十一月上旬证券交易证券从业资格考试检测题含答案和解析.docx

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1、十一月上旬证券交易证券从业资格考试检测题含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以O原则作为第一优先原则。A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先【参考答案】：B2、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是OoA、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72o3、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以O的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万

2、元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142o4、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以O的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、1

3、5万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C6、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为OOA、证券登记结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、证券交易所D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：D7、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为IOO手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。8、全

4、国银行间市场买断式回购以净价交易，O结算。A、半价B、全价C、均价D、比例【参考答案】：B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。9、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为OOA、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部

5、。10、上海证券代码为一组O数字。A、4位B、5位C、6位D、8位【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。11、以下属于明文列示的内幕交易行为的有OOA、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C12、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A、两个月B、三个月C、六个月D、一年【参考答案】：B13、从运

6、作方式上看，回购交易结合了现货交易和O的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o14、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存O年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193o15、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过O进行的。A、证券交易所的交易清算系统B、中央银行的交易清算系统C、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统D、商业银行的交易清算系统【参考答案】：

7、C上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的。16、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是OOA、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月【参考答案】：D【解析】本题主要考查质押式回购交易开办时间。17、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的OOA、证券公司B、银行C、基金公司D、信托公司【参考答案】：A【解析】证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机

8、构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。18、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括OOA、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A19、证券公司自营买卖的主要对象是OoA、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券Ik已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D、股指期货和利率互换【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182o20、证券经纪商对委托人的首要义务是OoA、承担赔偿责任B、维护委托人的权益C、严格按

9、照委托人的要求办理委托事务D、尽量使买卖双方按自已意愿成交【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73o21、按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A、所有权固定B、权益与所有权分离C、权益固定D、权益与所有权一致【参考答案】：D【解析】按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。22、证券公司风险控制指标管理办法规定，9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的OOA、20%B、50%C、70%D、100%【参考答案】：D23、 O中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开

10、立业务实施细则。A、2005年12月B、2004年12月C、2000年12月D、1999年12月【参考答案】：B24、对于记名证券而言，完成了O,证券交易才告结束。A、清算B、交收C、证券成交D、登记过户【参考答案】：D【解析】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。25、对于国家法律法规和行政规章规定需要O的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A、证券分户管理B、资产独立核算C、资产分户管理D、证券分级管理【参考答案】：C【

11、解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o26、LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过O的营业网点认购上市开放式基金。A、基金管理人及其代销机构B、基金托管人及其代销机构C、基金托管人D、基金管理人【参考答案】：A【解析】上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。27、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以O申报。A、金额B、份额C、时间D、数量【参考答案】：B28、标准券是一种虚拟的回

12、购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。（）A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B29、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是OoA、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号【参考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。30、O为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、中国证券登记结算有限责任公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，PIOo31、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和O的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】

13、：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o32、对折算率的公布，错误的说法是OoA、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率【参考答案】：D33、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按O转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、活期存款利率C、定期存款利率I）、固定资产

14、贷款利率【参考答案】：A34、证券公司自营业务的特点之一是OoA、决策的限制性B、收益的不稳定性C、交易的持久性I）、买卖的间接性【参考答案】：B【解析】证券公司自营业务的特点：1、决策的自主性2、交易的风险性3、收益的不稳定性35、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指OOA、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为特别客户办理一般资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：A【解析】为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产

15、管理服务的一种业务。这种业务的特点是：第一，证券公司与客户必须是“一对一”的；第二，具体投资方向应在资产管理合同中约定；第三，必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。本题的最佳答案是A选项。36、根据证券交易所管理办法规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是OOA、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理B、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所C、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况【参考答案

16、】：B【解析】要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。37、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过O,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%【参考答案】：B【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另

17、有规定的除外。38、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于OoA、互联网B、上海证券交易所网络投票系统C、深圳证券交易所网络投票系统D、上海和深圳证券交易所网络投票系统【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。39、登记结算公司以参与人的O为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B40、电子信息系统设备管理证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）由O制定并颁发。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：C41、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行O预交收。A、T-IB、T+0C、T+1

18、D、T+2【参考答案】：B【解析】交收系统于T日晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。本题的最佳答案是B选项。42、可转换债券具有()的双重特性。A、债权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、股权和期权【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o43、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向()备案。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材

19、第一章第二节，P16o44、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每O个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：B【解析】【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。45、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为OOA、书面划款凭证B、电话划款凭证C、传真划款凭证D、网络划款凭证【参考答案】：C46、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等

20、权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的OOA、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，PI97o47、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前O个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2C、5D、10【参考答案】：C【解析】考点：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57o48、在O情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C【解析】全价交易是指买卖债券时，以

21、舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。49、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是OOA、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失【参考答案】：C50、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、当前交易日B、次一交易日C、未来3天D、未来3个交易日【参考答案】：B51、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从

22、一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为OOA、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D52、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，OOA、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以20万元以上30万元以下的罚款C、处以10万元以上30万元以下的罚款D、处以20万元的罚款【参考答案】：C【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P194o53、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉

23、投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113o54、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日O,申购资金需全部到位。A、 15：00后B、 15：00前C、 16：00后D、 16：00前【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15:00前,申购资金需全部到位。55、以下不属于证券自营业务禁止行为的有OoA、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、欺诈客户【参考答案】：B【解析】证券自营业务必须自设账户。56、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是OoA、股票B、基金C、无纸化国债D、凭证式国债【参考答案】：D57、

24、中国证监会于O年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、 1997B、 1998C、 1999D、 1996【参考答案】：B58、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容OoA、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269o59、O负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分

25、支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232o60、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是OOA、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立OOA、限定性集合资产管理计划B、非限定性集合资产管理计划C、特殊目的的集合资产管理计划D、专项集合资产管理计划E、指向性集合资产管理计划【参考答案】：A

26、,B2、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括OOA、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制C、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元I）、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元【参考答案】：A,B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。3、资产管理业务的风险有OoA、管理风险B、经营风险C、操作风险D、市场风险【参考答案】：A,B,D【解析】资产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险

27、、市场风险。4、在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有OoA、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：A,B,C【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1）按合同约定承担投资风险；（2）保证委托资产来源及用途的合法性；（3）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划：（4）不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；（5）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。5、在网上定价市值配售过程中，投资者根据O自愿申购新股。A、持有上市流通证券

28、的数量B、持有上市流通证券的市值C、自愿申购的数量I）、折算的申购限量【参考答案】：B,D6、批量证券转托管分为O方式。A、部分转托管B、整体转托管C、整体报盘转托管D、批量报盘转托管【参考答案】：B,D【解析】这是托管的两种形式。7、禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括OoA、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序C、严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证

29、券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理【参考答案】：A,B,C,D【解析】禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。8、证

30、券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料OOA、开业申请报告和筹建情况报告B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告C、证券从业人员的名单、简历及资格证书D、管理制度及内部控制制度E、营业场所及设备、信息系统的说明材料【参考答案】:A,B,C,D,E9、对证券经营机构的监督与检查的层次有OoA、证券经营机构自我监督B、证券交易所监管C、证券管理部门监管I）、证券业协会监管【参考答案】：A,B,C10、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供O,并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A、投资者资金账户卡B、

31、委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证C、其他能证明投资者身份的材料D、投资者证券账户卡【参考答案】：B,D11、股份登记包括O等。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股（或转增股本）登记I）、配股登记【参考答案】：A,B,C,D12、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括OOA、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B、按规定缴存交易结算资金C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交D、接受交易结果，并履行交割清算义务【参考答案】：A,B,D【解析】C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。13、非交易性过户是指符合法律

32、规定和程序的因O等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。A、财产分割B、继承C、帐户挂失转户D、赠与E、法院判决【参考答案】：A,B,D,E14、证券交易程序中，开户包括开立OoA、证券账户B、资金账户C、存款账户D、交易账户【参考答案】：A,B15、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括OOA、交易系统生成的成交单B、电报、电传、传真C、合同书D、信件【参考答案】:A,B,C,D16、在证券经纪业务中，包含的要素包括OoA、股票和债券的发行人B、证券交易对象C、证券经纪商和委托人D、证券交易所【参考答案】：B,C,D【解析】在证

33、券经纪业务中，包含的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。17、证券交易所竞价的结果有O的可能。A、全部成交B、推迟成交C、不成交D、部分成交【参考答案】：A,C,D18、以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是OOA、融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方B、融资方履约，融券方无力履约的，归属券方C、融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方D、融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风脸资金E、双方均申报不履约的，退还双方【参考答案】：A,B,E19、竞价的结果包括OoA、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】:A,B,C20、下面不属于

34、明文列示的内幕交易行为的有（）。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人O,证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。A、分配投资收益B、向证券持有人配售C、向证券持有人无偿派发证券D、发行证券持有人有优先认购

35、权的证券的【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261o2、投资者办理证券转托管的具体程序包括OoA、投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B、每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据C、转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部【参考答案】：A,D【解析

36、】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26o27o3、上证系列指数中的重点指数包括OoA、上证指数B、基金指数C、国债指数D、企债指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63o4、期货交易与远期交易的异同点有OoA、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o5、股票网上发行具有（）优点。A、经

37、济性B、高效性C、安全性D、稳定性【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145o6、证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场O的原则。A、公开B、公平C、公正D、公信【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36o7、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有OOA、融资融券业务客户的开户数量B、全体客户和前5名客户的融资、融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易

38、金额【参考答案】：A,C,D8、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的O以备支付客户的分红或退出款项。A、现金B、社保基金C、到期日在1年以内的政府债券D、权证【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214o9、证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上O从业经历的人员不少于5人。A、证券自营B、证券经纪C、资产管理D、证券投资基金管理【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198o10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()OA、融券专用证券账

39、户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233o11、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括OOA、证券公司营业部B、网络证券营销C、证券公司内部营销人员D、经纪入和独立财务顾问【参考答案】:A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123o12、证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是OoA、维护交易的合法性B、保证相关资料的同一性C、提高成交的准确率D、避免造成不必要的纠纷【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握

40、委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34o13、下面属于证券交易基本过程的有OoA、开户B、委托C、转让D、结算【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。14、客户委托买卖证券名称的方法有OoA、全称B、简称C、代码D、简拼【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o15、证券交收包括()oA、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收B、结算参与人与客户之间的证券交收C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收D、结算公司与客户之间的证券交收【参考答案】：A,B【解析】掌握证券交易结算流程及

41、各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295296o16、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动O0A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130P131o17、证券公司将其管理的客户资产投资于O发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知

42、资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司I）、与资产托管机构有关联方关系的公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201o18、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有OoA、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B、按照服务期限、客户资产规模收取C、采用差别佣金D、按客户收益水平高低收取【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115o19、竞价的结果包括OoA、全部

43、成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42o20、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有OOA、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】AB。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。四

44、、判断题(共40题，每题1分)。1、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。O【参考答案】：错误【解析】技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。2、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()【参考答案】：正确【解析】上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此，结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。3、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代

45、理席位和自营席位。O【参考答案】：正确4、合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。O【参考答案】：错误【参考答案】【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即X股）；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除X股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。本题的表述错误。5、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。O【参考答案】：正确【解析】一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。6、未发布的“持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”属于内幕消息。OA、正确B、错误C、放