2023年整理-某年度月期货《法律法规》临考押密试卷及解析.docx
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1、2014年11月期货法律法规临考押密试卷及解析一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内)1.期货交易所的负责人由()任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理管控机构D.中国期货业协会2.下列不属于期货交易所职责的是(),.A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理管控3.在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利相关能力,信誉良好,最近()无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.
2、5年4.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理管控机构批准的是()。.变更注册资本B.变更公司形式C.变更3%以上的股权I).合并、分立、停业、解散或者破产5.期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会6.根据我国法律规定,期货交易的交割,由()统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理管控机构7.实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金8.期货业协会的权力机构为()。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会
3、D.全体会员组成的会员大会9.国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者()。A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案与解析1 .【答案】C【解析】期货交易管理管控条例第七条规定,期货交易所的负责人由国务院期货监督管理管控机构任免。2 .【答案】D【解析】期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理管控机构条的规定,建立、健全各。项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所
4、工作人员的监督管理管控。期货交易所履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理管控;(六)国务院期货监督管理管控机构规定的其他职责。3 .【答案】C【解析】期货交易管理管控条例第十五条规定,申请设立期货公司,应当符合中华人民共和国公司法条的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理管控人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利相关能
5、力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理管控和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理管控机构规定的其他条件。4 .【答案】ABD【解析】C项中,变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理管控机构批准。5 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第二十九条规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。6 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。7 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第四十一条规定,实行会员分级结算制度的期优交易所,应
6、当向结算会员收取结算担保金。8 .【答案】D【解析】期货交易管理管控条例第四十八条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。9 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第五十四条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。10 .【答案】A【解析】依据期货交易管理管控条例第七十条的规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。11 .期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负
7、责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D. 5万元以上20万元以下12 .对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理管控机构应当自验收完毕之H起()内解除对其采取的有关措施。A.3BB.5日D.15B13 .期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现相关问题应当立即报告国务院期货监督管理管控机构。A.每口B.每周C.每月D.每季14 .中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理管控,其监督形式是()。A.分散监督管
8、理管控B.集中统一监督管理管控C.主要由地方证监会进行管理管控D.授权期货业协会进行管理管控15 .期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组16 .关于理事长的职权,下列说法不正确的是()。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告I).主持理事会日常工作17.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年,可以连选连任1) .未经证监会批准,总经理不得作为理
9、事会理事18 .有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会19 .关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()oA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席1人,副主席若干20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于()内报告中国证监会。A.3日B.5HC.10日1 ).1个月IL【答案】B0【解析】参见期货交易管理管控条例第六十八条的规定。12 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第五十九条规定
10、,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理管控机构应当自验收完毕之日起3R内解除对其采取的有关措施。13 .【答案】A【解析】期货交易管理管控条例第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现相关问题应当立即报告国务院期货监督管理管控机构。14 .【答案】B【解析】期货交易所管理管控办法第五条规定,中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理管控。15 .【答案】C【解析】期货交易所管理管控办法第十八条第一款规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。16 .【答案】C【
11、解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况,但是只需要向理事会报告即可,不需向中国证监会报告。17 .【答案】A【解析】期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。18 .【答案】A【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大全的职能,董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构,公司制期货交易所无此机构的设置。19 .【答案】B【解析】期货交易所管理管控办法第四十九条规定,监事会每届任期为3年,监事会主席、副
12、主席的任免由中国证监会提名,监事会通过,监事会设主席1名,副主席1至2名。20 .【答案】A【解析】期货交易所管理管控办法第六十八条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结第业务范围,但应当于3Fl内报告中国证监会。21 .期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%22.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审
13、慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。A. 30%以上B. 50%以上C. 70%以上1) .100%23 .期货公司应当设立董事会,董事会每年应当至少召开()次会议。.1B.2C.3D.424 .期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。A.5B. 10C. 15D. 2025.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。A.2C.5D.726.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行
14、报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收人,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()元以下罚款。A.3万B.5万ClO万D.20万27.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后28.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理管控人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理管控人员的任职资格。.3
15、B.5C.7D.1029.推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A. 1C.3D.530.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职费隋况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B. 5C.7D.102L【答案】B【解析】期货公司管理管控办法第九条规定,期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。22 .【答案】D【解析】期货公司管理管控办法第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中
16、国延监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。23 .【答案】B【解析】期货公司管理管控办法第三十八条规定,期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。24 .【答案】D【解析】期货公司管理管控办法第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之口起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。25 .【答案】A【解析】期货公司管理管控办法第八十四条规定,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书
17、。不得泄露所知悉的商业秘密。26 .【答案】A【解析】期货公司管理管控办法第九十三条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。27 .【答案】C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定,全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。28 .【答案】B【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第
18、十九条的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理管控人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理管控人员的任职资格。29 .【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第二十三条规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。30 .【答案】D【解析】期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其
19、履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。31 .取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。.2B.3C.4D.532 .自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理管控人员。A.1C.3D.533 .期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.534 .证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。A
20、.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表35 .证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A.合规、审慎经营36 公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营36 .控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A.1B.2D.537 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()元,申
21、请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A. IOOO万B. 2000万C. 3000万D. 5000万38 .期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.539 .全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的合适的内容不包括()。A.保证金标准40 非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理管控措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施40 .申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理管控、合规业务()年以上经验。A.2B.3C.541 .【答案】D【解析】期货公
22、司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。42 .【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之H起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理管控人员。43 .【答案】A【解析】期货公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格管理管控办法第六十四条规定,期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的
23、,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。44 .【答案】D【解析】全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。45 .【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。46 .【答案】B【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资
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