六月下旬证券从业资格证券交易期中阶段练习（含答案和解析）.docx

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1、六月下旬证券从业资格证券交易期中阶段练习（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96o2、关于证券投资者，以下说法错误的是OoA、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体【参考答案】：D3、我

2、国的证券登记结算结构是OoA、中央登记结算有限责任公司Ik中国人民银行C、中国结算公司D、中央结算公司【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11o4、股权登记是证券登记结算公司受O的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者【参考答案】：C5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、11C、20D、25【参考答案】：C6、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是OOA、时间优先、客户优先B、时间优先、价格优先

3、C、价格优先、时间优先D、价格优先、客户优先【参考答案】：A【解析】证券经纪商时间优先、客户优先证券交易所价格优先、时间优先oshit7、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、10万元以上100万元以下D、30万元以上60万元以下【参考

4、答案】：D8、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日OOA、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159o9、下列关于证券投资者的描述，不正确的是OoA、投资者不可以直接进入交易场所自行买卖证券B、法人也可以买卖证券C、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托入D、证券从业人员不准买卖股票、国债和基金【参考答案】：D10、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的O时，

5、交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】Bo单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%B寸，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。11、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是OOA、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P68o12、银行代理出

6、纳的清算程序的特点不包括OoA、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B、直接掌握客户的资金动态C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率【参考答案】：B13、为防范证券结算风险，我国设立了O,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11o14、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提

7、前O个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、10D、15【参考答案】：B15、全国银行间债券回购参与者不包括OoA、商业银行及其授权分支机构B、非银行金融机构和非金融机构C、中国人民银行I）、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：C【解析】全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。16、对转融通担保证券内的证券O为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和

8、监督管理。见教材第八章第五节，P261o17、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产（）。A、实物资产B、货币资金C、证券资产D、托管资产【参考答案】：B18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于OoA、15%B、20%C、50%D、100%【参考答案】：C【解析】无论买入还是卖出，保证金的比例都是50%。19、自助及电话自动委托的客户身份确认由O控制。A、证券交易所B、证券公司C、客户账户和密码D、委托人【参考答案】：C【解析】自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项

9、正确。20、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行二类指令对盘。A、 T+4日B、 T+3日C、 T+2日D、 T+10【参考答案】：C【解析】考生了解该时间是T+2日。21、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过O办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24o22、在自营账户的审核和稽核制度中，以下O不属于禁止行为。A、建立专用自营账户B、

10、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A23、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买人申报价格和数量。A、5个B、6个C、7个D、8个【参考答案】：A【解析】最优五档报价。最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。24、细分市场的O特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】

11、熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P121o25、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是O0A、委托代理B、证券托管C、资金托管D、委托买卖【参考答案】：D26、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、风险揭示书B、客户须知C、证券交易委托代理协议书D、客户交易结算资金第三方存管协议书【参考答案】：D27、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币O元，净资本不得低于人民币O元。A、5亿5千万B、5亿1千万C、1亿5千万D、1亿1千万【参考答案】：C【解析】只有经过中国证监会批准

12、经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。28、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按O进行申报，企业债回购交易按O进行申报。A、席位，席位B、证券账户，证券账户C、席位，证券账户D、证券账户，席位【参考答案】：D【解析】本题属于常考题目，重点记忆。29、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是OOA、融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B、业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内

13、，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D、证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【参考答案】：B【解析】业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%o故B项表述错误。30、根据证券的定义，证券是用来证明O有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C

14、、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B31、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于O元。A、1亿,5亿B、2亿，5亿C、5亿，8亿D、2亿，8亿【参考答案】：D32、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PRoP划款时，结算参与人可使用的应急措施为OoA、书面划款凭证B、电话划款凭证C、传真划款凭证D、网络划款凭证【参考答案】：C33、客户信用证券账户可以从事的交易有OoA、买入所有A股股票B、买人所有B股股票C、担保物和交易所规定的证券D、交易所债券回购交易【参考答案】：C【解析】客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。34、在债券质押式回

15、购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是OOA、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265o35、一笔债券质押式回购交易涉及OoA、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B36、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易O所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前1

16、0分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58o37、股票交易的报价方式不包括OoA、口头报价B、书面报价C、集合竞价D、电脑报价【参考答案】：C38、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门【参考答案】：D【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。39、在订单匹

17、配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，各证券交易所普遍使用O作为第一优先原则。客户优先原则时间优先原则数量优先原则价格优先原则【参考答案】：D解析各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。本题的最佳答案是D选项。40、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有OoA、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。41、清算和交收两个过程统称为OoA、清收B、结

18、算C、交割D、轧计【参考答案】：B【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。42、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的OOA、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C43、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过O个月。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。44、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所I）

19、、资产托管机构【参考答案】：B【解析】在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。45、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199o46、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括OoA、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易【参考答案】

20、：D47、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过OOA、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o48、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是OoA、启动柜台委托B、改用电话自动委托C、改用书面委托D、改用电报委托【参考答案】：B49、O是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A、对话报价B、双边报价C、公开报价D、格式化询价【参考答案】：D【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。50、公开原则的核心要求是OoA、上市公司的

21、信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。51、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是OoA、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B、证券公司需与客户签订资产管理合同C、证券公司使用客户委托的资产D、证券公司实现客户资产的稳定增值【参考答案】：D【解析】本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的

22、稳定增值52、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、选择经纪商D、采用正确的委托手段【参考答案】：C53、证券的回购交易实际是一种以O为抵押品拆借资金的信用行为。A、股票C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C54、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：D55、国债回购交易的开展会提

23、高国债的OoA、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C【解析】本题主要考查国债回购交易的好处。56、证券交易所要求会员O编制库存证券报表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193o57、在委托时，O的身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托【参考答案】：B58、O负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：

24、掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232o59、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为“GC003”表示OoA、3年期国债B、3天回购C、3个月回购D、利息率为3%60、证券登记结算机构应当按照规定以O为投资者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交

25、易的有OOA、最近2年连续亏损B、有重大违法行为C、净资产额减至人民币5000万元D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【参考答案】:A,B,D【解析】证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有OoA、分散管理C、守法合规D、约定运作【参考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】资产管理业务管

26、理的基本原则：（1）守法合规；（2）公平公正；（3）资格管理；（4）约定运作；（5）集中管理；（6）风险控制。3、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉【参考答案】:A,

27、B,C,D4、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括O交易步骤。A、自主报价B、格式化询价C、确认成交D、清算与交收【解析】全国银行间的询价过程分为自主报价，格式化询价和确认成交。5、目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是OoA、18天回购B、63天回购C、273天回购D、4天回购【参考答案】：B,C6、证券交易所有集合竞价与连续竞价两种形式，其中连续竞价指OOA、在有效价格范围内选取所有有效委托产生最大成交量的价位B、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D、卖出申报价格低于即时揭

28、示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【参考答案】：B,C,D7、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C8、证券回购交易实质是OoA、资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B、是证券市场的一种重要的融资方式C、证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还

29、借贷的资金，并按约定支付一定的利息I)、一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为【参考答案】：B,D9、证券经纪业务的特点是OA、业务对象的广泛性B、交易行为的风险性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性E、客户资料的保密性【参考答案】：A,C,D,E10、上市公司应将年度报告备置于OOA、证券交易所B、公司所在地C、有关证券经营机构营业网点D、以上皆是【参考答案】：A,B,C,D11、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()OA、委托内容B、委托人身份C、委托金额D、委托卖出的证券数量E、委托买入的资金金额【参考答案】:A,B,C,D

30、,E12、国债买断式回购的交易主体限于OoA、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,DBD【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。本题的最佳答案是BD选项。13、下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有OoA、客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件【解析】B项客户场内交易应有证

31、券公司单端发起。14、下列O情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户C、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,B【解析】AB【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。15、股份登记包括O等。A、首次公开发行登记B、增发新股登

32、记C、送股（或转增股本）登记D、配股登记【参考答案】:A,B,C,D16、对于标准券的说法正确的是OoA、是一种存在的回购综合债券B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C、标准券的设立简化了回购品种的设置D、标准券的设立实现了证券品种的标准化【参考答案】：B,C,D【解析】要切记标准券是一种虚拟的回购综合债券。17、B股始算会员分OoA、基本结算会员B、一般结算会员C、特别结算会员D、优先结算会员【参考答案】:A,B18、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司O情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流Cx损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D19、对

33、委托人撤销的委托。证券营业部须及时将冻结的O解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B20、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。A、A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元B、上海证券交易所B股价格最小变动单位为O.OOl美元C、目前债券现货报价为IOO元面值价格D、基金报价为每份基金价格【参考答案】:A,B,C,D【解析】1:A：A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元对2：B：上海证券交易所B股价格最小变动单位为O.OOl

34、美元对3：C：目前债券现货报价为IOO元面值的价格对4：D：基金报价为每份基金的价格对三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管OOA、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233o2、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为OOA、售前服务B、售中服务C、售后服务D、特别服务【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127o3、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根

35、据金额大小上报O,并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104o4、根据成因，大致可以将证券结算风险分为OoA、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298-299o5、对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日OOA、9：1511：30B、9：3011：30C、13：0

36、015：27D、13：00-15：30【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o6、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳人第三方存管D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o7、证券交易所交易结果异常的情形是指OOA、交易结果出现严重错误B、行情发布出现错误C、证券指数计算出现重

37、大偏差D、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错【参考答案】:A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60o8、以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有OoA、到期清算交收时，到期购回金额=购回价格X成交金额100B、到期清算交收时，购回价格=I00+成交年收益率XlOOX回购天数360C、到期清算交收时，购回价格二成交年收益率XIOOX回购天数360D、计算违约金时，违约金二质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P2

38、76-277o9、银行间债券市场的参与者有OoA、境内商业银行B、非银行金融机构C、非金融机构D、可经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10o10、“债券回购交易申请表”须填写O等，并经投资者有效签署。A、资金账号B、证券账户名称C、回购品种及代码D、回购手数【参考答案】：A,C,D【解析】ACDo“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。11、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形O之一的

39、，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257o12、竞价的结果包括O

40、oA、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42o13、全国银行间债券市场回购期限是OoA、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P280o14、证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括OOA、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、明确客户征信的内容、程序和方式D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况【参考答案】：

41、A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251o15、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署O实际上起到了投资者教育的作用。A、风险揭示书B、客户须知C、证券交易委托代理协议D、客户交易结算资金存管合同【参考答案】:A,B【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73o16、信息技术风险控制的措施包括OoA、通过法律手段实时监控融资融券业务总规模建B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度I）、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播【参考答案】：B,c【解析】BC

42、0信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。17、证券交易的清算包括OoA、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22o18、信用风险包括OoA、买方不能履行资金交收义务的风险B、买方不能履行证券交收义务的风险C、卖方不能履行证券交收义务的风险D、卖方不能履行资金交收义务的风险【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298o19、代办股份转

43、让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报全部成交C、与该价位相同的买方申报全部成交I）、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174o20、深圳证券交易所的综合指数包括OoA、宽基/规模指数B、市场指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64o四、判断题（共40题，每题1分）。1、会员公司因营业部迁址

44、，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。O【参考答案】：正确2、上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。（）【参考答案】：错误解析】上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。3、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。O【参考答案】：正确【解析】权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结

45、算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。4、法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。O【参考答案】：错误【解析】市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。5、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46o6、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。O【参考答案】：正确7、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（）【参考答案】：错误【解析】以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交