财务顾问协议（资本运作）.docx

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1、财务顾问协议（资本运作）甲方：乙方：鉴于：甲方聘请乙方作为公司关于收购兼并、资产重组、增资扩股、股权转让等资本运作事宜（以下简称“资本运作事宜”）的财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。双方经友好协商，就上述事项达成如下条款。第一条总则1.1 双方在履行本协议过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为。1.2 双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务。1.3 甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理顾问业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例。1.4 乙方在其服务过程中以

2、口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定。乙方不得为促使交易，未经意向方提供而擅自捏造虚假信息、虚假材料。第二条甲方的权利与义务2.1聘请乙方作为甲方与意向方之资本运作事宜的财务顾问。2.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2.3 向乙方提供为起草有关上述资本运作事宜的方案及材料所需的真实、准确、完整之文件、资料。2.4 按本协议第四条的规定，向乙方支付相关费用。2.5 对乙方所提出的建议或其它相关材料的内容负有保密义务。第三条乙方的权利与义务3.1 作为甲方的财务顾问，为甲方与意向方之资本运作事宜提供策划、咨询服务，

3、协助甲方进行可行性分析，提供咨询意见。3.2 负责设计甲方与意向方之资本运作事宜方案及相关的谈判、协调工作，积极促使甲方与意向方达成交易。3.3 为甲方选择其他专业中介机构提供咨询建议，就财务审计、资产评估、盈利预测等方面出现的问题和其他相关资本运作事宜问题的处理提供咨询建议。3.4 有义务在对甲方的经营、财务及法律状况进行调查中知悉的甲方非公开的有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的任何第三方。3.5 乙方承诺，在本协议有效期内，未经甲方书面同意，不得自行代为甲方处理本协议授权事项之外任何事项。第四条顾问费用、劳务报酬费及支付方式4.1 鉴于在业务沟通过程中所产生的费用，甲方同意每

4、月以劳务报酬费的方式支付给乙方，约定金额为元/月。以上费用为含税价格。4.2顾问服务费用：甲方按照每一次乙方提供顾问服务的投资项目投资总额【】%扣除甲方已支付的劳务报酬支付乙方的顾问服务费用（此为含税价格），具体支付方式按照本协第4.3条约定执行。4.3 一旦甲方与意向方签署收购、重组、投资合同或相关其他资本运作合同（且如需相关行政部门审批或审核的，审批或审核通过后）并在甲方支付交易对价（交易对价包括但不限于股票、现金）后，乙方向甲方出具增值税发票，甲方在收到发票五个工作日内，甲方将应支付乙方的顾问费用以银行转账方式一次性支付到乙方指定的账户。甲方分期支付交易对价的，按照上述方式对应分期支付乙

5、方的顾问服务费用，分期期间如无其他项目需乙方提供顾问服务，甲方不再向乙方支付劳务报酬。4.4 乙方的指定收款账户：收款户名：开户银行：收款账号：4.5 若甲方私下与乙方推荐的意向方签署收购、重组、投资合同或相关其他资本运作合同，将视为乙方代理事项完成，甲方须按本协议第四条项下规定向乙方支付顾问费用O第五条保密义务1.1 甲、乙双方均有义务为对方严守保密信息，未经对方书面许可,不得向第三方提供任何保密信息，但甲方向其关联方或有意向的共同投资人披露除外。该保密义务不因本协议的终止而终止。国家法律、法规和监管部门另有规定或要求的除外。1.2 甲、乙双方对双方的合作及对本协议的具体条款负有保密责任。未

6、经对方事先书面同意，任何一方不得将双方的合作及本协议的具体条款披露给任何第三方。国家法律、法规和监管部门另有规定或要求的除外。5. 3上述保密责任不适用于以下任一情况：5.1.1 1甲方（乙方）向乙方（甲方）披露保密信息之时，保密信息已通过合法方式被乙方（甲方）知悉。5.1.2 非因甲方（乙方）原因，乙方（甲方）的保密信息已经公开或能够从公开领域获得。5.1.3 保密信息是甲方（乙方）从与乙方（甲方）没有保密义务的第三方获得的。5.1.4 甲方（乙方）应法律法规及监管机构之规定或要求所进行的披露。5.1.5 甲方（乙方）应法院、仲裁机构、证券交易所、政府等有权机关之要求披露。第六条违约责任6.

7、 1若甲方未按本协议第四条约定向乙方支付顾问费用，每逾期一日,甲方应按未付金额的0.03M天向乙方支付逾期违约金，违约金最高不超过顾问费用的20%。6.1 乙方不得为促使交易，提供而擅自捏造虚假信息、虚假材料，或者与意向方恶意串通，诱使甲方促成交易的。否则甲方有权立即终止本协议，拒绝支付顾问服务费用，已支付的有权要求乙方返还。给甲方造成损害的，甲方有权要求乙方进行赔偿。6.2 乙方不得在甲方与意向方磋商、谈判期间将意向方项目推荐给其他第三方，或者为其他第三方就该意向方项目提供顾问服务，如一经甲方发现，有权立即解除合同，并要求乙方退还甲方已支付的顾问费用和劳务报酬。第七条.协议的变更与解除7.1

8、 如果本协议任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本协议其他条款的效力。在出现这种情况时，双方应立即协商、谈判修改相关条款。7.2 如果因自然灾害等不可抗力因素，导致本协议无法履行，任何一方均可解除本协议，双方互不承担违约责任。第八条.法律适用和争议解决8.1 本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释；8.2 对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向深圳仲裁委员会在深圳申请仲裁。第九条附则9.1 本协议未经双方同意，不得作任何修改或变更。9.2 本协议经双方签章后生效，本协议有效期为自生效之日起一年。9.3 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等法律效力。9.4 .未尽事宜，由双方另行协商解决并签订补充协议。9.5 本协议所有附件及日后双方签章的任何补充协议均为本协议不可分割的组成部分，具有同等法律效力。以下为双方签字双方同意并签字盖章：甲方：盖章（签字）乙方:（签字）