2023年整理-某公司资产管理计划资产管理合同模板.docx
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1、合同编号:XXX资产管理管控计划资产管理管控合同资产管理管控人:XXxxX公司资产托管人:XX公司风险提示函尊敬的投资者:非常感谢您对XXXXX公司的关注和支持!当您参与本资产管理管控计划时,可能获得较高的投资收益,同时也需要承担相应的投资风险,为了使您更好地了解其中的风险,根据有关法律法规,特对相关风险提示如下,请认真阅读。(一) 资产管理管控计划的管理管控人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤初的原则管理管控和运用计划财产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。(二) 投资者在参与本计划之前,请仔细阅读资产管理管控合同,全面认识本资产管理管控计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受相
2、关能力和风险偏好,理性判断市场,谨慎做出投资决策。(三)I本资产管理管控计划存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、计划特定风险及不可抗力风险等(详见正文“风险揭示”幸节),从而可能对计划财产和收益产生影响。尽管资产管理管控人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤初的原则管理管控和运用计划财产,仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划|。(四)委托人签署本合同即表明其已认可和同意管理管控人接受委托人的批注Al):如计划投资于定向增发、其他资管计划等特殊的投资标的,常迸一步的风险捋示.委托,聘请【YYYY】作为本资产管理管控计划的投
3、资顾问,并同意授权投资顾问按约定的方式为管理管控人管理管控运用计划财产提供投资顾问服务。委托人认可该投资顾问提供的投资建议,并承诺接受因资产管理管控人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。委托人已经全部了解并同意资产管理管控人将全部风险控制义务转移给投资顾问。若因投资顾问违反法规、违反相关约定或投资顾问发生风险事件等资产管理管控人认为对本资产管理管控计划产生重大影响的情形,资产管理管控人有权决定解聘投资顾问,在此情形下,资产管理管控人有权决定终止该资产管理管控计划。(五)本资产管理管控计划运作过程中,若资产管理管控计划的净值触及止损线或者投资顾问被资产管理管控人解聘等提前终止情形发生时,本资产
4、管理管控计划将会提前终止。(六)委托人签署本合同即表明其已知晓和认可管理管控人委托XXX公司担任本资产管理管控计划的行政服务机构,并同意行政服务机构按照约定的方式为管理管控人管理管控运作计划财产提供资产估值等服务。若因行政服务机构违反法规或相关约定,资产管理管控人有权决定解聘行政服务机构。(七)参与资产管理管控计划需要按照合同规定支付相关费用。(八)资产计划管理管控人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务,不提供投资咨询等个性化服务。(九)资产计划管理管控人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。(十)资产管理管控人管理管控的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产
5、品时存在盈利的可能,也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前,应对所有相关风险有充分的了解与认识,认真考虑是否投资本计划。资产委托人声明:本委托人已经阅读并完全理解上述风险提示,清荒投资有风险,资产管理管控人无法保证资产管理管控计划一定盈利,也不保证最低收益。本姿托人愿意承担相关风险。特此签章。一-者签:.批注A2):“投资者界章”不可单独成一贝./批注伊讣合同修订完成后,请更新城。一、前言2二、释义3三、声明与承诺7四、资产管理管控计划的基本情况8五、计划份额的分级IO六、资产管理管控计划份额的初始销售13七、资产管理管控计划的备案1
6、5八、资产管理管控计划的参与和退出16九、当事人及权利义务23十、资产管理管控计划份额的登记3()十一、资产管理管控计划的投资31十二、投资经理的指定与变更35十三、资产管理管控计划的财产36十臼、投资指令的发送、确认与执行39十五、文易及清算交收安排42十六、越权交易的界定44十七、资产管理管按计划财产的估值和会计核算46十八、资产管理管控计划的费用与税收52十九、资产管理管控计划的收拉分配56二十、报告义务58二十一、风险褐示60二十二、资产管理管控合同的变更、终止与财产清算68二十三、违约责任72二十四、争议的处理74二十五、资产管理管控合同的效力75二十六、其他事项76一、前言(一)
7、订立本资产管理管控合同的目的、依据和原则1 .订立本资产管理管控合同的目的是明确资产管理管控合同当事人的权利义务,规范XXXXX资产管理管控计划(以下简称“资产管理管控计划”或“本计划”)的运作,保护各方当事人的合法权益,确保资产管理管控计划财产的安全。2 .订立本资产管理管控合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、中华人民共和国信托法、基金管理管控公司特定客户资产管理管控业务试点办法(以下简称“试点办法”)、基金管理管控公司特定多个客户资产管理管控合同合适的内容与格式准则(以下简称“准则”)和其他有关法律法规。若因法律法规的
8、制定或修改导致本合同的合适的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以用时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。3 .订立本资产管理管控合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理管控合同当事人的合法权益。(二) 资产管理管控合同是规定资产管理管控合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与资产管理管控计划相关的涉及资产管理管控合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本资产管理管控合同不一致或有冲突,均以本资产管理管控合同为准,特殊约定的除外。资产管理管控合同的当事人包括资产委托人、资产管理管控人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理管控合同
9、起即成为资产管理管控合同的当事人,自其不再持有本资产管理管控计划份额之日起,资产委托人不再成为资产管理管控计划的投资人和资产管理管控合同的当事人。(三)本资产管理管控计划的投资顾问亦是本资产管理管控计划的一方当事人,全体委托人同意委托本资产管理管控计划的管理管控人代表全体委托人与投资顾问签署投资顾问协议。中国证监会或中国证券投资基金业协会接受本合同样本的备案并不表明对资产管理管控计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理管控计划没有风险。二、释义本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义(若释义与合同正文合适的内容不一致,以合同正文合适的内容为准):1.2.资产委托人资产
10、管理管控人指委托资产管理管控人投资管理管控其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币(不含费用),且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户,法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定指受资产委托人委托,负责为资产委托人的利益,运用3.资产托管人计划财产进行投资的专业机构。本合同中即指XXXXXX公司指具有资产托管资格并负责保管计划财产的商业银行4.或其他机构。本合同中即指XX公司本资产管理管控合同、本合同指资产委托人、资产管理管控人及资产托管人三方签署的XXXXX资产管理管控计划资产管理管控合同及其附件,以及该三方对本
11、合同及其附件做出的任何有效变更5 .本合同当事人指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理管控人和资产托管人6 .委托财产指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理管控人管理管控并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产及其投资运作产生的收益7 .计划、本计划或本资产管理管控计划指XXXXX资产管理管控计划8 .合同生效日指本计划初始销售期结束并完成验资、在中国证监会或基金业协会办理完毕备案之日。证监会或基金业协会的书面确认日即为合同生效日。资产管理管控合同自合同生效日起生效9 .试点办法指基金管理管控公司特定客户资产管理管控业务试点10 .中国证监会11 .基金业协
12、会12 .工作日、交易日13 .估值日14 .销售机构15 .注册登记业务16 .注册登记机构17 .投资顾问18 .行政服务机构办法指中国证券监督管理管控委员会指中国证券投资基金业协会指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日指委托资产的估值日,为每个工作日或本合同以及中国证监会规定的其它日期指取得基金销售业务资格并与资产管理管控人签订了特定多个客户资产管理管控计划销售服务协议,办理本计划销售业务的机构指本计划登记、存管、清算和交收业务,具体合适的内容包括资产委托人计划相关账户的建立和管理管控、份额注册登记、交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等指办理注册登记业务
13、的机构,本资产管理管控计划的注册整记机构指XXX公司或资产管理管控人委托的其他专业机构资产管理管控人根据资产委托人的委托而聘请的为资产管理管控计划提供投资建议等服务的机构,本合同中指YYYY指接受资产管理管控人委托,根据其与资产管理管控人签订的委托服务协议,为本计划提供资产估值等服务的机构,本计划的行政服务机构为XXXX公司19 .资产委托人专户账户指注册卷记机构为资产委托人开立的、记录其持有的、资产管理管控人所管理管控的计划份额余额及其变动精况的账户20 .资产委托人交易账户指销售机构为资产委托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买卖本计划的计划份额变动及结余情况的账户21 .指定的清算张
14、户指以资产委托人名义开立的,用于归集资产委托人退出本资产管理管控计划资金的账户22.存续期指本计划的存续期,即自本合同生效日起的X年23.初始销售期认购资产委托人在本计划的初始销售期内申请认购本计划的行为24.违约退出指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理管控计划的行为25.计划财产总值指计划财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和26.计划资产净值指计划财产总值扣除负债后的净资产值27.计划财产估值指计算评估计划财产和负债的价值,以确定计划资产净值的过程28.计划财产专用账户包括计划财产专用银行赈户、专用证券账户及专用场外交易账户等计划财产进行投资、托管所
15、需开立的相关账户29.计划财产专用银行账户指资产托管人根据有关规定为资产管理管控计划财产开立的,专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户,即托管账户30.计划财产专用证券煦户指资产托管人为计划财产开立的至少包含计划名称31.中国的股东账户就本合同而言,指中华人民共和国,但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区32.日指公历日33.月指公历月34.元指人民币元35.法律法规指中国现时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理管控业务的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、36.不可抗力地方性法规、地方政府规章及规范性文件指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且在本合同生效之日后发生的,
16、使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骡乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏37 .I计划份额的分级指本计划通过计划收益分配的安排,将计划份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即优先级份额(优先级)和进取级份额(进取级)38 .计划份额参考净值指在计划份额净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算得到的本计划两级计划份额估计价值。计划份额参考净值是对两级计划份额价值的一个估计,并不代表计划份额持有人可获得
17、的实际价回批注(A4:站枸化产品根据实际情况调整埴写,如分三级,即优先缎份噩(优先级)、中同级份颔(中间级)和进取级份颔(迸取级)则按照此三级进行填写.若为管理管控型产品,则可删除这部分合适的内容。三、声明与承诺(-)资产委托人声明委托财产为其拥有合法处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托资产管理管控人和资产托管人进行委托财产的投资管理管控和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理管控人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑:资产姿托人声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解法律法规及所投资资产管理管
18、控计划的风险收益精征,愿恚承担相应的投青风险,本姿托事货符合其业务决策程序的要求;资产委托人承诺其向资产管理管控人或销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受相关能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知资产管理管控人或销售机构。资产姿托人确认,资产管理管控人、资产托管人未对委托财产的收支状况作出任何承诺段担保。(二)资产管理管控人保证已获得特定资产管理管控业务资格。资产管理管控人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人揭示了相关风险;已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知相关能力和承受相关能力,对资产委托人的
19、财务状况进行了充分评估。资产管理管控人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理管控和运用资产管理管控计划资产,但不保证资产管理管控计划一定皮利,也不保证最低收益。(三) 资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理管控计划资产,并履行本合同约定的其他义务。四、资产管理管控计划的基本情况(-)资产管理管控计划的名称XXXXX资产管理管控计划(二)资产管理管控计划的类型一对多资产管理管控计划(三)资产管理管控计划的运作方式眼闭.,批注A5J:“封闭式”或,“定期开放”(四) 资产管理管控计划的投资目标本资产管理管控计划力争获取投资收益。(五) 资产管理管控计划的存续期
20、限本计划存续期限为自资产管理管控合同生效之日起X年。经资产委托人、管理管控人及托管人协商一致后,可提前终止或展期。(六)资产管理管控计划的最低资产要求本计划成立时,初始计划委托资产不得低于3000万元人民币,但至多不得超过50亿元人民币。单个资产委托人的初始委托资产不得低于100万元人民币。(七)资产管理管控计划份额初始面值人民币1.0000元。(八)I资产管理管控计划份额的分级|批注A6J:根据实除情;兄进行调终本资产管理管控计划通过本计划委托财产收益分配的安排,将计划份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即优先级计划份额(计划份额简称“优先级”)和进取级计划份额(计划份额简称“进取级”)。
21、有关本计划份额分级的规定详见本合同第五节。本资产管理管控计划的优先级计划份额设定为均等份*页,每份优先级具有同等的合法权益;本资产管理管控计划的进取级计划份额设定为均等份额,每份进取级具有同等的合法权益。(九)晒级份额的配比要求|Jj批注A7):根据、除情况进行河整本计划存续期内,优先级与进取级的份额配比原则上不得超过N:1(十)资产管理管控计划的投资顾问资产管理管控人接受资产委托人委托,聘请YYYY作为本计划投资顾问。无论本合同其它条款如何约定,为履行投资顾问业务之目的,资产管理管控人可以向投资顾问披露本合同及/或其它相关文件,但应促使投资顾问对所获信息保密。资产管理管控人有权选择、聘任、更
22、换、解聘投资顾问。投资顾问更换或解聘的,资产管理管控人将通过其网站进行公告。若因投资顾问违反法规、违反相关约定或投资顾问发生风险事件等资产管理管控人认为对本资产管理管控计划产生重大影响的情形,资产管理管控人有权决定解聘投资顾问,在此情形下,资产管理管控人有权决定终止该资产管理管控计划。五、计划份额的分级本计划成立时,优先级与进取级的初始认购份额配比原则上为N:1。资产管理管控人有权根据本计划的实际初始销售情况,将优先级与进取级的份额配比在(N-0.2):1至(N+0.2):1之间进行调整,份额配比数值保留至小数点后2位,小数点后第3位四舍五入。本计划存续期内,优先级与进取级的份额配比原则上不得
23、超过其初始配比。本计划终止清算时(包括到期终止和提前终止),扣除各项费用后的资产管理管控计划收益优先满足优先级委托人的本金和预期收益(如有):若终止时计划资产全部分配给优先级委托人后,仍无法满足优先级委托人的本金及预期收益(如有),则以进取级委托人在本合同项下的资产净值为限进行补偿。本计划,优先级份额的预期年化收益率为R%o该预期收益分配金额以计划份额初始面值为基准进行计算。本合同提及的优先级预期收益率仅为根据本计划的分级比例以及计划份额净值的未来表现而测算的参考收益率,资产管理管控人并不承诺保证优先级能够按照该收益率取得预期收益,也不保证优先级本金不受损失。(四)陶先级的本金及预期收益优先获
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