某某基金管理有限公司开展文化建设工作情况的报告.docx

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1、某某基金管理有限公司开展文化建设工作情况的报告根据建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要要求，以及贯彻落实某年某月某日某同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，现就某基金管理有限公司（以下简称“公司”）开展文化建设工作情况报告如下：一、文化建设组织机构1、企业文化建设领导小组：公司总经理担任组长，公司执行董事、综合管理部总监担任副组长。主要职责：领导企业文化建设工作，负责企业文化建设规划、年度计划、专题工作计划的拟定，工作安排、部署，工作检查。负责企业文化建设工作的考核评价及奖惩。2、总经理办公会定期商议文化建设的有关工作。主要职责：审

2、议公司文化建设规划、工作计划，工作安排等事项。督促分管部门参与相关活动、完成相关工作。3、企业文化建设办公室：由综合管理部总监牵头，监察稽核部总监，市场管理部总监，财务部总监参加。主要职责：按领导小组要求负责企业文化建设的日常工作，各项具体工作的策划、组织、实施及相关工作检查。二、文化建设理念“受人之托，代人理财”，公募基金行业是带着“社会责任”这一属性诞生的。公司从资产管理的本质出发，忠诚履行受托职责，以实现投资人利益为最高目标，将自身利益置于投资人利益之下。树立“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，秉承“时间见证诚信、专业创造价值”的企业精神,把公司塑造成有责任、有追求、有能力、敢担当、受

3、投资者尊重和信赖的资产管理机构。1、“合规”：合规是底线，应贯穿公司经营管理的全部环节。必须严格按照法律法规、监管规定办事，严守内控合规底线，自觉抵制侥幸心理与短视行为，做到有所为、有所不为。2、“诚信”：若无诚信何来之托。诚信建设是资本市场的根本，以诚相待，信守承诺。公司要坚持以客户为中心，必须做到诚实守信、勤勉尽责，履行信义义务。有了投资者的信任，公司才能赢得顾客，赢得市场；有了投资者的信任，才有资本市场的未来。3、“专业”：证券基金行业是金融创新最活跃的领域，其不可替代性和独特优势就体现在专业上。公司从业人员应当结合工作、不断学习，形成精湛的业务素养和高超的专业能力，为投资人提供专业服务

4、，杜绝挑战“底线”的行业竞争,降低专业附加值。4、“稳健”：树立风险意识，平衡风险和收益之间的关系，坚持稳中求进，实现业务转型创新和市场开拓的平衡、有序、稳健。三、企业文化建设方案及配套制度从三个层面着手，本着高立意，高要求，全面筹划、积极引导的原则，在全公司营造“合规、诚信、专业、稳健”的文化氛围，提高员工对文化理念的认同，对企业精神的认同，把公司企业文化建设抓出成效。（一）员工层面1、不断提高员工道德水准，将“信义”放在第一位，做到爱岗敬业、诚信自律。通过学习，形成做人求正、做事求勤、执业求廉、勤俭节约的处事风格，为公司发展创造文化氛围和力量源泉。公司组织对中国传统文化的研修活动、读书活动

5、等让员工重温“言必信，行必果”的中华传统美德，提高对自身道德的认识。（配套制度：读书活动计划）2、不断提升员工专业素养，积极倡导“求知、进步、超越”的学习风尚，提高专业水平。制定培训计划对员工进行持续专业培训，包括基本专业知识、关键专业知识，行业发展趋势形成的新专业知识等。提高员工专业水平，使员工持续更新专业知识和技能，紧跟行业发展脚步，做知识化员工。有效提高为投资人服务的能力（配套制度：培训计划）3、不断加强员工合规意识，让合规成为习惯。将守法合规意识融进血液、装进心头、深入骨髓、居安思危、严控风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。制定计划，组织法规学习讨论会，合规案例分析讨论会、公司内控制度学

6、习讨论会等。以辩论会，测试考试等方式提高学习效果。（配套制度：学习培训计划）（二）公司治理层面1、全员联名签署某基金员工诚信承诺书，并公示于公司内/外网。2、强化内控制度建设。某年初对公司现有的内控制度进行全面整理，提出补缺完善意见。上半年完成补缺完善工作。下半年对内控制度组织学习，并对执行情况进行全面检查，及时查找问题、分析原因、有效消除风险隐患。做到防范在前，依法合规，稳健经营。（配套制度：内控制度完善和执行情况检查安排）3、文化建设工作嵌入到公司年度考核。将文化建设工作计划中的主要内容列入考核中，使文化建设工作有计划、有布置、有检查、有考核落到实处。（配套制度：某年度各部门绩效合同）4、设立总经理信箱。发动员工对公司文化建设提意见建议。调动员工参与公司文化建设的积极性。（S）社会责任层面1、利用公司网站，设置投资者教育专栏、了解自己（问卷）专区、了解定投专区，帮助投资者理性投资，并对“销售适当性，、“做债券投资理性投资人，开展了专项宣传；此外还将继续通过公司官方微信、APP等其他宣传渠道，刊登关于投资理念、行业认知、基金公司认知等内容的文章，用专业实力积极开展普惠金融。2、从自身特点出发，根据实际情况，逐步开展如讲座、培训班、集中式宣传咨询等形式的社会活动，提供高质量的专业服务，从而实现对投资人负责、为投资人服务的目标，共同促进资本市场健康稳定发展。