工程项目社会分析评价方法.docx

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1、工程项目社会分析评价方法工程项目社会分析评价方法第一章社会评价基本框架的社会评价，项目的社会、环境等问题未能在实施前得以解决，将会阻碍项目预期目标的实现。比如，有些项目具有很好的经济效益，但可能造成严重的生态环境污染，损害当地居民的利益，并引起社会矛盾，将不利于项目的顺利实施；有些项目在少数民族地区建设，没有充分熟悉当地的风俗习惯，导致当地居民与有关部门的不配合;有些项目由于移民安置解决不好，导致移民生活水平下降等等，这些都不利于社会经济的协调进展。实践证明，项目建设与社会进展保持协调配合，是促进经济进展目标与社会目标实现的基本前提，是建设与谐社会，落实以人为本的科学进展观的基本要求。i Ut

2、i - UMti ,3Iarl iomn aM ra - mci mii， ran ( mii * umii - nun S25 2 2S2aBSBfi2e2QS2QS2Q2S2 3S2 2a2GS JBHG 2电口 乙四53 S WG StM3 FM3 OW 3SBS2EtS22eQ2 2QS2QS2QS3SSaa2jiL0 oa ca ca 3 w wa se va Bw3 wSQ3SSS2SS2S3SS3S33S3社会评价是把社会分析与公众参与融入项目方案的设计与实施的一种方法与手段，要求对受项目影响并同时 影响项目的社会因素进行系统的调查、分析，提出减少或者避免项目负面社会影响的建议与

3、措施，保证项目顺利 实施与目标实现。社会评价需要贯穿项目周期的全过程。本章阐述社会评价的目的及任务，需要开展社会评价的 项目类型、关注重点及实施步骤，项目周期不一致阶段社会评价的关注内容。一、社会评价的目的、作用及任务（-）社会评价的目的社会评价的要紧目的是推断项目的社会可行性，消除与尽量减少项目实施所产生的负面社会影响，使项目更 符合项目所在地区的进展目标及目标人群的进展需要，为项目地区的区域社会进展做出奉献，促进经济与社会协 调进展。社会进展的目标包含提高人们的教育水平、知识技能，增进人们的健康，促进社会公共福利增长与公平 分配等，这就决定了投资项目的社会评价目标具有多重性。在宏观层面上，

4、投资项目社会评价的目的要紧包含：（1）实现经济与社会的稳固、持续与协调进展；（2） 满足人们的基本社会需求；（3）保证不一致地区之间的公平协调进展；（4）充分利用地方资源、人力、技术与 知识，增强地方的参与程度；（5）减少或者避免项目建设与运行可能引致的社会问题。在项目层面上，投资项目社会评价的目的要紧包含：（1）制定一个能够切实完成项目目标的机制与组织模 式；（2）保证项目收益在项目所在地区不一致利益有关者之间的公平分配；（3）预测潜在风险并分析减少不良 社会影响的计策措施；（4）提出为实现各类社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；（5）通过参与式 方法的运用增强项目所在地区民众有效参

5、与项目建设与管理，以维持项目效果可持续性的途径；（6）防止或者 尽量减少项目对地区社会环境造成的负面影响。（二）社会评价的作用1、有利于防止单纯追求项目经济效益，促进经济进展目标与社会进展目标协调一致。假如缺乏对投资项目2、有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾与纠纷，防止可能产生的负面效应，促进社会稳固。投资项目通常都存在对所在地区的有利影响与不利影响。有利影响与所在地区利益相协调，对地区社会进展与人们生活水平起到促进与推动作用，不利影响则会对地区的局部利益或者社会环境带来一定的损害。分析有利影响与不利影响的大小，推断有利影响与不利影响在项目投资效果中的分布情况，是社会评价中推断一个项

6、目好坏的重要尺度之一。如一个水利工程项目，有利影响包含防洪防涝、发电、灌溉与水产养殖，不利影响要紧就是由于库区建设而导致的人口迁移。假如库区迁移人口安置不当，致使当地人群生活水平下降，生活习惯改变，难以习惯新的生活环境，可能引起移民的不满或者过激行为，对当地社会稳固与项目的顺利进行都会产生不利的后果。因此，社会评价中应该始终把项目建设同当地人群的生活与进展联系起来，充分估计到项目建设可能造成的不利影响，预先采取适当的措施，把由项目建设引起的社会不利影响降至最低。3、有利于减少或者避免项目建设与运营的社会风险，提高投资效益。项目建设与运营的社会风险是指由于在项目评价中忽视社会评价工作，致使在项目

7、的建设与运营过程中与当地社区发生种种矛盾，长期得不到解决，导致工期拖延、投资加大，经济效益低下，偏离当初拟定的项目预期目标。这就要求评价人员在进行社会评价时要侧重于分析项目是否适合当地人群的文化生活需要，包含文化教育、卫生健康、宗教信仰、风俗习惯等。通过考察当地人群的需求状况，对项目的态度如何，是支持还是反对，深入广泛地进行实际情况分析，提出合理的针对性建议以避免或者减少项目的社会风险，保证项目的顺利实施，持续发挥项目的投资效益。（三）社会评价的任务投资项目社会评价需要考察、分析与项目的设计与实施方案有关的社会进展目标取向、潜在的社会负面影响与其他社会因素，如受益人的参与、贫困、社会性别平等、

8、少数民族进展，与征地拆迁的社会风险及脆弱群体等。社会评价要求使用公众参与的方式，收集有关项目地区的社会经济数据、利益有关者的人口统计特征，与在当地社会生活中对项目具有潜在影响的传统文化、风俗习惯、宗教信仰、社会组织与社会网络等方面的信息，分析影响项目实施效果的社会因素，与项目实施可能带来的社会风险与社会后果，并提出优化项目设计方案、减少或者避免负面社会影响、降低社会风险、提高项目实施效果的具体措施与建议。投资项目社会评价的要紧任务能够概括如下：（1）识别关键利益有关者，制定适当机制使其参与项目的方案选择、设计、实施、监测与评估，特别要为贫困与弱势群体的参与制定恰当的机制；（2）确保目标受益人群

9、能够同意项目的目标及项目实施所带来的社会变化，使项目的内容与方案设计能够考虑到性别、民族及其他社会差异问题；（3）评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，提出减轻由项目产生的负面影响的行动方案，并使行动方案符合当地社会习俗；（4）加强目标群体在社区参与、冲突解决与服务提供等方面的能力。二、社会评价的项目类型、关注重点及实施步骤（一）社会评价的项目类型由于不一致的项目，其目标、内容与所在地区的社会经济环境不一致、项目影响群体与目标群体不一致、项目的社会影响与社会风险不一致，社会评价的内容也有所差异。关于那些社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或者显著的社会效益）、社会矛

10、盾突出或者社会风险较大与社会问题较多的工程项目，应当进行全面的社会评价。这些项目通常包含：（1）引发大规模移民征地的项目，如交通、水利、采矿与油田项目；（2）具有明确的社会进展目标的项目，即扶贫项目、区域性进展项目与社会服务项目（如教育、文化与公共卫生项目等）。关于其他项目应当首先进行初步社会筛选，然后根据社会筛选的结果，决定是否需要进行全面的社会评价。需要进一步进行全面社会评价的项目通常具有下列特征：（I）项目地区的人口无法从以往的工程项目中受益或者历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整可能

11、引发大规模的失业人口；（5）能够预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的现行行为方式与价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性与成功实施十分重要；（8）项目设计人员对项目影响群体与目标群体的需求及项目地区进展的制约因素缺乏足够的熟悉。（二）项目影响群体与目标群体项目影响群体既包含项目受益群体（包含直同意益群体与间同意益群体），也包含可能会受到负面影响的群体。在项目准备的开始阶段，首先要识别项目影响群体，通常需要从正式与非正式渠道收集、分析有关信息资料。为更准确地熟悉项目影响群体的需求，需要将项目影响群体细分为亚群体，通常情况下能够根据受

12、影响人口的贫困状况、民族、社会性别、受影响的程度，分为不一致类别的亚群体。项目目标群体是指项目直接瞄准的预期受益人群。识别项目的影响群体与目标群体包含识别该群体中具体亚群体的需求及其应对项目实施所带来的变化与负面影响的能力。这需要对一系列社会因素进行评估，如目标人群的社会凝聚力、协助项目活动的现有社区机构与当地人口的知识与技术水平等。（三）社会评价的关注重点1、公平问题公平指的是公正，或者公平原则所追求的目标，强调相同的需求应获得相同的供给（或者相同的获取机会）。这在进展研究中已经被视为社会进展的一项要紧目标，同时在国际社会中也被视为投资项目社会评价的一个重要指标。在现实世界中，公平作为社会进

13、展的一个目标，常常与平等或者不平等紧密联系在一起的。因此，当公平被视为社会评价中的一个指标时，必定要涉及不平等问题。在现实社会中，有各类各样的不平等，如经济的、社会的不平等，地位、权力的不平等，分配性不平等及关系性不平等。假如公平目标务必通过当地人群的参与才能实现，那么，社会评价人员应确定项目的目标人口，并分析目标人口的利益、需要及能力等。同时还应当分析其它一些对实现公平有影响的社会因素，如信仰、种族、社会习俗及亲戚关系等。最后社会评价人员应当推荐采取什么样的方式才能通过项目活动实现公平目标。重点关注如下问题：（1）项目的收入分配是否公平？使社区居民间的贫富差距扩大还是缩小？群众是否不满？需要

14、采取什么措施？（2）项目的收益在各群体间分配的比重如何？什么群体增加了收入，什么群体，什么人受损？对受损的人如何补偿？（3）项目的收益分配是否存在目标受益人得不到，而被其他单位或者有权势的个人夺走的问题？假如有可能，采取什么预防措施防止效益流失？（4）目标受益人是否包含妇女在内，假如由于当地特殊情况可能使得妇女应得的收入实际难以兑现，如何解决？（5）项目的收益分配假如存在不公平的问题，是否将影响项目的效益，是否将影响项目的持续性，假如是，需要采取什么措施？2、参与问题参与通常是实现项目持续性目标的一种有效工具，是汲取公众参与项目方案设计、评价与实施的一种有效方法，有利于提高项目方案的透明度与决

15、策民主化；有助于取得项目所在地各有关利益群体的懂得、支持与合作；有利于提高项目的成功率，减少不良社会后果。通常来说，参与程度越高，项目的社会风险越小。参与关于那些当地居民与地方组织有直接利害关系的项目，如移民项目、扶贫项目、基础设施项目、农村进展项目与文化、教育、卫生等社会事业项目，尤为重要。3、持续性问题项目的持续性是推断项目成功与否的重要指标。项目效果的持续性意即实现项目所计划的目标为人们提供产品与服务的能力，满足人类需要（包含当代人与未来几代人的需要）的一种持续能力。影响项目效果持续性的各类社会因素在项目周期的各阶段都要进行分析。实际上，有很多因素，如环境的、技术的、资金的、经济的及社会

16、的因素对项目效果的持续性都有影响。这些因素又相互作用相互影响，应从不一致角度进行分析。4、机构进展问题实践经验说明，假如没有一个良好地组织起来的机构来负责项目建设、实施与运行的管理，将很难实现预定的项目目标。因此，机构进展已经成为社会评价的一项要紧内容。机构进展不一致于公平、参与与持续性，不能被认为是一个国家的进展目标，它是实现项目目标与社会进展目标的手段。在对具体项目进行组织机构问题分析时，可提出如下一些问题进行分析：（1）项目的组织机构设置是否合理，能否习惯项目建设与运营的需要？（2）项目的组织机构设置方案是否与项目使用的技术方案相习惯？（3）项目承担建设、运营、保护的机构能力如何？能否保

17、证项目持续实施？如何提高项目承担机构的能力，以保证项目的持续性？（4）根据项目实施的具体需要，是否需要建立非政府组织，协助项目承担机构保证项目持续实施？（四）社会评价的实施步骤社会评价通常包含社会调查、识别社会因素、论证比选方案三个步骤。1、社会调查调查项目所在地区与受影响的社区基本社会经济情况，与项目影响时限内可能的变化，包含人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益有关者对项目的反应、要求与同意程度；各利益有关者参与项目活动的可能性,项目所在地区干部群众对参与项目活动的态度与积极性,可能参与的形式与时间,妇女参与有无特殊情况等。2、识别社会因素分析社会调查获得的

18、资料，对项目涉及的各类社会因素进行分类。通常可分成三类：（1）影响人类生活与行为的因素。如对就业、收入分配、社区进展与城市建设、居民身心健康、文化教育事业、社区福利与社会保障等的影响因素；（2）影响社会环境变迁的因素。如对自然与生态环境、资源综合开发利用、能源节约、耕地与水资源等的影响因素，与由此对社会环境的影响；（3）影响社会稳固与进展的因素。如对人们风俗习惯、宗教信仰、民族团结的影响，对社区组织结构与地方管理机构的影响，对国家安全与地区进展的影响等等。从这些因素中，识别与选择影响项目实施与项目成功的要紧社会因素，作为社会评价与对项目方案进行论证比选的重点。3、论证比选方案对拟定的项目建设地

19、点、技术方案与工程方案中涉及的要紧社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。要紧内容包含:（1）确定评价目标与评价范围。根据投资项目建设的目的、功能与国家与地区的社会进展战略，对与项目有关的各社会因素进行分析研究，找出项目对社会环境可能产生的影响，确定社会评价的目标，并分析要紧目标与次要目标。分析的范围包含项目影响涉及的空间范围与时间范围。空间范围是指项目所在的社区、县市等。有的大型项目如水利项目，影响区域可能涉及多个省市等较为广泛的地域。时间范围是指项目的寿命期或者预测可能影响的年限。（2）选择评价指标。根据评价的目标，选择适当的评价指标，包含各类效益与影响的

20、定性指标与定量指标。所选指标不宜过多，且要便于搜集数据与进行评定。（3）确定评价标准。在广泛调查研究与科学分析的基础上，收集项目本身及评价空间范围内社会、经济、环境等各方面的信息，并预测评价在项目建设阶段有无可能发生变化，然后确定评价的标准。（4）制定备选方案。根据项目的建设目标、不一致的建设地点、不一致的资金来源、不一致的技术方案等,提出若干可供选择的方案，并采取访问、座谈、实地考察等方式，熟悉项目影响区域范围内地方政府与群众的意见，将这些意见纳入方案比较的过程中。（5）进行项目评价。根据调查与预测的资料，对每一个备选方案进行定量与定性评价。首先，对能够定量计算的指标，根据调查与预测资料进行

21、测算，并根据评价标准推断其优劣。其次，对不能定量计算的社会因素进行定性分析，推断各类社会因素对项目的影响程度，揭示项目可能存在的社会风险。再次，分析推断各定性指标与定量指标对项目实施与社会进展目标的重要程度，对各指标进行排序并给予一定的权重。对若干重要的指标，特别是不利影响的指标进行深入的分析研究,制定减轻不利影响的措施,研究存在的社会风险的性质与重要程度,提出防控风险的措施。（6）编制社会评价报告。将对所评价项目的调查、预测、分析、比较的过程与结论，与方案中的重要问题与有争议的问题写成一定格式的书面报告。在提出方案优劣的基础上，提出项目是否可行的结论或者建议，形成项目社会评价报告，作为项目决

22、策根据之一。三、项目周期各阶段社会评价的要紧内容社会评价工作应贯穿于项目周期的全过程，但项目周期各阶段的社会评价工作的侧重点应是完全不一致的。通常情况下，在项目建议书阶段（识别阶段），应进行初步社会筛选，在项目可行性研究阶段（准备阶段）应进行全面社会评价，在项目的实施阶段应进行社会监测与评价。项目识别阶段的初步社会筛选初步社会筛选的目的是识别对项目设计或者实施具有重要影响的社会因素，并确定是否需要在项目准备阶段进行全面社会分析。初步社会筛选要通过实地考察来进行，要考察拟建项目所涵盖的样本社区。在实地考察中，社会评价人员要实地考察社区情况并访问目标受益人群、受影响群体与能够掌握有关信息的关键人物

23、。1、初步社会筛选的要紧任务（1）识别关键利益有关者关键利益有关者是指在项目的设计、决策及实施中具有重要影响的项目利益主体，包含与项目有关的各类社会群体、公共与私有部门的正式与非正式机构，与各类非政府组织。识别关键利益有关者能够从研究现有的项目资料入手，在批阅二手资料时，能够发现与项目活动关系最大的群体与机构，然而要确认什么机构与项目息息有关，务必与决策者、中央与地方政府代表、经验丰富的国内外社会学家与当地非政府组织进行磋商。此外，还要充分熟悉项目地区广泛的社会进展问题与项目的内容与可能包含的技术方案，以识别与之关联的关键利益有关者。（2）识别与项目密切有关的社会因素与社会风险在对项目所在地区

24、的社会进展问题进行总体推断并确定关键利益有关者之后，社会评价人员应当分析项目实施对不一致的利益有关者可能产生的社会影响（包含正面影响与负面影响），项目实施可能遇到的社会风险，关键利益有关者、贫困与弱势群体的参与能力，与他们的参与对项目目标的实现与项目效果可持续性产生的影响。同时，初步社会筛选还要考虑更广义的一些社会因素，如社会凝聚力、社会资本、社会组织等对项目设计与实施的影响与作用。（3）推断进行全面社会分析的必要性与内容在对现有资料进行研究分析与对项目地区进行初步调查熟悉之后，应根据初步社会分析的结果，确定是否有必要进行进一步的全面社会评价，如有必要应确定全面社会评价的具体内容。2、要紧步骤

25、及内容（1）明确项目的目标与要紧社会效益与影响首先，运用逻辑框架分析法研究项目的初步设想方案，投入、产出及要紧内外部关系，从而明确项目的目标,包含直接目标与宏观目标。分析研究项目的目标是否与国家、地区进展目标相习惯。其次，调查熟悉项目拟建地点的社会经济环境，当地的社会人文情况，人口统计特征，资源情况等，根据项目社会评价的内容，结合项目的行业特征、功能、产出等，初步预测评价拟建项目可能产生的要紧社会效益与影响，包含直接影响与间接影响，有利影响（效益）与不利影响。比如，某项目的直接有利影响有：增加农业生产，增加农民收入：不利的直接影响有：生活区将被项目征地，有些人需要拆迁，失去土地、失去生计等。间

26、接的不利影响如项目引起水质恶化，可能影响农业灌溉水与生活用水，并由此影响农业生产，影响农民的生活与收入，还要调查预测当地社区居民对项目影响的反应等。（2）明确项目的目标群体与受影响群体通过明确影响区域，进行影响区域的社区调查与识别项目的要紧影响与波及范围，就能够初步确定目标群体与受影响的群体。目标群体是指项目直同意益的群体，受影响的群体是指非目标群体中受项目影响的群体。明确目标群体与受影响群体通常可按两个步骤来完成。首先收集项目区人口统计资料，包含性别、年龄、民族、收入状况、地理位置、职业与社会经济特征等方面的信息与数据。然后，按照人口的社会经济及文化特征的不一致，对人口构成进行分类（如按职业

27、、收入水平、宗教、风俗习惯等指标来划分），并进一步收集，整理各子群体特有的社会、经济及文化特征的信息与资料，以明确目标群体与受影响群体的结构及特征。（3）评估目标群体对拟建项目的需要与需求对项目的需要，能够通过评定拟建项目是否符合国家、地区或者当地的进展规划与进展重点、资源状况等加以确定；对项目的需求，则要通过熟悉当地目标人口对拟建项目的反应与态度，比如是否欢迎这个项目，是否愿意参与项目的活动并为之做奉献等来加以确定。（4）评估目标群体对项目的接纳能力目标群体对项目的接纳能力，反映目标群体对项目带来的技术、经济与文化的变化，特别是项目的不利影响的习惯与承受能力。影响目标群体对项目接纳能力的要紧

28、因素有：目标群体及其社区的内部凝聚力、自主性、基层组织的健全与进展程度、当地领导的素养、目标群体的现代知识与技能水平，与他们与项目执行机构之间的关系等。假如当地社区组织机构健全，经营管理与与外部协作的能力较强，社区凝聚力、自主性强，干部素养较好,具有开拓进取精神，与项目执行机构及有关部门建立了较密切的联系等，则说明其接纳能力高。反之，则显示其接纳能力低。特别值得强调的是，有些项目，如引起大量非自愿移民的建设项目，或者在少数民族地区投资的项目，对部分目标群体或者受影响群体造成不利影响的可能性较大。对这类项目，要特别注意评估项目可能产生的不利影响，鉴定易受损群体及其接纳能力，并研究如何减轻、化解不

29、利影响，提高易受损群体对项目的习惯及承受能力的措施。初步社会评价的结果，假如显示出项目没有消极影响，目标群体对项目的需要与需求较高，受影响群体对项目的反应较好，没有潜在的不满与反应情绪，接纳能力较高，就可确定不需要进一步进行全面社会分析评价。否则，假如发现项目对某类人口可能产生不利影响，目标群体对项目的需要与需求有限，接纳能力不强，或者受影响的群体存在不满与抵触情绪，则需要在下一阶段进一步全面社会评价。综上所述，识别阶段的初步社会评价，应对下列问题进行分析、说明并得出初步结论：（1）项目目标及其功能与当地的习惯性；（2）项目区各群体与当地干部愿意同意、参与拟建项目的可能性与程度；（3）是否需要

30、进行全面社会评价，以使项目有利影响最大化，不利影响减少到最低程度；（4）估计项目持续实施是否存在社会风险；（5）进一步开展全面社会评价需要关注的重点问题；（6）从初步分析结果，推断拟建项目是否能够批准立项。（二）项目准备阶段的全面社会评价全面社会评价的要紧目的是为项目设计与实施提供有关社会组织与文化习俗方面的信息，为消除与减缓负面社会影响的行动方案提供详尽的社会经济数据，以确保项目准备的质量与实施的成功。在工程项目的社会评价中，收集与分析与社会进展有关的信息是一个相互作用与参与的过程。项目地区人口的社会文化与人口统计特征、他们的生产活动与社会组织，与项目内容与他们的需求兼容的程度等，是影响诸多

31、进展活动的至关重要的因素。全面社会评价的内容应根据初步社会筛选的评价结论与建议进行确定。通常情况下，应要紧侧重于下列方面：1、利益有关者分析全面社会评价应当对在初步社会筛选中识别出的项目利益有关者进行更为全面的分析，要紧分析各个利益有关者受项目影响的程度与他们对项目的影响能力。2、评价机构制度与社会组织项目活动的预期受益人群，如贫困与弱势群体（如妇女、儿童、老年人），可能在利用项目资源方面遇到困难。原因多种多样，如正式与非正式机构、当地风俗习惯、社会组织形式、不一致群体之间的关系、社会机构（如家庭、亲族或者民族群落）、正式的与习惯的规章制度、产权、补贴安排、中央与地方政府机构，与信息与通讯系统

32、。因此，社会评价应确定是否存在体制性与机构性障碍；假如存在，则提出克服这些障碍的建议。社会评价中的机构分析是对项目技术、财务与经济分析的补充，它侧重于考察所建议的有关措施的可行性与所建议的参与机制的可持续性。同样重要的是，社会评价人员在进行机构分析时，还应分析研究社会资本、社会网络等因素对项目设计与实施的影响与作用，并列出能够帮助动员利益有关者实现进展目标的现有当地机构。一些非正式的地方规则，如那些影响社会群体的行为与态度的道德规范、价值观念与信仰体系，可能会影响项目的实施安排。因此，社会评价中的制度分析不仅要识别是否存在机构障碍，还要提出克服现有机构障碍的建议，包含现有机构安排的改进或者新制

33、度的建立。3、制定参与框架社会评价要注重不一致群体的参与。首先是贫困与弱势群体的参与，这是社会评价务必坚持的基本原则；其次是更广泛的利益有关者（政府与非政府组织、资金提供者与其他伙伴）在项目准备、设计与实施过程中的参与。参与机制的方案设计是社会评价的重要工作内容之一。完整意义上的参与框架机制通常分为三个层次，即信息分享机制，协商机制，参与机制。全面社会评价应在基于对项目的基本内容、项目利益有关者的社会经济特征、传统文化、风俗习惯等全面分析的基础上，提出项目应当使用的参与机制与参与框架。4、制定全面的负面影响减缓计划关于那些无法量化或者确定的负面或者间接影响，社会评价要切实找出减缓负面社会效果的

34、措施，对弱势群体的负面影响尤应重视。比如，大型土木工程中的短期流入劳动力可能带来负面的与间接的影响，项目设计者应该考虑到这种外来劳动力的流入给项目社区带来的影响。在已经识别了具体社会群体所受负面影响的情况下，务必确定减轻影响的措施方案，并确保有相应的机构来负责实施这些方案。假如减缓计划务必纳入整个项目方案的必要构成部分，就特别需要社会评价专家参与项目工作。5、确定评价指标并完成基线调查要衡量一个项目的社会影响，务必要有一定的指标。在全面社会评价阶段要根据项目的具体目标，项目地区的社会进展目标与项目目标群体与影响群体的社会经济条件等因素确定评价的指标。同时，为了衡量项目的实施效果，在项目实施之前

35、或者开始实施之际就应当对项目地区进行基线调查，以确定“无项目”状态下可能发生的情况。此类基线调查能够得出衡量项目影响的基准点。这种调查应尽可能地得出量化数据指标，以便通过“有无对比”分析，推断项目的实施可能带来的变化程度。从社会评价的角度看，每一个亚目标群体都有各自不一致的特点，受项目影响的程度也会各不相同，因此应该区别对待。（三）项目实施阶段的社会监测与评估为了衡量项目的实施成功与否，评价项目设计方案能否满足项目目标群体的需求，需要充分、及时地获得有关项目实施各个方面的信息。这就要求在项目的实施阶段做好社会监测与评估工作。为了保证评价方法的严密性,社会监测与评价应对“无项目情况”做出估计。也

36、就是说，假如没有该项目会怎么样，或者者会出现什么情况。为了确认无项目情况，需要关注来自其它因素的影响，这是一个复杂的工作。通过利用比较群体或者操纵群体，即不参与项目，不从中受益的群体，与那些目标受益人群进行一系列对比分析就能掌握这方面的信息。操纵群体是从参与项目的人群中随机抽样而选定的，而比较群体则是完全不参与项目活动的人群。这两种群体都能够用于社会评价的对比分析对象，其区别仅为是否参与项目。确定无项目情况是社会监测与评价工作方案制定的核心，确定的方法可分为两大类：实验法（随机抽样）与类实验法（非随机抽样）。然而，对无项目情况下的可能情景进行描述却非易事，由于会受到历史、选择偏好等的影响。也可

37、运用定性与参与式的方法来评价项目的实施活动所产生的各类社会影响，以便让项目的有关受益人群直接发表对项目的观点与看法。通过项目实施过程中的社会监测与评价，能有助于及时发现项目实施过程中存在的问题。当这些问题有碍于项目目标的实现时，应当提出调整方案。（四）项目后评价阶段的社会评价投资项目后评价是在项目完成后，对项目的决策、执行、效益、影响与管理的系统的总结性评价。它是对项目预测评估进行的再分析评价，是项目决策管理的反馈环节。目的是总结经验教训，为今后建设同类项目提供经验；改进项目管理，消除或者减轻不利的社会影响，提高投资效益，并为国家、地方改进投资决策管理，完善有关的政策措施，提高科学管理水平服务

38、。后评价中社会评价的内容、方法、步骤与可行性研究阶段的社会评价基本相同。但项目后评价要紧是分析评价项目实施若干年后产生的实际情况，并在实际影响的基础上预测项目寿命期内影响的变化状况，因而在分析内容、方法、步骤上有不一致特点。1、后评价阶段社会评价的步骤（1）重新明确项目的目标与实际影响范围根据项目前评估时的目标，分析收集到的项目实际状况资料，重新用逻辑框架分析法明确项目投资要达到的目标。能定量的应尽量定量。根据项目的目标与已有的实际社会影响情况，重新确定评价的时间范围与空间范围。（2）调查预测除了从监测获得的影响状况的信息资料以外，后评价的调查预测要着重深入项目影响区各社区开展现场调查。（3）

39、进行分析评价后评价中的社会影响评价，要注重实际影响与预测影响的对比分析，发现影响的变化状况，找出变化的原因，还要研究对仍然存在的不利社会影响采取适当的减轻措施。在与预测影响对比时，实际影响要用“有项目”与“无项目”情况进行有无对比分析，确定什么实际影响确实是项目投资引起的。（4）结论后评价的分析结论，应着重经验教训的总结，提出从社会评价方面看，项目是否成功，有何经验教训，还存在什么不利影响，如何采取措施对其予以减轻。2、后评价阶段社会评价的内容评价内容要紧包含影响评价、项目与社会相互习惯性分析与持续性分析。（1）影响评价要紧揭示项目实际发生的社会环境影响，对自然资源的影响，对自然环境与生态环境

40、的影响，与对社会经济的影响，特别是其中对社区的影响与对社区各群体的影响。与前评估对比，是否存在没有预测到的影响，是否存在原先没有发现的受损群体与不利影响。假如有，不仅要总结经验教训，还应研究采取补救措施，消除或者减轻不利影响，以利于项目持续实施，并促进社会稳固与进步。（2）项目与社会相互习惯性分析要紧分析项目是否与社区群众的需要相习惯，当地社区对项目是否满意并能支持项目持续实施；扶贫、收入公平分配、组织机构进展、妇女地位等方面，利益有关者参与等实践状况如何；与前评价对比，研究总结项目与社区是否协调，假如存在问题应研究采取措施解决。（3）项目的持续性分析在后评价时，项目的持续性问题，比前评估时容

41、易看清晰，由于有些影响项目可持续性的问题，在项目实施中可能已经显示出来。后评价应对持续性问题进行深入分析。持续性分析应综合各方面的实际影响因素，如政府的政策、管理、组织机构进展、地方政府与社区群众参与、财务、技术、社会环境（文化、风俗习惯等），外部的政治、经济环境等进行深入的综合分析，研究项目能否可持续地顺利实施下去；承担项目建设与运营的单位是否愿意并能够依靠企业自身的力量继续实现既定的目标；是否还存在影响项目可持续性的风险因素，如发现存在不利于项目今后持续实施并持续发挥效益的问题，如项目的收入在受益人之间的分配不公，妇女未得到应得的收入份额，群众中存在不满，或者新建的组织机构不能习惯项目进展

42、，群众参与不充分，影响项目的效益与持续运营等等。应在可持续性分析的基础上提出解决措施建议，以保证项目的持续性。参与式评价参与式社会评价是社会评价的基本理念，已经积存了相当丰富的理论与实践经验。投资项目的参与式分析尽管还不像经济学、社会学那样具有清晰的、成熟的框架，但已经形成相对成熟的方法体系。本章要紧介绍参与式社会评价的理念、工作框架及重点关注内容。一、参与式评价及其作用（一）参与式方法及参与式社会评价参与式方法是通过一系列的方法或者措施，促使事物（事件、项目等）的有关群体积极地、全面地介入事物过程（决策、实施、管理与利益分享等过程）的一种方式方法。通过这些方法或者措施的运用，使当地人（农村的

43、与城市的）与外来者（专家、政府工作人员等）一起对当地的社会、经济、文化、自然资源进行分析评价，对所面临的问题与机遇进行分析，从而做出计划、制定行动方案并使方案付诸实施，对计划与行动做出监测评价，最终使当地人从项目的实施中得到收益。参与式方法在社会评价中的具体运用包含参与式评价与参与式行动两个方面。参与式评价，如参与式贫困评估、参与式规划、参与式监测评价等，要紧强调乡土知识对专家知识的补充与完善，侧重于应用参与式的工具进行数据的收集、分析，以弥补专家知识的不足。参与式评价包含收集要紧利益有关者的信息，特别是那些受项目消极影响的群体的信息，从而根据充分的信息资料制定出能够为他们所同意的项目方案，以

44、便能够最大程度地优化项目的实施效果，并为项目实施方案的制定提供根据。参与式行动与参与式评价之间的区别要紧在于参与的程度不一致。参与式行动更偏重于让项目的利益有关者在决策与项目实施的具体活动中发挥作用。当某个项目的受益群体（即受项目积极影响的群体或者者机构的积极参与与奉献对该项目的成败起关键作用时，参与式行动发挥的作用就更加明显。（二）参与式方法的理念与原则1、参与式方法的理念（I）外部的支持固然重要，但当地人在通常情况下有能力认识与解决自己的问题；（2）每一个人，不论是当地人还是咨询专家，他们都具有自己特有的知识与技能，这些知识与技能在社会经济的进展中都应该同样地得到充分尊重与运用；（3）分享

45、知识，共同决策，共同行动，共同进展。在行为与态度上，参与式方法的应用要求尊重每个人与每个人所拥有的知识，充分利用每个人的力量，所有的参与人员都应视为处在完全平等的位置上。（4）关注公平、公正、公开等问题，重视倾听弱势人群的声音。注意熟悉政府机构的决策过程与决策机制,懂得他们的决策语言；尽量懂得当地人的文化、生计、经济状况，与他们面临的问题、需求与需要的帮助；关于需要采取行动的项目，可能由于资源有限而无法满足当地人的所有需求，但也应通过有关群体的相互协调、共同探讨来尽量满足当地人的需求。2、参与的原则在应用参与式方法时，社会评价人员应坚持下列原则：（1）尊重每个人；（2）尊重每个人与每个群体的知

46、识；（3）站在当地人的观点与角度看问题，而不是外来者的观点；（4）懂得当地不一致人群所面临的困难、问题及需求。（三）开展参与式社会评价的必要性1、参与式方法在社会评价中的作用参与式方法在社会评价中的作用要紧表达在下列方面：（1）通过有关群体的参与，增强人们对项目或者者是某件情况的熟悉与拥有感，有助于项目的成功；（2）在决策体系中，每个人的知识是有限的，更多人知识的奉献有助于减少决策失误；（3）参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情与意识；（4）参与式方法的运用，有助于增强项目的透明度与公平性、公正性。当地人是最直接的受项目影响的群体，假如项目出现了负面影响，就应减少这些影响。通过参与式方法的

47、应用，熟悉他们所处的处境，懂得他们的问题与办法是非常重要的。这是不一致利益有关者之间相互沟通的重要基础，同时也是找到减少负面影响最佳措施的出发点。表现为：（1）通过当地人的参与，能提高当地人对项目的关注程度，妇女、贫困人口、少数民族与其他弱势群体更大程度的参与，能够增强项目的公平性，使项目获得更为广泛的支持；（2）能发现当地对项目有用的资源，更好地实施工程项目并确保拟建项目具有可持续性；（3）在决策过程中考虑当地人的意见在一定程度上能降低做出错误决策的风险。2、开展参与式社会评价的必要性应用参与式社会评价方法的要紧目的是为了最大程度地降低投资项目的社会风险，确保项目能够获得成功。参与式方法的有

48、效利用，使得社会评价在考虑到专家知识与意见的同时，还考虑到当地人群的知识与意见，使得社会评价更加全面、完整与更具有针对性，并使得所提出的社会行动方案建议更易于被当地人所同意，为项目的成功运营制造良好的条件。因此，运用参与式方法的必要性要紧表达在：（1）使项目更有效地满足当地需求；（2）使项目得到更好实施，提高拟建项目的可持续性；（3）通过利益有关者的参与，增强当地人对项目的熟悉与拥有感；（4）决策过程中运用当地知识，能够减少决策失误；（5）参与式工具的运用能够增强当地人对项目的支持与兴趣；（6）通过妇女、贫困人口、少数民族与其他弱势群体的积极参与，促进社会公平；（7）通过利益有关者参与，增强其参与当地建设活动的能力；（8）提高项目的透明度与可归责性，可促进当地制度与机构能力建设；（9）实现项目的更多承诺，包含愿意分担成本与增强利益有关者持续受益的能力。二、参与式社会评价的工作框架（一）参与式社会评价的工作步躲参与式社会评价工作大致包含如下环节：（1）识别与确定社会评价的目标及任务要求；（2）根据目标与任务要求，组织由当地人员（包含当地政府官员）与社会评价专家构成的社会评价工作小组；（3）对工作小构成员开展