期货法律法规培训.pptx

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1、期货法律法规培训,Futures laws and regulations,业务版,目录,CATALOG,1,2,3,4,我国期货法律法规的起源与发展史,期货的监督机制与期货从业人员的管理,开户管理制度及投资者适当性制度,投资咨询业务与证券中间介绍业务管理办法,1,我国期货法律法规的起源与发展史,1,期货的初期发展阶段（1988-1993年）,1988年5月，期货市场试点。,1990年10月，郑州粮食批发市场，第一个商品期货市场开业,1991年6月，深圳有色金属期货交易所，期货交易真正开始,1992年10月，第一家期货公司，广东万通期货经纪有限公司在广州成立,1993年，期货交易所达到了50多

2、家，期货公司达到330多家。兼营期货业务的中介机构达到2000多家,1,清理整顿阶段(1993年底2000年),1993年11月4日，国务院关于制止期货市场盲目发展的通知，第一次清理整顿，1995年保留了15家期货交易所。1998年8月1日，国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知，第二次整顿，保留了3家交易所（上海期货交易所1991年 5月28日、郑州商品交易所1990年10月12日、大连商品交易所1993年2月28日）。交易品种由35个削减为12个,1,规范发展阶段（2001年之后）,市场功能初步显现，服务国民经济的水平不断提高。中国期货保证金监控中心成立，有效降低了保证金被挪用的风200

3、1年3月，全国人大“十五”规划第一次提出了“稳步发展期货市场”，为我国期货市场长达7年的清理整顿划上了句号。2003年10月，党的十六届三中全会通过中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的规定，“稳步发展期货市场”被赋予了新的内涵和高度。2004年2月1日，国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见对“稳步发展期货市场”做出了进一步阐述和部署，成为“指导期货市场发展的纲领”。,1,规范发展阶段（2001年之后）,一大批相关法律法规文件出台，为期货市场的正常运行提供了一系列的法律保障,2003年6月23日，最高人民法院公布了关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，自2003年7月1日起

4、施行。2002年2月，中国证监会修订期货从业人员管理办法、期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法。2002年6月，新期货交易所管理办法和期货经纪公司管理办法颁布。2003年7月1日起正式实施的期货从业人员执业行为准则，是国内期货行业第一部行业性的从业人员行为规范。2004年3月，中国证监会发布期货经纪公司治理准则（试行）。适应期货市场发展需要，2007年3月16日，国务院颁布期货交易管理条例，并于2007年4月15日起施行。新条例将适用范围从原来的商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约交易，期货公司被定位为金融企业，期货经纪公司也将改为期货公司。,2,期货的监督机制与期货从业人员的管理,

5、2,期货公司的职能和作用,期货交易管理条例第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。,期货公司的职能和作用1、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；2、对客户账户进行管理，控制客户交易风险；3、未来的投资交易顾问（CTA）、投资咨询业务和境外期货业务等。,期货投资者,结算银行,期货结算所,期货交易所,交割仓库,信息咨询会计律师,期货公司,中国证监会,保监中心,期货业协会,2,从监管角度看期货交易,2,五位一体的监管体系,2,相关法律法规一个核心，若干办法，N个规则,一、期货交易管理条例及国务院关于推进资本市场改革开放与稳定发展的

6、若干意见二、期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理试行办法 期货公司首席风险官管理规定（试行）证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 期货公司分类监管规定 期货市场客户开户管理规定三、期货交易所的自律规则、中国期货业协会的自律规则,2,期货从业人员的管理,在严谨的法律监管下，要求我们每一位期货从业者必须遵守相关法律法规，合规从第一步做起取得期货从业资格。,为何要取得资格证？,期货从业人员管理办法第二条规定：从事期货经营业务的机构任

7、用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法；第三十一条，办法规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单出或者并处3万元一下罚款；,如何取得？,第八条：通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明第九条：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动,2,期货从业人员的管理禁止以下行为,期货公司期货从业人员不得有以下行为,进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为,1,期货投资咨询机构的期货

8、从业人员不得有以下行为,通过传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为,2,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有以下行为,收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为,3,办法规定，对期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予记录惩戒，并在协会网站公示。,3,投资咨询业务与中间介绍业务管理办法,3,投资咨询业务行为管理办法,第十条,期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。,第十一条,期货公司应当按照信息公示有关规定，

9、在营业场所、公司网站和中国期货协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。,第十二条,期货开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应当与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。,3,投资咨询业务行为管理办法,01,02,03,04,05,向客户做获利保证，或约定分享收益或共担风险；,以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务；,利用期货投资咨询活动操作期货交易价格、进行内部交易、或者传播虚假、误导性信息；,以个人名义收取服务报酬；,期货法规、规章制度禁止的其他行

10、为；,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：,3,证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法,第二十一条,证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。,第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。,第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。,第十九条,证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向

11、客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。,3,特别注意事项,目前我司在对接相关期货业务时，同属于转介绍性质，我司为香港期货公司转介绍业务，在展业中需遵守国内的法律法律。针对于现状，我司展业人员需做到：1、遵守期货相关法律法规；2、居间商应当对客户做好身份明示工作，不得直接使用我司名义（我公司名、我司业务人员名字等）招徕客户；3、做好居间商合规培训工作：1）居间商不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（如高收 益，纯赚等）；2）通过传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客 户的信息；3）代理客户从事期货交易；4）诱导不具有

12、期货交易能力的客户；5）其他禁止的行为,4,开户管理制度及投资者适当性制度,4,开户管理制度及投资者适当性制度,个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证,期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；,在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息,01,02,03,客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：,4,开户管理制度及投资者适当性制度存在的开发风险,(1)开发的客户无从事期货交易

13、的能力(2)片面强调期货市场的高收益，未对客户充分进行风险揭示(3)向客户做出不符合规定的承诺和保证,误导客户盲目入市。,1、下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。3、期货公司不得向客户做获利保证不得在经纪业务中与客户约定 分享利益或者共担风险。,感谢观看,