准成立，7月3日正式营业。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证监会D、中国人民银行总行【参考答案】：A21、（）的变动会引起债券价格上升。A、债券存续期变长B、

10、市场利率升高C、发行人信用状况变好D、债券供给大于需求【参考答案】：C【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P5o22、下列基金中，一般而言O的年管理费用率最低。A、债券基金B、股票基金C、实业基金D、货币基金【参考答案】：D23、证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过O直接确定发行价格。A、累计投标询价B、初步询价C、静态市盈率D、动态市盈率【参考答案】：B【解析】证券发行与承销管理办法对在深证怔券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价

11、两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。24、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股I）、股息率可调整优先股【参考答案】：B25、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P130131o26、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是OOA、财政部在国外发行的债券，属于政府债券B、我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C、我国在国际市场发行的主要债券品种仅是政

12、府债券D、我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【参考答案】：C【解析】答案为Co在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金,加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。27、一般股票基金OoA、分散投资予各种普通股票，风险较小B、分散投资于各种普通股票，风险较大C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大【参考答案】：A28、银行业金融机构可投资的政券种类的有OoA、政府债券B、公募证券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：A【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融

13、机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。E、 100,50F、 200,100G、 200,50H、 300,100【参考答案】：B30、平时人们所说的道琼斯指数是指OoA、道琼斯公用事业股价平均数B、道一琼斯工业股价平均数C、道-琼斯农业股价平均数D、道-琼斯运输业股价平均数【参考答案】：B【解析】现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括：工业股价平均数：运输业股价平均数；公用事业股价平均数；股价综合平均数；道一琼斯

14、公正市价指数。工业股价平均数以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道琼斯指数就是指道一琼斯工业股价平均数。31、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得OOA、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A32、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A、24B、6C、12D、18【参考答案】：C【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定

15、：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%o33、关于无面额股票，下列说法有误的是OoA、无面额股票没有内在价值B、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减C、无面额股票有发行或转让价格较灵活的特点D、无面额股票有便于股票分割的特点【参考答案】：A【解析】无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票，无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内

16、在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。也就是说,它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利。故A项的说法错误。34、证券业协会和证券交易所属于OoA、政府机构B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构【参考答案】：C35、以O为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B36、O是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A、金融期货合约B、金融远期合约

17、C、互换D、金融期权【参考答案】：B37、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率OOA、大体保持相对稳定B、保持相对的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差并。38、公司发行股票筹集的资本属于OOA、自有资本B、借人资本C、债券资本D、股权资本【参考答案】：A【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7o39、O对商业银行申请发行小微企业贷款

18、专项金融债进行审批QA、银监会B、中国人民银行C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100o40、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，这种国库券属于()oA、短期债券B、实物债券C、凭证式债券D、记账式债券【参考答案】：B41、如果某可转换债券面额为IOOo元，规定其转换价格为25元，则转换比例为OOA、5B、25C、40D、100【参考答案】：C【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181o42、我国企业债券发展的整顿期是OoA、19841986年B、19871992年C、19931995

19、年D、从1996年起【参考答案】：C43、拉斯贝尔加权指数是指OoA、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。44、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是OoA、列于商业银行股权资本之后B、列于商业银行次级负债之后C、在支付税款之后D、先于商业银行股权资本【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99o45、下列说法不符合询价要求的是OoA、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

20、C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209o46、客户身份信息在交易完成后至少保留O年。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329o47、关于沪深300股指期货的交易规则，下列表述错误的是OoA、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%B、

21、连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交C、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价D、投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号【参考答案】：A【解析】本题考核的是沪深300股指期货的交易规则。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%,故A项表述错误。48、O于2004年公布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出纲领性意见。A、银监会B、证监会C、中国人民银行D、国务院【参考答案】：D【解析】考点：熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（“国九条”）的主要内容。见教材第一章第三节，P37o49、不同债券的

22、利率不同，这是对O的补偿。A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、购买力风险【参考答案】：A50、债券远期交易数额最小为债券面额O万元。A、7B、8C、9D、10【参考答案】：D【解析】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P159o51、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行,从广义上讲它应该属于OOA、政府债券B、公司债券C、特别国债D、金融债券【参考答案】：D52、创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交

23、付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔O公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A、10日B、15日C、20日D、30日【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357o53、O是反洗钱的行政主管。A、中国人民银行B、国务院C、银监会D、证监会【参考答案】：A【解析】熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329o54、首次公开发行的初步询价结束后，出现O时应当终止发行。A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的B、公开发行股票在4

24、亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家【参考答案】：A【解析】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P209o55、债券是一种OoA、有期证券B、无期证券C、永久证券D、终生证券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节,P85o56、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是O0A、记账式债券B、实物债券C、票券式债券D、凭证式债券【参考答案】：A57、外资参股基金管理公司设立规则的实施时间为OoA、2002年6月1日B、

25、2002年7月1日C、2001年7月1日D、2001年6月1日【参考答案】：B【解析】外资参股基金管理公司设立规则从2002年7月1日开始实施。58、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A、 1991B、 1992C、 1993D、 1994【参考答案】：C【解析】我国1993年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。59、下面属于系统风险的是OoA、政策风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险【参考答案】：A60、下面属于财政政策手段的是OoA、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、影响债券偿还期限的

26、因素主要有OOA、债券票面金额B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券变现能力【参考答案】：B,C,D【解析】A选项中的债券票面金额并不是影响债券偿还期限的因素,没有证据表明债券面额越大，债券的偿还期限就越长（或者越短）。2、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在O方面。A、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性【参考答案】：A,B,C,D【解析】决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。3、O不得招聘为证券交易所的从业人员。A.因违法违纪被开除的证券交易所从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.被解聘的证券公司从业人员D.被辞退的国有企业工作

27、人员【参考答案】：A,B4、权证的要素包括OoA、标的B、存续时间C、行权日期D、行权比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】本题考核的是权证的要素。权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。5、证券市场监管的对象包括OoA、证券发行人B、个人投资者C、机构投资者D、证券中介机构【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。6、发行债券的主体一般不需要担保

28、的所发行的债券是OoA.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【参考答案】：A,B,C7、证券市场监管的对象包括OoA、证券发行主体B、证券投资者C、证券经营机构D、服务机构【参考答案】：A,B,C,D8、下列说法中，正确的是OoA、证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B、全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式C、余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D、根据证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【参考答

29、案】：B,D【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。9、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括OoA、银行本票B、银行汇票C、银行支票D、定期存单【参考答案】：A,B,C10、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券经纪

30、【参考答案】：A,B,C,D11、基金运作费包括OOA、分红手续费B、上市年费C、审计费D、证管费【参考答案】：A,B,C【解析】基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。12、政治因素对股票价格的影响很大，主要有（）。A、战争B、政权更迭、领袖更替等政治事件C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D、国际社会政治、经济的变化【参考答案】：A,B,C,D13、深圳证券交易所的综合指数类包括OoA、深证综合指数B、深证新指数C、行业分类指数D、深证成分股指数【

31、参考答案】：A,B,C【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244o14、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有OoA、物价水平与汇率B、经济增长C、经济周期D、经济政策【参考答案】：A,B,C,D15、发行存托凭证的好处有OoA、吸引投资者关注B、增强上市公司曝光度C、扩大股东基础D、降低股票流动性【参考答案】：A,B,C【解析】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184o16、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的？A、结算所以公司形式组建B、结算所通常采用会员制C、所有交易必须通过会员进行D、交易双方不得直接交割清算【参考答

32、案】：A,C,D17、经营风险的来源包括OoA、项目投资决策失误B、不注意技术更新C、不注意市场调查D、销售决策失误【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262o18、下列深圳证券交易所的股价指数中，（）属于综合指数。A、深圳成分股指数B、深圳创新指数C、深圳新指数D、深圳综合指数【参考答案】：C,D【解析】A和B选项中的深圳成分股指数和深圳创新指数属于样本指数。19、奇异型期权包括OoA、任选期权B、百慕大期权C、障碍期权D、平均期权【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期权

33、的主要种类。见教材第五章第三节，P177o20、证券的流通是通过O实现的。A、偿还B、承兑C、贴现D、交易【参考答案】：B,C,D【解析】有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性。其中流动性是通过到期兑付、承兑、贴现和转让来实现。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、我国证券投资基金法规定，基金财产主要投资于OOA、非公开发行股票B、货币市场工具C、资产支持证券D、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P141o2、证券公司债券包括OoA、普通债券B、短期融资债券C、长期融资债券D、次级债券【参考答案】:A,B【解析】熟悉我国金融债券

34、的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100o3、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括OOA、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、外资持股【参考答案】:A,B,C,D4、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有OoA、所借贷货币资金的数额B、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C、借贷的时间I）、借贷货币资金的币种【参考答案】:A,B,C【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77o5、国际债券的发行人，主要是OoA、各国政府、政府

35、所属机构B、银行或其他金融机构C、自然人D、一些国际组织等【参考答案】：A,B,D【解析】自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。6、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括OoA、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息【参考答案】：A,B,C,D7、加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，可分为OOA、算术法B、计算期加权C、几何加权D、基期加权【参考答案】：B,C,D8、ETF与LoF的区别有（）。A、ETF一定采用指数基金模式；LoF还可以是主动管理型基金B、ETF申购和赎回均以现金进行，LOF申购和赎回均以基金份额进行C、ETF是开放型基金；LOF是封闭型基

36、金D、ETF只能在场内交易；LOF可以在场内和场外同时交易【参考答案】：A,D【解析】了解ETF和IOF的异同。见教材第四章第一节，P128o9、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于OOA、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制

37、度，进一步强化资本市场管理的必要阶段【参考答案】：A,B,C10、关于期货交易结算所论述正确的是OOA、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B、由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险C、以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当13结算价D、结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度【参考答案】：A,B,C,D11、根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的OOA、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资

38、公司、财务公司B、个人投资者C、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFn)【参考答案】：A,C,D【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208o12、下面可对境内上市外资股进行投资的是OOA、外国的自然人、法人和其他组织B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C、定居在国外的中国公民D、境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）【参考答案】：A,B,C,D13、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括OoA、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C

39、、审定总经理提出的工作计划D、审议和通过理事会、总经理的工作报告【参考答案】：A,B,D14、可转换债券实质上嵌入了普通股票的OoA、看涨期权B、看跌期权C、认沽期权D、认购期权【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181o15、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用OOA、柜台委托B、电话委托C、互联网委托D、口头委托【解析】股份转让委托方式为以上三项。16、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（）特殊情况，有权暂停估值。A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定

40、延迟估值B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P137o17、下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括OOA、同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B、期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C、同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D、同一主体发行的

41、不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同【参考答案】：B,C18、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是OoA、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B、60周岁以内注册会计师不少于40人C、上年度业务收入不低于800万元D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元【参考答案】：B,C19、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为OoA、金融远期合约B、金融期权Cs金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分

42、类。见教材第五章第一节，P148o20、存券银行的职能包括OoA、发行ADRB、在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C、存券银行负责ADR的保管和清算D、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务【参考答案】：A,B,D【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186o四、判断题（共40题，每题1分）。1、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状杰。（）【参考答案】：正确2、证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。O【参考答案】：错误【解析】证券公司媒介资金侧重于中长期资金的

43、供需。3、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）【参考答案】：正确【解析】这是关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定。4、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。O【参考答案】：错误【解析】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。5、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。O【参考答案】：正确【解析】在对证券公司的监管中，净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债

44、的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性的风险控制指标。6、息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（）【参考答案】：错误7、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。O【解析】欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等；也有使用复合货币单位的，如特别提款权。8、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。（）【参考答案】：正确9、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主

45、承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。O【参考答案】：错误10、证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。【参考答案】:错误【解析】证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的，或有关法律、法规要求提供的除外。11、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实名董事（包括独董事）、监事候选人。O【参考答案】：正确12、股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。O【参考答案】：正确13、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。（）【参考答案】：正确14、证券服务机构的设立只要按工