2023年福建省基金从业资格：证券投资基金概述试题.docx

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1、2023年福建省基金从业资格：证券投资基金概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金定期报告中，须要进行审计的是A.基金季度报告和半年度报告B.基金半年度报告和年度报告C.基金年度报告D.基金季度报告、半年度报告和年度报告2、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，一应在知悉后马上对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易

2、所3、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠4、以下属于货币证券的有一。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券5、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.干脆转托管6、2023年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则（试行），要求基金管理公司治理应遵循利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人c：基金托管人D：监管机构7、证券投资基金运作管理方法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动

3、等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A. 5B. 10C. 15D. 208、销售业务流程限制的内容不包括一A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定投资*益须知D：制定客户服务标准9、依据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。A.认（申）购份额B.净认（申）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额10、开放式基金的分红方式有A.赐予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资11、基金销售监管中的公允原则要求A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息的公

4、开化C.市场中不存在卑视，参加市场的主体具有完全同等的权利D.监管部门对被监管对象赐予公正待遇12、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣扬推介材料，应当依据要求报送相关材料。其报送内容包括_。A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣扬推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规看法书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件13、要求披露全部可能影响投资者决策的信息，在披露某一详细信息时，必需对该信息的全部重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：精确性原则B：真实性原则C：完整性原

5、则D：刚好性原则14、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有资金达到肯定规模的投资者才能参加ETF一级市场的交易C.ETF申购与赎回时一般以现金交付D.正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近15、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开D

6、.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议16、一是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值17、以下属于证券市场中介机构的有A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会18、企业补充流淌资金的重要手段是A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券19、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司B.风格显明的基金公司C.投资理念清楚的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司20、目前，

7、对同类基金进行评价，常用的等级评价主要依据指标的排序范围设置为O个等级。A. 3 B. 5 C. 6 D. 1021、我国基金税收的政策法规主要体现在_,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A. 1998年3月1日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B. 2023年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C. 2023年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D. 2023年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知22、股票的内在价值就是股票将来收益的A.当前价值B

8、.期望价值C.价值总和D.期望价格23、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金运作管理方法D.证券投资基金信息披露管理方法24、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对及基金从业人员管理等各个方面作出了详细规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售25、金融机构发行债券的目的包括_。A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.变更本身资产负债结构26、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事务时，基

9、金管理人应在日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：427、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是一。A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金28、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应刚好向中国证监会或其派出机构报告_A.基金销售机构违规运用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为29、以下属于金融远期合约的有A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股指合约D.远期货币合约30、目前，我国的基金管理费、基金托管

10、费实行A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司32、以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费33、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LoF)的区分主要包括_。A.LoF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有

11、大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参加ETF一级市场的申购、赎回交易；而LoF在申购、赎回上没有特殊的要求C. ETF通常采纳被动式管理方法，而LoF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D. ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行34、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥当保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A. 5B. 10C. 15D. 2035、中国证券业协会的自律管理详细表现为A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转

12、让系统的自律管理36、证券投资基金销售机构的客户服务模式有一。A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.邮寄服务37、一般状况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。A.临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告38、证券市场按其层次结构可以分为A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场39、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,依据证券投资基金运作管理方法的规定，该基金属于A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金40、我国相关法律法规规定，基金管理公司

13、的注册资本应不低于_元人民币。A. 3000万B. 5000万C. 1亿D. 2亿41、下列属于金融衍生工具的有A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换42、与债券相比，债券型基金A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险43、依据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当依据规定办理验资和基金备案手续。A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少

14、于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币44、QDn基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相像点包括A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日刚好问C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理方法45、即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的平安完整。A：资产保管B：资金清算c：会计复核D：投资监督46、下列不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消退投资者对收益所担当的不必要的额外风险47、债券利息支出属于公司的A.费用范围B.营销经费C.干脆成本D.利润48、影响基金公司旗下基金业绩最干脆的因素是基金公司的A.投资和探讨实力

15、B.资产管理规模C.营销实力D.风险限制实力49、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为A.全部权B.财产支配权C.债权D.财产运用权50、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资询问公司D：商业银行51、考察基金经理过往业绩的要点不包括A.基金经理过往业绩的基本状况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预料作用D.基金经理对这些业绩的作用52、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流淌性比基金好C.信托的投资门槛一

16、般比基金高D.信托的投资范围比基金广53、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按_费用标准收取赎回费。A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D.按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产54、关于股票的永久性，下列说法错误的是A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

17、D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本55、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限56、封闭式基金的基金份额持有人不少于人，基金募集金额不低于元人民币可以上市交易。_A. 1000；2亿B. 2000；5亿C. 500；1亿D. 100；5000TJ57、基金投资询问机构是指向投资者供应服务的机构。A.基金投资询问B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议58、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金59、我国开放式基金的赎回方式是A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回60、下面选项中属于非上市证券的是A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债