2022期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试卷C卷-含答案.docx

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1、2022期货从业资格证考试期货基础知识题库检测试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：考号：得分评卷入一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%2、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长3、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新

2、开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）第1页共42页A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务4、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约5、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随

3、后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担6、首席风险官向（）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会7、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权8、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员9、下列不属于期货交

4、易所特性的是（）A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1511、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大12、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市

5、场的风险承担者即（）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门13、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%14、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8第4页共42页月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全

6、体股东书面报告D、无须提交书面报告15、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所16、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度17、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地18、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（A、促进本国经济国际化B提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为

7、政府宏观调控提供参考依据19、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）A、901万元B、990万元C、802万元D、IOOo万元21、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

8、A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下22、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失23、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、524、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损

9、失的（）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十25、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准26、期货业协会的性质是（）A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人27、短期国库券期货属于

10、（）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货28、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在，若指数低于43%,则表明经济有的倾向。（）A、收缩；衰退B、收缩：繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退29、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月30、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部31、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会32、宋体按照风

11、险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100%B、120%C、125%D、150%33、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2034、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、1535、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户36、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失

12、进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所37、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担38、股指期货交易的保证金比例越高，则（）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高39、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事40、某甲在国有期

13、货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪41、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范42、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库43、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外

14、地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案44、下列图形中，能够消除口常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线45、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金46、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币20

15、00万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构47、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所48、在正向市场上，如果近期供给量:增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约49、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该

16、期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元50、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、651、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格52、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理

17、办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度53、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）A、 C、TA、B、 C、POC、 FC、MD、TM54、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金55、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破

18、产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算56、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营57、公司制期货交易所的权力机构是（）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会58、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个59、芝加哥期货交易

19、所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货60、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油61、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括己经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金62、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日Bs7BC、10日D、15日63、下列关于期货交易所的表述，

20、错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免64、期货公司首席风险官向（）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会65、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量66、期货合约是由（）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会67、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员68、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续

21、资金。A、每周B、每月C每季度D、每年69、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE.）B、芝加哥期货交易所（C、B、0T）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）70、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权71、第一家推出期权交易的交易所是（）A、 C、B、OTB、 CME、C、 CB、OED、 LME、72、非结算

22、会员向客户收取的保证金属于（）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所73、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、774、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告),75、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日76、宋体张某取得期

23、货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A、5B、7C、10D、2077、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所78、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。A3万元B、5万元C、10万元D、20万元79、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）A、

24、15%B、20%C、35%D、50%80、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控得分评卷入二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大2、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）A、向客

25、户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密3、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益4、宋体下列（）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员5、宋体下列说法错误的是：（）A、持证企业境外业务保证金帐户只

26、限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案6、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选7、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告8、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一

27、份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损9、下列说法正确的有：（）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束；C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收；D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。10、宋体首席风

28、险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议11、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险12、宋体期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更

29、B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭13、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款14、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符15、宋体某期货交易所依据有关

30、规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼16、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应

31、当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东17、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司18、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件19、宋体交

32、易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度20、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好21、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表22、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）A、居间人可以是公

33、民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任23、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务24、宋体期货从业人员资格

34、管理办法所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构25、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营26、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则27、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人

35、员28、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B财务状况C、投资经验D、客户投资喜好29、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力30、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期

36、货公司股权的表述，正确的是（）A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押31、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码32、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）oA、保守期货公司和客户的商业秘密B、依法办事C、公正廉洁D、不

37、可利用职务便利牟取不正当的利益33、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告34、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B

38、、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷35、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表36、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格37、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（）,妥善处理纠纷。A、方法B、程序C、途径D、时间38、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12

39、月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产39、宋体（）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司40、宋体期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与

40、有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为得分评卷入三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)1、()期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对2、()香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。A、错B、对3、()期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对4、()证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍

41、业务。A、错B、对5、()期货公司的总经理可以兼任独立董事。A、错B、对6、()期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对7、()期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对8、()未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、错B、对9、()期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对A、错B、对H()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。A、错B、对12、()期货公

42、司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、错B、对13、()证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。A、错A、对14、()期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对15、()结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对16、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。A、错B、对17、()期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错

43、B、对18、()期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对19、()客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。A、错B、对20、()期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、B2、C3、D4、A5、答案：A6、D7、B8、B9、A10、A11、C12、答案：C13、答案：B14、答案：C15、D16、参考答案：A17、A18、B19、C20、答案：C21、B22、C23、D24、A25、答案:D26、D27、C28、D29、D30、B31、D32、D33、C34、A35、A36

44、、A37、B38、A39、C40、A41、B42、A43、A44、D45、B46、参考答案：A47、C48、D49、答案：C50、B52、D53、A54、C55、B56、B57、C58、D59、C60、D61、B62、C63、A64、D65、B66、A67、参考答案：B68、C69、B70、答案：A71、C72、B73、A74、D75、C76、C77、A78、A79、D80、D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABC2、 ABCD3、 ABCD4、C、D5、 A、B、C6、 ABCD7、 ABCD8、AD9、AD10ABC11、 ACD12、 BCD13、 ACD14、 A、B、C、D15、AC