特殊单位客户开户申请表.docx

《特殊单位客户开户申请表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特殊单位客户开户申请表.docx（15页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、特殊单位客户开户申请表期货公司名称国元期货有限公司会员号上期所0043郑商所0043大商所0227中金所0171上能所8043特殊单位客户交易编码开立申请（申请单位填写）申请交易编码及类型口上期所口郑商所口大商所中金所（口交易套保套利）能源中心（原油期货口原油期权其他特定品种合约）申请开通权限口大商所特定品种合约口郑商所特定品种合约口上期所期权合约口大商所期权合约口郑商所期权合约特殊单位客户名称特殊单位客户英文全称统一社会信用代码附加码许可证编号（该项仅嬴合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者填写）特殊单位客户及其分户管理资产类型（投资者类型）证券公司Q自营口集合资产管理计划单一资产管理

2、计划证券投资基金封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金ETF债券基金（短期理财债券基金除外）场内对冲业务场外期权收益互换收益凭证基金公司证券投资基金 封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金 ETF债券基金（短期理财债券基金除外） 私募资产管理计划口单一资产管理计划集合资产管理计划信托公司信托公司单一信托产品信托公司集合信托产品保险公司O保险资产组合口证券投资基金封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金ETF债券基金（短期理财债券基金除外） 合格境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者 私募基金管理机构私募证券投资基金口私募股权投资基金私募创业投资基金口私募商品基金口其他期

3、货公司口私募资产管理计划口单一资产管理计划口集合资产管理计划期货公司资产管理子公司口私募资产管理计划口单一资产管理计划口集合资产管理计划期货公司风险管理子公司合作套保口场外衍生品业务“保险+期货”类业务口与商业银行开展的场外衍生品业务口场内对冲业务 做市机构 基本养老保险基金 企业年金、职业年金基金养老金产品证券投资组合银行商业银行分户管理资产名称分户管理资产注册地址仅限合格境外投资者为具体基金申请交易编码时填写MoM产品资产单元口是口否账户规模（单位万元）内部资金账号交易编码对应名称托管银行银行账号期货公司及其资产管理子公司私募资产管理计划类型口期货类口综合类期货结算账户信息账户户名银行账号

4、开户银行开户行网点分户管理资产对应的现货账户（如有，需填写）沪市股东卡：深市股东卡：投资品种投资比例存续期分户管理资产负责人及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码基金经理及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码联系地址投资顾问及联系方式姓名或名称联系电话证件类型证件号码联系地址份额25%（含）以上的持有人信息（份额持有人为自然人或一般单位，可填多个）姓名或名称国家及地区证件类型证件号码持有份额（金额，单位万元）持有份额（占比）份额25%（含）以上的持有人信息（份额持有人为产品，可填多个）产品管理机构名称国家及地区统一社会信用代码或公司成立证明文件号码产品名称产品注册地产品编码产品规模（单位万元）

5、持有份额（占比）持有份额（金额，单位万元）注：份额持有人为产品的，应按照上述信息要求继续填写该产品的份额25%（含）以上的持有人信息，以此类推，直至持有人为自然人或一般单位为止。此外，客户应根据实际情况增减表格数量、调整表格层级关系，以完整反映客户的份额持有人情况。开户代理人姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址指定下单人同开户代理人同指定下单人口同资金调拨人口见下表姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址资金调拨人口同开户代理人口同指定下单人口同资金调拨人口见下表姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址结算单确认人口同开户代理人口同指定下单人口同资

6、金调拨人口见下表姓名证件类型证件号码证件有效期联系电话邮政编码联系地址托（保）管人信息（若无此内容则无需填写）托（保）管人名称客户归属关系确认（如为期货公司员工介绍开户需填写）期货公司员工姓名员工证件号码法定代表人/单位授权开户代理人（签字）:（申请单位盖章）注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”，中国金融期货交易所简称为“中金所”，上海国际能源交易中心简称为“能源中心二填表说明期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当根据特殊单位客户交易编码申请表的内容，通过统一开户系统提交申请，并同步上传影像材料。申请表具体填写要求如下：1.特殊单

7、位客户名称：特殊单位客户机构全称，与该客户加载统一社会信用代码的营业执照上的单位名称一致。MoM产品资产单元开户填写MOM产品管理人全称。保险公司委托保险资产管理机构参与衍生品交易的，填写保险资产管理机构的全称。合格境外投资者按照实际情况填写全称。基本养老保险基金、年金基金填写投资管理人全称。2 .特殊单位客户英文全称：每个单词的首字母需大写。3 .法定代表人(1)姓名：与该客户营业执照记载一致。(2)联系电话：应当填写“国家代码”一“区号”-“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码

8、等。(3)证件类型：中华人民共和国居民身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳居民来往内地通行证、港澳永久性居民身份证、外国人永久居留身份证、港澳台居民居住证、驾照、当地纳税证件、当地社保证件、当地身份证、其他证件。该项目为选项式。(4)证件号码：与证件记载一致。4 .统一社会信用代码：与该客户加载统一社会信用代码的营业执照记载一致。合格境外投资者填写特殊机构代码。特殊机构代码根据国家外汇管理局关于下发国际收支统计申报中特殊机构代码赋码业务操作规程的通知(汇发2003131号)”填写。5 .附加码以下填写内容涉及字符的，均填写英文半角字符，为英文半角短横线。证

9、券公司：(1)证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的，为字母力口经营证券期货业务许可证中记载的统一社会信用代码，例如：S；以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的，为字母加”经营证券期货业务许可证中记载的统一社会信用代码-部门/团队编号”。“部门/团队编号”按升序从1开始(部门/团队编号说明见附件2-1),例如:S-Io(2)证券公司集合资产管理计划：字母“S”加资产管理计划的银行托管账号，例如：S029o以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，为字母“S”加MOM产品的银行托管账号和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，且中间用“MOM”分隔,例如：S029M0Mo(3)

10、证券公司单一资产管理计划：字母“S”加中国证券投资基金业协会提供的资产管理计划备案证明文件中的产品编码,例如：SSJKOOIo以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，为字母加中国证券投资基金业协会提供的资产管理计划备案证明文件中的产品编码和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，且中间用“MOM”分隔，例如：SSJKOOIMOMO(4)证券公司证券投资基金：字母“S”力”证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*）*号）”中数字部分；如果一份中国证监会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值，在附加码后增加相应编号，如“T”、“-2”等。例如：

11、S-Io以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，为字母“S”加“证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*）*号）中数字部分和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，且中间用“MOM”分隔,例如：S-IMOMo（5）证券公司场内对冲业务：场外期权：字母“S”加“中国证监会出具的证券公司取得场外期权一级交易商资格的无异议函文号或者中国证券业协会出具的证券公司取得场外期权二级交易商资格的备案确认函文号”中的数字部分，例如：So同时取得两种交易商资格的证券公司，仅能以中国证监会出具的无异议函文号作为附加码。收益互换：字母SHH”加“中国证监会出具的证券公司取得场外期权一级交易

12、商资格的无异议函文号或者中国证券业协会出具的证券公司取得场外期权二级交易商资格的备案确认函文号”中的数字部分，例如：SHHo同时取得两种交易商资格的证券公司，仅能以中国证监会出具的无异议函文号作为附加码。收益凭证：字母“SPZ”加中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证中记载的统一社会信用代码，例如：SPZo基金公司：（1）基金公司证券投资基金：字母“F”加“证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*）*号）中数字部分；如果一份证监会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值，在附加码后增加相应编号，如“T”、“-2”等。例如：F-Io以MOM产品资

13、产单元申请开立交易编码的，为字母“F”加”证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*）*号）中数字部分和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，且中间用“MOM”分隔，例如：F-IMOMo（2）基金管理公司及其子公司私募资产管理计划：字母“F”加资产管理计划的银行托管账号，例如：F9o以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，为字母“F”加MOM产品的银行托管账号和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，且中间用“MOM”分隔,例如:F029M0Mo信托公司：字母“T”加信托产品合同编号，例如：T。保险公司：（1）保险机构资产组合：字母“I”加资产组合的银行托管账号,例

14、如:I832754o（2）保险机构证券投资基金：字母“I”加证券基金机构监管部备案确认函文号（证券基金机构监管部部函（20*）*号）”中数字部分；如果一份证监会批文中涉及多个产品，以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、按序取值，在附加码后增加相应编号，如“-1”、“-2”等。例如：I-Io合格境外投资者：合格境外机构投资者以字母“Q”开头，人民币合格境外机构投资者以字母“R”开头，附加码为字母“Q”或者“R”加指定用作期货交易的人民币专用存款账户账号，例如：R81-716o且按照自有资金、具体客户或者具体基金产品、客户资金分别申请交易编码，每类交易编码仅能使用唯一一个人民币专用存款账户账号作为

15、附加码。私募基金管理机构：字母加中国证券投资基金业协会提供的私募投资基金产品备案编码，例如：PS01304o期货公司及其资产管理子公司：私募资产管理计划：期货公司私募资产管理计划以“QH”开头，期货公司资产管理子公司私募资产管理计划以“QZ”开头，附加码为字母“QH”或者“QZ”加中国证券投资基金业协会提供的资产管理计划备案证明文件中的产品编码，例如期货公司私募资产管理计划申请交易编码，附加码为：QHSEL768o以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，附加码为字母“QH”或者“QZ”加中国证券投资基金业协会提供的资产管理计划备案证明文件中的产品编码和该资产单元投资顾问的有效身份证明文件号码，

16、且中间用“MOM”分隔，例如：QZSEL768M0Mo期货公司风险管理子公司：(1)合作套保业务：字母加与期货公司风险管理子公司开展合作套保业务的单位的统一社会信用代码，例如：Ao(2)场外衍生品业务：“保险+期货”类业务：字母“A”加期货交易所分配的项目编码；与商业银行开展的场外衍生品业务：字母“A”加与期货公司风险管理子公司开展场外衍生品业务的商业银行的统一社会信用代码，例如：Ao场内对冲业务：字母“ADC”加中国期货业协会出具的关于期货公司风险管理子公司开展场外衍生品业务(定价服务)的备案文号/复函文号，例如：ADC202201o做市机构：(1)期权做市机构：字母“ZS”加数字“1”，即

17、填写“ZS1”。(2)期货做市机构：字母“ZS”加数字“2”，即填写“ZS2”。基本养老保险基金：字母“YL”加全国社会保障基金理事会出具的确认函中载明的“投资组合身份证明号码”中的字母和数字部分，例如:YL001016o企业年金、职业年金基金：(1)养老金产品：字母“NJ”加人力资源社会保障部养老金产品备案确认函中的12位养老金产品登记号，例如:NJ；(2)证券投资组合：字母“NJ”加人力资源社会保障部企业年金、职业年金的12位计划登记号和8位证券投资组合代码，12位计划登记号和8位证券投资组合代码用”分隔，例如：NJ-O商业银行：字母“B”加商业银行的统一社会信用代码,例如：Bo6 .许可

18、证编号：仅限合格境外投资者填写。填写证券投资业务许可证编号。持有经营证券期货业务许可证的，填写该证件记载的境外机构编号。7 .单位性质：该项目为选项式，可选项与期货市场统一开户业务操作指引中一般单位客户单位性质的可选项相同。8 .注册资本(币种)：与该客户营业执照上的注册资本一致，单位精确到元。合格境外投资者按照实际填写。9 .邮政编码：有效的6位号码，与注册地址保持一致。合格境外投资者按实际情况填写，如无可不填写。10 .注册地址：中国第二级是“省/自治区/直辖市第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址，其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。合格境外

19、投资者按实际情况填写。IL经营范围：与该客户营业执照上的经营范围一致，经营范围可多选。合格境外投资者按实际情况填写，可多选。12 .联系地址：境外投资者按实际情况填写。13 .分户管理资产名称以下填写内容涉及字符的，均填写英文半角字符。证券公司：（1）证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的填写“无”；以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的填写部门/团队全称。（2）证券公司集合资产管理计划：集合资产管理计划全称，以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，按照MOM产品全称（资产单元全称）”格式填写。（3）证券公司单一资产管理计划：单一资产管理计划全称，以MOM产品资产单元申请开立

20、交易编码的，按照“M0M产品全称（资产单元全称）”格式填写。（4）证券公司证券投资基金：证券投资基金全称，以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，按照“MOM产品全称（资产单元全称）”格式填写。（5）证券公司场内对冲业务：统一填写“无二基金公司：（1）基金公司证券投资基金：证券投资基金全称，以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，按照“MOM产品全称（资产单元全称）”格式填写。（2）基金管理公司及其子公司私募资产管理计划：资产管理计划全称，以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，按照“MOM产品全称（资产单元全称）”格式填写。信托公司：信托产品全称。保险公司：（1）保险机构资产组合：资产组合名

21、称。（2）保险机构证券投资基金：证券投资基金全称。合格境外投资者：合格境外投资者以自有资金申请交易编码的，填写“自有资金”，合格境外投资者为具体客户的资金或者具体基金申请交易编码的，填写客户姓名（全称）或者基金全称，合格境外投资者确有必要使用“客户资金”作为期货账户名称的，填写“客户资金私募基金管理机构：私募基金产品全称。期货公司及其资产管理子公司：私募资产管理计划全称，以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，按照MOM产品全称（资产单元全称）”格式填写。期货公司风险管理子公司：（1）合作套保业务：与期货公司风险管理子公司开展合作套保业务的单位的全称。（2）场外衍生品业务：“保险+期货”类业务

22、：期货交易所分配的项目名称；与商业银行开展的场外衍生品业务：与期货公司风险管理子公司开展场外衍生品业务的商业银行的全称。场内对冲业务：统一填写“无二做市机构：统一填写“无二基本养老保险基金：投资组合名称。企业年金、职业年金基金：（1）养老金产品：养老金产品名称；（2）证券投资组合：年金计划名称-证券投资组合名称。商业银行：统一填写“无二14 .分户管理资产注册地址：申请交易编码时填写，根据实际情况填写具体基金的注册地址。15 .MOM产品资产单元：仅限MOM产品资产单元申请交易编码时勾选。16 .账户规模（单位万元）：据实填写，账户规模发生变化的，应及时更新信息。17 .内部资金账号：期货公司

23、分配给客户的内部资金账户账号。18 .交易编码对应名称（期货账户名称）以下填写内容涉及字符的，均填写英文半角字符，为英文半角短横线。（1）证券公司自营：以公司名义申请开立交易编码的填写“证券公司全称-证券自营”；以其从事自营业务的部门或者团队名义申请开立交易编码的填写“证券公司全称-证券自营-部门/团队名称”。（2）证券公司单一资产管理计划、基金管理公司及其子公司单一资产管理计划和期货公司及其资产管理子公司单一资产管理计划：委托人（即份额持有人）为个人或者一般单位的为“特殊单位客户全称-委托人姓名或名称-分户管理资产名称二委托人为产品的为“特殊单位客户全称-委托人的管理机构全称-委托人的产品全

24、称-分户管理资产名称二（3）证券公司场内对冲业务：场外期权业务：填写“证券公司全称-场外期权”；收益互换业务：填写“证券公司全称-收益互换”；收益凭证业务：填写“证券公司全称-收益凭证二（4）合格境外机构投资者：合格境外投资者为自有资金申请交易编码的，填写“合格境外机构投资者全称-自有资金”；合格境外机构投资者为具体客户的资金或者具体基金申请交易编码的，填写“合格境外机构投资者全称-具体客户姓名或者全称”或者“合格境外机构投资者全称-具体基金全称，使用“客户资金”申请交易编码的，填写“合格境外机构投资者全称-客户资金二人民币合格境外机构投资者为自有资金申请交易编码的，填写“人民币合格境外机构投

25、资者全称（人民币）-自有资金”；人民币合格境外机构投资者为具体客户的资金或者具体基金申请交易编码的，填写“人民币合格境外机构投资者全称（人民币）-具体客户姓名或者全称”或者“人民币合格境外机构投资者全称（人民币）-具体基金全称“，使用“客户资金”申请交易编码的，填写“人民币合格境外机构投资者全称（人民币）-客户资金二（5）期货公司风险管理子公司场内对冲业务：期货公司风险管理子公司全称-场内对冲业务。（6）期权做市机构：“期权做市商-机构全称”。期货做市机构：“期货做市商-机构全称”。（7）商业银行：商业银行全称。（8）除上述、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（7）之外的特殊单位客户：特

26、殊单位客户全称-托（保）管人全称-分户管理资产名称。其中，信托公司填写保管人全称，其他类型客户填写托管人全称，如无托（保）管人，“托（保）管人全称”可不填写。19 .托管银行和托管银行账号：如有需填写。20 .期货公司及其资产管理子公司私募资产管理计划类型：“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理计划；“综合类”指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的资产管理计划。21 .期货结算账户信息期货结算账户指客户开立在期货保证金存管银行的、用于向期货公司保证金账户出入金或者办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。开户银行需选择期货保证金存管银行，开户行网点填写开户的支行即可。22

27、 .分户管理资产对应的现货账户：沪、深两市股东卡主账户编号，如有需填写。23 .投资品种：如有投资品种限制，说明可投资品种。24 .投资比例：如有投资比例限制，列明各类资产的配置比例。25 .存续期：如有存续期限制，填写存续期起止年月日。26 .分户管理资产负责人、基金经理、投资顾问、开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人及联系方式分户管理资产负责人：填写相关业务部门负责人、产品负责人或者项目负责人,合格境外投资者填写督查员。开户代理人证件类型为中华人民共和国居民身份证，姓名应与身份证姓名一致，证件号码为公民身份证号码，与有效身份证上的18位身份证号码一致。其他信息填写要求均同“法定

28、代表人”。涉及联系地址的，按实际情况填写。如无基金经理或者投资顾问，则各项目填写“无。以MOM产品资产单元申请开立交易编码的，投资顾问信息必填，证件类型为加载统一社会信用代码的营业执照、机构成立证明文件。27 .份额25%（含）以上的持有人信息除证券公司自营、证券公司场内对冲业务、合格境外投资者自有资金、期货公司风险管理子公司的场外衍生品业务、做市机构、基本养老保险基金、年金基金、商业银行外,其他类型客户均需填写份额25%（含）以上的持有人信息。份额25%（含）以上的持有人为个人时，证件类型同“法定代表人”；为一般单位时，证件类型为营业执照或者机构成立证明文件。份额25%（含）以上的持有人为产

29、品时，应按照申请表中信息要求继续填写该产品的份额25%（含）以上的持有人信息，以此类推，直至持有人为自然人或一般单位为止。其中，产品的产品编码填写产品行业主管部门的审批或者备案编码。以MoM产品资产单元申请开立交易编码的，按照MOM产品资产单元规模等比例缩小填写份额25%（含）以上的持有人信息，如某MOM产品规模2000万元，持有人A、B持有份额占比分别为40%、60%,持有金额800万元、1200万元，该MOM产品其中一个资产单元规模500万元，则该资产单元的份额持有人填写A、B,持有份额占比分别为40%、60%,持有金额200万元、300万元。若持有人A、B为产品且有份额25%（含）以上的持有人，则按照正常实际情况继续填写相应信息。28 .开户营业部和营业部代码：申请中金所交易编码时填写。29 .托（保）管人信息托（保）管人名称：信托公司填写保管人全称，其他特殊单位客户如有托管人则按实际情况填写托管人全称。30 .开户介绍人开户介绍人为期货公司员工，需填写。