2023证券从业资格证试题.docx

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1、证券考试试题市场基础学问一一、单选题（60*0.5分）1、证券市场监管的手段不包括（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.武力手段2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，爱护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15口由国务院证券委员会公布了（）。.禁止证券欺诈行为暂行方法B.国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知C.证券市场禁入暂行规定D.关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定4、依据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构干脆从事B股交易的申请可

2、由（）受理。A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所5、利率是债券票面要素中不行缺少的内容，债券利率亦受许多因素影响，其主要影响因素不包括（）oA,借贷资金市场利率水平B.债券的变现实力C.筹资者的资信D.借贷资金市场利率水平6、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）08、不属于证券公司经纪业务内部限制重点的是（）。A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C.非法融入融

3、出资金以及结算风险D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理9、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.其他10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。A.分别型B.综合型C.中间型D.集中型“、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券12、附有赎回选择权条款的债券是指（）oA.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司

4、一般股股票的选择权D,债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的选择权13、证券投资基金的一个重要特点（）A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作14、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A.指数基金B.认股权证基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金16、证券交易所在性质上是一种（）。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织17、依据公司法的规定，上市

5、公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/518、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场19、 对证券投资基金作用的相识不正确的是（）0A.在美国，基金占全部家庭资产的40%左右B.基金一般注意资本的短期增长，多实行短期的投资行为C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.基金的出现增加了证券市场的投资品种20、 关于证券发行注册制论述错误的是（）。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B

6、.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任21、金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务A.信贷、投资B.建设资金C.生产经营活动D.注册资本金22、 交易所交易基金的期权属于（）。23、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A.商业银行B.政策性银行C.证券交易所D.证券公司24、公开披露的基金信息不包括（）0A.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基

7、金报告B.对证券投资业绩进行预料C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼25、引起股价变动的干脆缘由是（）oA.公司的经营状况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变更26、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券承销与保荐业务27、狭义的有价证券即指（）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.金融证券28、附有赎回选择权条款的债券是指（）。A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B,债券持有人具有在指定的日期内以票面

8、价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司一般股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的选择权29、首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.3亿B.4亿C.5亿D.2亿30、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）0A.股票数量B.各股东所持股份数C.股票编号D.股票发行日期31、契约型证券投资基金反映的是（）oA.全部权关系B.债权债务关系C.托付代理关系D.信托关系32、我国上市公司证券发行管理方法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上

9、市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2033、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A.政府、金融机构、公司企业B.中心政府、地方政府、公司企业C.政府、中心银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业34、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问35、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A.金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上确定了它的高投机性和高风险性B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）将来价格（数值）的预料和推断的精确程度C.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易

10、者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流，跨期交易的特点非常突出D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动36、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法37、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）oA.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会38、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.定期存

11、款利率39、 对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A.敏捷性B.全面性C.时效性D.真实性40、（）是指依据约定的名义本金，交易双方在约定的将来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合C.远期利率协议D.远期汇率协议41、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构？（）A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会42、证券登记结算公司性质上属于（）。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织43、公司的财务平安性主要是指公司偿还债务从而避开破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或平安性。

12、而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）A.杠杆比率B.周转率C.净资产收益率D.销售利润率44、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（）A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信货市场C.证券市场和同业拆措市场D.证券市场和货币市场45、通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）oA.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股46、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（）的运作特点A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金、收入型基金D.股票基金和货币基金47、

13、（）,国务院公布证券公司监督管理条例（以下简称监管条例）和证券公司风险处置条例（以下简称处置条例）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范A.2008年4月23日B.1979年7月1C、2023年12月28D.2023年6月2948、在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利好处理信托事务，A.托付人受托人B.托付人受益人C.受托人托付人D.受托人受益人49、（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具50、美国的第一个证券交易

14、所是（）。A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所51、欧式权证持有人行权的时间（）。A.可以在权证失效日之前任何交易日B.可以在失效日当日C.可以在失效日之前一段规定时间内D.可以在失效日之后一段规定时间内52、特地为证券交易所供应集中登记、集中存管、集中结算服务的特地机构，称为（）。A.中心登记结算机构B.地方登记结算机构C.交易所D.交易中心53、客户的交易结算资金必需全额存入指定的（），单独立户管理。A.商业银行B.金融机构C.证券公司D.工商银行54、领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产生的交易所是（）A.芝加哥商品交易所B.芝加哥期货交易所C

15、.国际货币市场D.美国堪萨斯农产品交易所55、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）oA.股权创建型B.风险管理型C.增加流淌型D.信用创建型56、 我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.合伙制企业B.有限责任公司或股份有限公司C.非法人组织形式D.私营独资企业57、定向发行又称（），即面对少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等干脆洽谈发行条件和其他详细事务，属干脆发行。A.招标发行B.公募发行C.私募发行D.承购包销58、依据证券发行与承销管理方法，首次公开发行股票假如在初步询价阶段参与报价的询价

16、对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行A.4B.3C.2D.559、对公司型基金相识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人60、场外交易市场的组织方式是（）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制二、多选题（40*1分）1、对基金管理人的理解正确的是（）oA.由依法设立的基金管理公司担当B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构C.设立基金管理公司，注

17、册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴资本D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位2、债券的发行人有（）0A.政府B.金融机构C.企业D.个人3、证券投资基金的当事人主要有（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人4、依据股票的定义，股票的基本要素是（）。A.发行主体B.票面额C.股份D.持有人5、按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。A.固定收益证券B.银行收益证券C.商业收益证券D.变动收益证券6、证券是指（）A.各类记载并代表肯定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用

18、以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证7、公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）0A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预料C.承诺收益或担当损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构8、基金性质的机构投资者包括（）0A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者9、依据规定，对违规的律师事务所，其惩罚措施有（）0A.公开致歉B.责令停业C.吊销干脆责任人员的资格证书D.担当连带责任10、中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司11、属于刑法

19、及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（）A.欺诈发行股票、债券罪B.供应虚假财务会计报告罪C.以欺瞒手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严峻情节的D.非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的12、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。A.法人B.以营利为目的C.是有限责任公司D.为证券交易供应集中的登记，托管与结算服务13、 关于ETF的说法正确的是（）。A.ETF出现于20世纪90年头初期B.多伦多证券交易所于1991年

20、推出的指数参与份额（T1.PS）是现存最早的ETFC.ETF可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象I）.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点14、承销方式有（）。A.包销B.经销C.自销D.代销15、在证券市场上，依据投资者对风险的看法可以把投资者分为（）。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A.便利投资者开立证券账户，削减资金占用B.对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C.有助于从体制上防范和限制市场风险D.建立中心登记结算系统有利于提高市场结算效率17、指数基金的优点主

21、要有（）A.费用低廉B.风险较小C.收益率高D.可作为避险套利的工具18、关于收入型基金描述正确的是（）。A,资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高B.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获得当期的最大收入为目的C.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响D.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股19、对证券投资进行限制的主要目的是（）0A.引导基金分散投资、降低风险B.避开基金操纵市场C.发挥基金引导市场的主动作用D.增加基金资产的收益水平20、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。A.周期波动B.信用C.经营D.购买力E.财务21、设立证

22、券公司应当具备的条件是（）A.主要股东具有持续盈利实力，信誉良好B.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C.有完善的风险管理与内部限制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格22、（）可以作为金融期货的标的物A.股票B.股票价格指数C.外汇D.利率23、封闭式基金与开放式基金的区分在于（）。A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同24、独立董事在任期内辞职或被撤职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会供应书面说明。A.独立董事本人B.监事会C.证券公司D.董事会25、利率期货品种主要包括（）

23、。A.债券期货B.股票组合的期货C.主要参考利率期货D.股票价格指数期货26、影响股票价格变动的基本因素包括（）。A.宏观经济状况B.政治及其他不行抗力因素C.公司经营状况D.证券市场运行状况27、资金的融通一般有干脆融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券28、债券票面金额定得较小，将会（）。A.有利于小额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广D.印刷费用较高E.相宜私募发行29、金融期货的类型主要有（）。A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货E.股价指数期货30、在实际经济活动中

24、，债券收益可以表现为以下几种形式（）oA.利息收入B.投机性收入C.资本损益D.再投资收益31、我国银行间债券市场的主要职能是（）。A.供应银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易清算监督C.供应网上票据报价系统D.供应外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务32、信息披露的基本要求是（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性33、我国公司法中的公司主要形式是指（）。A.有限责任公司B.两合公司C.股份有限公司D.无限公司34、我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）0A.为股票的发行出具招股说明书B.为证

25、券发行和上市活动出具法律看法书C.为证券承销活动出具验证笔录D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件35、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。A.结算所实行逐日盯市制度B.期货交易所是期货市场的核心，是特地进行期货合约买卖的场所C.一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割D.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）托付无效36、证券交易所的主要职责有（）0A.供应交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.供应证券投资询问服务37、以下属于公司法规定

26、的董事、经理的禁止行为的有（）oA.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务供应担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.在任何状况下不得同本公司订立合同或者进行交易38、从1970年头起，证券市场出现高度的旺盛的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且渐渐形成（）的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D、证券市场电脑化39、证券市场自律性组织包括（）。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.证券登记结算机构40、设立证券业协会的目的是为了加强

27、证券业之间的（）0A.联系B.协调C.相互监督D.合作三、推断题（60*0.5分）1、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（）2、证券投资基金管理暂行方法正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。（）3、金融工具价格的变化莫测，确定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。（）4、资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价Y,资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）5、证券发行核准制实行公开管理原理。（）6、

28、在证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。（）7、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。（）8、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（）9、我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议（）10、公司上市都必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价（）11、一般来说，当将来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。（）12、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）13、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。14、基金

29、对投资的最低限额要求不高，投资者可以依据自己的经济实力确定购买数量。（）15、对发行人而言，发行存托凭证能够避开干脆发行股票与债券的法律要求，上市手续简洁，发行成本低（）16、在主板市场上市的公司必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制全部公司都要经过两个询价阶段（）17、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。（）18证券交易所应当建立市场准入制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。19、从理论上说，价格发觉意味着期货价格等于将来的现货价格。（）20、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（）21、取得执业证书的人员，连续2年不在

30、证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）22、证券经营机构包括证券商和证券公司。（）23、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）24、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（）25、贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额偿还本金的债券。（）26、目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。27、企业年金是指企业及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）28、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值削减的可能

31、性。（）29、欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）30、在我国，设立证券公司必需经国务院证券监督管理机构审查批准。（）31、证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关状况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）32、投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。33、债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）34、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。35、汇率的变更对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。（）36、证券公司自营业务应当建

32、立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。37、干脆融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式,二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）38、投资询问机构及其从业人员可以买卖本询问机构供应服务的上市公司股票。39、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（）40、储蓄国债（电子式）的发行Y象是个人和机构投资者。（）41、股份公司赎回自己的股票，可以不注销。（）42、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。（）43、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。（）44、我国证券投资基金法规定，基金份

33、额持有人享有共享基金财产收益的权利（）45、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。（）46、基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。（）47、欺诈客户是指以获得非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（）48、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）49、指数基金投资组合仿照某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（）50、依据公司法）和（证券法）的相关规定，股票和债券都可以采

34、纳平价发行、溢价发行或折价发行的发行方式。（）51、浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。（）52、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）53、证券发行人是资金的供应者。（）54、中心银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，其次类是中心银行出于调控货币供应量目的而发行的特殊债券。（）55、若一国国际收支连续出现逆差，则股价会上涨。（）56、为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构担当。股票公开发行

35、与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。（）57、中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案（）58、开放式基金通常不上市交易。（）59、债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中心政府、地方政府、中心政府机构、金融机构、公司和企业。（）60、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）答案单选题：1-5DCADB6-10BBACA11-15DACBB16-20DBABB21-25ACABD26-30ABABB31-35DBACB36-40AAAAC41-45AAABB4

36、6-50BADDA51-55BAACB56-60BCABC多选题：1-5AB、ABC、ACDACDAD6-10ACDABCDABCBCD、AB11-15ABCDACDAD、AD、CD16-20ABCDABDBCDBCACE21-25ACDABCDBCDACAC26-30ACDBCABCD ADE ACD31-35ABCD ABC ACBCDABD36-40ABCABCABCD ACD ABD推断题:1-5Y6-1011-1516-2021-2526-3031-3536-4041-4546-5051-5556-60市场基础学问二一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.向少数特定的投

37、资者发行,审查条件相对宽松,不采纳公示制度的证券是（）。2023年6月真题A.国际证券 B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券2 .有价证券是（）的一种形式。2023年6月真题A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D,债务资本3 .证券市场按证券品种划分，可以分为（）0 2023年3月真题A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场4 .证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流淌来实现。A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构5 .有价证券本身（）0 2023年10月真题A.没有价格，有价值B.有运用价值

38、，但没有价值C.没有运用价值，但有价值 D.没有价值，但有价格6 .证券的流淌性不能通过以下哪种方式实现？（ ）2023年5月真题A.贴现B.记账C.交易 D.承兑7 .证券市场按层次结构关系，可以分为（）。2023年3月真题A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场8 .有价证券之所以能够买卖是因为它（）0A.具有价值B.具有运用价值C.代表着肯定量的财产权利D、具有交换价值9 .狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券10 .证券持有人拥有商品全部权或运用权的证券称为（）oA.资本证券B.商品证券C.商业证券D.

39、货币证券11 .提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）oA.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券12 .商业汇票属于（）0A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券13 .由金融投资或与金融投资有干脆联系的活动而产生的证券是指（）0A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券14 .有价证券的主要形式是（）oA.商品证券B.货币证券C.资本证券D.实物证券15 .在金融证券中最为常见的是（）oA.公司债券B.股票C.商业票据D.金融债券16 .按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）oA.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证

40、券和公开证券D.场内证券和场外证券17 .按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A.上市证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券18 .证券依据（）可分为股票、债券和其他证券三大类。A.所代表的权利性质B.发行主体C.收益是否固定D.违约风险19 .证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性,这表明白证券具有（）0A.期限性B.风险性C.流淌性D.收益性B.证券的发行市场D.证券的流通市场20 .证券市场是指（）0A.证券发行与交易市场C.证券的交易市场21 .证券市场的品种结构是（）0A.依有价证券的品种而形成的结

41、构关系B.一种按证券进入市场的依次而形成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系22 .证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）0A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场23 .证券价格的凹凸是由该证券所能供应的（）的凹凸来确定的。A.红利收入B.溢价收入C.利息收入D.预期酬劳率二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1 .发行人以筹资为目的，依据肯定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）02023年6月真题A.一级市场B.场外市场C.初

42、级市场D.场内市场2 .下列关于有价证券的表述中，错误的有（）o2023年3月真题A.有价证券一般标有票面金额B.有价证券是一种虚拟资本C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格3 .证券市场交易场所结构可以分为（）02023年10月真题A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场4 .以下属于货币证券的有（）o2023年5月真题A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券5 .可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）0A.债券回购B.权证C.一般上市开放式基金D.债券6 .有价证券特征包括（）等方面。2023

43、年3月真题A.流淌性B.收益性C.风险性D.期限性7 .证券市场包括（）02023年5月真题A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场8 .依据证券的品种不同，证券市场可以分为（）02023年5月真题A.股票市场B.债券市场C.拆借市场D.基金市场9 .证券市场的基本功能包括（）。2023年5月真题A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能10 .证券是指（）0A.各类记载并代表肯定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证11 .公募证券与私募证券的不同之处在于（）

44、。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.实行公示制度与否D.证券公开发行与否12 .关于公募证券的特征，下列表述正确的有（）0A.发行对象为不特定的社会公众投资者B.实行公示制度C.与私募证券相比，审核较严格D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者13 .目前我国金融市场上的私募证券有（）0A信托投资公司发行的集合资金信托支配B.商业银行发行的理财支配C.证券公司发行的理财支配D.证券交易所交易基金14 .证券具有极高的流淌性必需满意的条件有（）oA.很简洁变现B.变现的交易成本微小C.本金保持相对稳定D.变现的支付成本小15 .关于有价证券的期限性，下列描述正确的有（）oA.债券

45、的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到爱护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限，以满意不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求16 .在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）oA.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的持续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础17 .除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（）oA.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的一样性18 .依据市场的集中程度，证券市场可分为（）0A.集中交易市场B.主板市场C.柜台市场D.创业板市场19 .下列关于股票市场的说法错误的有（）0A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格常常处于波动之中C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所20 .债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有（）。A.债券的发行人有中心政府、地方政府、中心政府机构、金融机构、企业和个人B.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必需还本付息C.债券是全部权凭证