2023年3月证券从业资格考试——证券市场基础知识试题.docx

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1、2023年3月证券从业资格考试一一证券市场基础学问试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。）1 .证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构2 .下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在特地的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品3.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事务是（）正式实施。A.中华人民共和国货币

2、市场基金管理暂行方法B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券投资基金会计核算方法D.中华人民共和国证券销售管理暂行方法4.美国的证券市场是从买卖（）起先的。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5 .中心银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。A.公开市场操作B.投融资C.政策性D.保值6 .B股是指（）.A.境外上市的外资股B.香港上市的外资股C.纽约上市的外资股D.我国境内上市的外资股7 .股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）0A.物权证券8 .要式证券C.综合权利证券D.资本证券8.记名股票的特点不包括（）oA.股东权利归属于记名股东8

3、.可以一次或分次缴纳出资C.平安性较差D.转让相对困难或受限制9 .事实上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于10 .下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）oA.无记名股票转让相对简便B.无记名股票平安性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.股东权利归属股票的持有人11 .下列各项不属内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.证券发行人的生产经营环境发生重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%12 .（）股是指注册在我国内地、上市地在我国

4、香港的外资股。A. AB. HC. ND. S13.我国中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付依次为（A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，依据（）依次安排。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取随意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法

5、定公积金，提取随意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取随意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取随意公积金，提取法定公积金15 .一般状况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到确定限制。A.不确定B.固定C.随公司盈利变更而变更D.浮动16 .关于股票性质的描述，正确的是（）。A.股票是设权证券B.股票所代表的权利原来不存在C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的17.关于债券的票面要素描述正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当将来市场利率趋于下降时；应选择发

6、行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流淌性差，风险相对较大，票面利率应当定得高一些D.流通市场发达，债券简洁变现，长期债券不能被投资者接受18.证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A. 1B. 3C. 4D. 619 .利率是债券票面要素中不行缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金运用方向20 .在美国发行的外国证券称为（）.A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券21 .下列有关债券的含义，说法错误的有（

7、）。A.发行人是借入资金的主体B.反映了二者之间的托付与受托关系C.投资者是出借资金的经济主体D.发行人须要还本付息22 .信用公司债券属于（）范畴。A.抵押债券B.担保债券C.无担保证券D.金融债券23 .无记名国债属于（）oA.记账式债券B.实物债券C.凭证式债券D.以上都不是24 .依据我国当前有关法规，符合基金收益安排要求的是（）。A.基金收益安排后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益安排实行现金方式，每半年至少安排一次C.基金收益安排比例不得低于基金净收益的80%D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后。才可进行当年收益安排25 .世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称

8、渭是（）,在法律上统称为“经纪人一交易商”。A.商人银行B.投资公司C.商业银行D.投资银行26 .通过沪、深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。A.票券式债券B.记账式债券C.凭证式债券D.实物债券27 .下列对基金份额持有人与管理人之间的关系，相识错误的是（）。A.两者之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极全部者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的托付，负责对所筹集的资金进行详细的投资决策和日常管理C.两者之间的关系是全部者和经营者之间的关系D.两者之间的关系是相互制衡的关系28 .下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是

9、（）。A.防止信息滥用B.有利于价值推断C.降低证券市场效率D.防止不正值竞争29 .随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向。A.调高B.调低C.稳定D.不断波动30 .不是证券投资基金的特点是（）.A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资31 .（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金32 .以下不属于公司债券的是（）oA.附有股权证的公司债券B.混合资本债券C.短期融资券D.信用公司债券33 .下列选项中，不属于中华人民共和国证券投资基金法关于对基金份额持

10、有人大会召集的规定的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集34.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A.金融期货必需在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度35.金融期货中最先产生的品种是

11、（）oA.利率期货B.外汇期货C.债券期货D.单只股票期货36.不属于建构模块工具的是（）。A.金融期权C.结构化金融衍生工具B.金融期货D.金融远期合约37 .（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者供应所需的一切服务。A.中心存托公司B.存券银行C.托管银行D.信托投资公司38 .债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。A. 1B. 2C. 5D. 1039.利率期货于1975年10月产生于（）。A.伦敦国际金融期货交易所B.纽约交易所C.芝加哥期货交易所D.欧洲交易所40 .以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市政债券指数期货B.市政债券期货C.国

12、债期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货41 .上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债42.假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%.剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是（）。A. 9.40%B. 10.00%C. 10.64%D. 6.38%43 .下列说法错误的是（）。A.注册制要求发行人供应

13、关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D.实行证券发行注册制可以向投资者供应证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当44 .依据中华人民共和国证券法的规定，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销实行代销或包销方式D.上市

14、公司向原股东配售股份应当采纳包销方式发行45.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）oA.恒指服务公司B.中证指数有限公司C.中心国债登记结算有限责任公司D.三元证券投资顾问有限公司46.股票收益是指投资者从购入股票起先到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（）oA.公积金转增收益B.股息收入C.资本利得D.贷款利息收入47 .假如发行的证券化产品属于债券，发行前必需经过（）发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者48 .在公司证券中，通常将银

15、行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券49 .目前，上市证券的集中交易主要采纳的方式是（）。A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算50 .证券业交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.主席大会C.股东大会D.董事会51 .基金托管费是指（）oA.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用52 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活

16、动属于（）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务53 .利通证券公司正在筹建中，支配主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应当为（）。A. 1亿元B. 5亿元C. 3000万元D. 5000万元54 .证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A.证券登记结算B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司55 .下列选项中，符合证券公司经营证券经纪业务的风险限制指标标准的是（）A.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自

17、营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元56 .上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A. 3/5B. 1/3C. 1/2D. 2/357.证券从业人员禁止的行为是（）。A.接受投资人和客户的托付，供应证券投资询问服务B.以获得投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C

18、.接受客户托付，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资询问服务的讲座、报告会、分析会58.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能运用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能运用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者干脆还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者干脆还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终

19、交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前1日交易59 .申请证券从业人员资格者，必需年满（）岁。A. 19B. 20C. 18D. 2160 .关于规范类证券公可的评审，下列说法错误的是（）oA.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的状况61 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C.申请评审的证券公司依据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D.摸清风险底数二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。）61.证券市场自律性组织包括（）。A.证券交易所B.证券公司C

20、.证监会D.证券业协会62 .证券的机构投资者主要有（）。A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金63 .资本证券是指（）。A.由金融投资或与金融投资有干脆联系的活动而产生的证券B.持有人有确定的收入恳求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券64 .加入WTO后3年内，中外合营公司可以（不通过中方中介）从事（）的承销。A. B股B. H股C. N股D. A股65 .证券的流淌性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流淌性必需满意的条件是（）。A.很简洁变现B.变现的交易成本微小C.本金保持相对稳定D.具有平安牢靠的证券交易市场66.享有优先认股权的股东，对其所享有

21、的优先认股权可（）0A.行使权利，认购新发行的一般股票B.将权利转让给他人，从中获得确定的酬劳C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购确定数量新发行股票的权利D.选择不行使权利67 .下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（）。A.股份公司进行股票分割B.中心银行提高法定存款打算金率C.政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D.政府大幅提升存贷款利率68 .国家股从资金来源上看，主要有（）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总

22、公司等机构向新组建股份公司的投资D.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资69 .关于一般股票股东的义务，描述正确的是（）。A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法担当赔偿责任B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D.公司的实际限制人不得利用其关联关系损害公司利益70 .优先股票依据不同的条件，可以分为（）。A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不行转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票71 .优先股票的详细优先条件由各公司的章程加以规定，一

23、般包括（）。A.优先股票安排股息的依次和定额B.优先股票股东行使表决权的条件、依次和限制C.优先股票安排公司剩余资产的依次和定额D.优先股票股东的权利和义务72 .市场利率变更影响股票价格的途径包括（）oA.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求削减，股价下降B.利率下降，对固定收益证券的需求削减，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升73 .凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区分有（

24、）。A.是否免税不同.凭证式国债免缴利息校，储蓄国债（电子式）不免B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金干脆购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种,也有利随本清品种D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有74 .依据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。A.贴息债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券75 .关于我国金融债券的叙述，错误的是（）.A.我国金融债

25、券的发行始于北洋政府时期B. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C. 1985年，由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年国家开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券76 .中心银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）.A.期限较短B.期限较长C.目的是筹措投资资金D.目的是实现金融宏观调控77 .基金管理人虽然必需按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊状况，有权暂停估值（）0A.占基金相当比例的投资品种的估值出现

26、重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，己确定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何状况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不行抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评估基金资产价值时78 .指数基金的优势主要有（）.A.指数基金可获得市场平均收益率B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具，可以为股票投资者供应比较稳定的投资回报D.可以完全消退投资组合的非系统风险，而且可以避开由于基金持有股集中带来的流淌性风险79 .属于证券公司高级管理人员的是（）。A.证券公司董事B.证券公司监

27、事C.证券公司合规负责人D.证券公司副董事长80 .公开披露基金信息，不得有下列行为（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者担当损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预料81 .成长型基金可分为（）。A.稳健成长型基金B,一般成长型基金C.主动成长型基金D.专业成长型基金82 .下列说法正确的是（）.A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎

28、回申请D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去确定的赎回费，不干脆受市场供求影响83 .依据金融创新工具的功能来划分，金融创新可以划分为（）型创新。A.股权创建B.信用创建C.增加流淌D.风险管理84 .2023年以来，我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B.个人投资者数量大幅增加C.机构投资者范围增加D.二级市场交易尚不活跃85 .作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存在的区分是（）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违

29、约风险不同86 .下列各项中，属于国家法律的有（）。A.关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券发行上市保荐制度暂行方法87 .依据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议88 .下面关于可转换债券的叙述，正确的是（）。A.可转换债券具有双重选择权B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制89

30、 .关于人民币债券交易叙述正确的是（）。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中心国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款应付”三种清算方式90 .深圳证券交易所的运作系统包括（）。A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台91 .关于外汇风险的表述，正确的是（）。A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率

31、变动而遭遇损失的可能性C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险92 .现在人们所说的道-琼斯指数事实上是一组股价平均数，包括的指标有（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数D.公用事业股价平均数93 .债券的投资收益来自（）。A.转股收益B.资本利得C.再投资收益D.债券的利息收益94 .下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.不以营利为目的的企业法人C.证券登记结算实行全国集中统一的运营方式D.自有资金不少于人民币1亿元9

32、5 .证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资询问机构D.资产评估机构96 .下面属于中华人民共和国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）oA.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订托付合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员97 .证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户托付代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有（）行

33、为。A.不得垫付资金B.不得自行确定证券买卖，选择证券种类，确定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权托付D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的托付98 .中华人民共和国刑法对证券犯罪的主要规定不包括（）oA.内幕交易，泄露内幕信息罪B.操纵证券市场罪C.擅自发行股票和公司、企业债券罪D.编造并传播影响证券交易虚假信息罪99 .对证券公司的股东及实际限制人的理解，正确的是（）。A.证券公司可以干脆为股东出资供应融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际限制人也要符合监管部门规定的资格条件C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事

34、会应刚好报告，并责令订正D.实际限制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人100 .证券公司的（）必需经证券监督管理机构批准。A.设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的一般条款D.变更持有2%以上股权的股东、实际限制人三、推断题（推断下列说法对错，对的在括号中填“A，错的填“B。）101 .1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。（）102 .债券投资不能收回有两种状况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）103 .目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（）104 .非

35、上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）105 .1982年1月，中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券。这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）106 .中华人民共和国证券法于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（）107 .浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（）108 .对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（）109 .发行债券是公司追加资金的须要，它和发行股票筹措的资金

36、都归属于资本金。（）110 .行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）111 .利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求削减，股价下降。（）112 .股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）113 .我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人士以美元购买。（）114.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（）115 .在确定债券的偿还期时必需考虑债

37、券市场的发育程度，发育程度越低，就越不应当发行长期债券。（）116 .有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）117 .通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。（）118 .我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。（）119 .金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此金融债券通常被称为金边债券。（）120 .开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安排的最多次数，但不需约定基金收益安排的最低比例。（）121 .契约型基金应当设有董事会

38、。（）122 .目前，我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券等。（）123 .证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。（）124 .公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在确定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。（）125 .基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构（）126 .依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，其主要股东应当具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理

39、的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（）127 .封闭式基金与开放式基金相比，前者相宜于长期投资。（）128 .公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）129 .契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（）130 .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的详细市场条件。（）131 .开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加确定的认购费。（）132 .金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远

40、期大额合约或互换不同的金融工具。（）133 .美式期权只能在期权到期日执行。（）134 .可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关,股票价格越高,转换价值越小。（）135 .结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。（）136 .可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。（）137 .存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。（）138 .权证与交易所交易期权的主要区分在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。（）139 .百慕大式权证则可在失效日之前的一段规定时间内行权。（）140 .中心存托公司是指美国的证券中心保管

41、和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；依据存券银行的指令领取红利或利息。（）141 .资产证券化是以企业为基础发行的证券。（）142 .目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下）143 .债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。（）144 .注册制要求中介机构供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）145 .上海、深圳证券交易所的价格确定实行集合竞价和连续竞价的方式。（）146 .由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期

42、结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）147 .投资者在从事证券交易之前，必需向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。（）148 .用于回购的人民币债券包括国债、中心银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）149 .贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必需先计算其发行价格。（）150 .针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场较为宽松的信息披露制度。（）151 .在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（）152 .德国没有特地的证券经营机构。（）153 .国债被称为是“金边

43、债券”是因为其收益率最高。（）154 .行政手段是指通过制订支配、政策等对证券市场进行行政性的干预。（）155 .股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易分为非流通股和流通股。（）156 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）157 .定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必需是一对一的投资管理服务；详细投资的方向在资产管理合同中约定；必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）158 .证券登记结算公司依据业务规则收取的各类结算资金和证券，必需存放于特地的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交

44、易的清算、交收，必要时强制执行。（）159 .信息公开是提高证券市场效率的关键因素。（）160 .建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上变更了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（）参考答案及解析一、单项选择题1. C解析在证券市场中，证券业协会和证券交易所属于自律性组织。政府属于证券投资者。故选Ce2. B解析交易所交易的衍生工具，指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和特地的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等等。本题的答案为B选项。3. B解析2003年10月28日全国人大常委会通过证券投资基金法，并于2004年6月1日起施行。本

45、题的答案为B选项。4. C解析略5. A解析中心银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。本题的答案为A选项。6. D解析B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖,在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。因此，B股属于在我国境内上市的外资股。7. D解析股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段，对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本。本题的答案为D选项。8. C解析平安性较差是无记名股票的特点。故选C。9. A解析从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一样，事实上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一样时,每一股的清算价值才会和账面价值一样