2023年福建省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题.docx

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1、2023年福建省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共5。题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1 .下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是一。A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.必需经国务院证券监督管理机构批准2 .下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是一。A.因发生内幕交易行为受到惩罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失C.因投资证券超规

2、模、超比例受到惩罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到惩罚而导致的损失3 .在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.B.C.D.股票公司债券商业票据金融证券4 .无条件回售是一种无特殊缘由而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后一或一半进行。A.B.C.D.3/41/31/42/35 .对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LoF),赎回申报单位为一,A. 100份基金份额B. 1份基金份额C. 100元人民币D. I元人民币6 .新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A. 1000B. 2000C. 3000D.

3、40007 .股东大会作出特殊决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的以上通过。A. 1/2B. 2/3C. 3/4D. 100%8 .基金评价的基础在于假设A.一般投资者比基金经理具有信息优势B.基金经理比一般投资大众具有信息优势C.基金经理比机构投资者具有信息优势D.机构投资者比基金经理具有信息优势9 .造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素10 .()反映证券或组合对市场改变的敏感性。A.β系数B.标准差C.市盈率D.市净率11 .关于MACD的应用法则不正确的是_。A.以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行

4、预料B. DlF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C. DIF和DEA均为负值时，DlF向下突破DEA是卖出信号D.当DlF向上突破O轴线时，此时为卖出信号12 .从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金13 .证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的一进行报价。A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率14 .有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.6

5、5元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先依次为O。A.丙、甲、乙、丁 B.丙、甲、丁、乙 C. 丁、乙、丙、甲 D. 丁、乙、甲、丙15 .下列不属于证券中介机构的是一。A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构16 .基金上市交易公告书的编制主体是_。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人17 .以下关于现金股利说法错误的是A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是

6、将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益削减同等数额18 .目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有一个。A. 10.B. 12C. 13D. 1519 .下列说法正确的是A.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B.我国封闭式基金依据0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金依据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.托管费通常依据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人20 .通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过一亿元人民币的公司归为大盘股。A. 10B. 20C. 30

7、D. 5021 ._可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.长期政府债券C.短期金融债券D.短期企业债券22 .发行人向单个客户的销售比例应披露其名称及销售比例。A.超过总额的10%的B.超过总额的20%或严峻依靠于少数客户的C.超过总额的30%或严峻依靠于少数客户的D.超过总额的50%或严峻依靠于少数客户的23.公开招标方式是通过投标人的干脆竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从_选起，直到达到须要发行的数额为止。A.高价或高利率B.低价或低利率C.高价或低利率D.低价或高利率24 .

8、熊猫债券是由依法在中国境内发行的、约定在肯定期限内还本付息的人民币债券。A.国际投资银行B.国际商业银行C.国际开发机构D.国际金融组织25 .下列不属于证券中介机构的是一。A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构26 .金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A.基础工具种类B.金融创新工具的功能C.产品形态和交易场所D.金融衍生工具自身交易的方法及特点27 .以下开立证券账户的说法中正确的是A. 一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B. 一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个

9、股票账户C. 一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D. 一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户28 .上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于-OA. 5%B. 6%C. 7%D. 10%29 .关于证券登记结算公司，下列说法错误的是A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易供应集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必需经国务院证券监督管理机构批准30 .肌纤维的滑面内质网为肌细胞的A.粗面内质网B.肌浆网C.横小管D.线粒体31 .影响风险溢价的因素不包括一。A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回条款D.到期期限32

10、.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为A. 15元B. 14.98元C. 14.99元D.不能成交33.我国证券交易所证券指数的编制遵循O的原则。A.公允刚好 B.公开透亮 C.简便易用 D.高效正确34 .由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者D.收益型投资者35 .基金管理公司的核心业务是A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理36 .证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说A.资产成长的潜力较大,

11、B,资产成长的潜力较小, C.资产成长的潜力较大, D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低 损失本金的风险相对较低 损失本金的风险相对较高 损失本金的风险相对较高37 .证券最有着较强的变现实力是由_确定的。A.流淌性B.收益性C.风险性D.保值性38 .主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。A.总资产B,净资产C.固定资产D.主营业务收入39 .交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 

12、;C.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出40.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有一。A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B.披露中存在应披露而未披露信息C.对基金产品的将来收益率进行预料D.诋毁其他基金管理人托管人41 .在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处一有期徒刑或者拘役。A. 5年以下B. 3年以下C. 10年以下D. 2年以下42 .关于企业发行短期融资券的阐述错误的是A.待偿还短期融资券余额不超过企

13、业净资产的30%B.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级支配的上市公司可以豁免信用评级C.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D.短期融资券不对社会公众发行43.目前，我国证券投资基金管理费按_计提。A.日B.周C.月D.季44 .公募基金主要具有的特征有A.可以面对社会公开发售基金份额和宣扬推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，相宜中小投资者参加D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管45 .一不属于交易费用。A.印花税B,佣金C.承销费D.过户费46 .关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是A.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净

14、资产削减，股价下跌B.在一般状况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C.在一般状况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利削减，股价下降D.公司增资肯定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌47 .下列属于封闭式基金的价格的是,A.申购价格和赎回价格B,申购价格和交易价格C.发行价格和交易价格D.发行价格和赎回价格48 .下列各项不属于商品证券的是一。A.提货单B,运货单C.商业本票D.仓库栈单49 .套利的理论基础在于经济学中所谓的A.看不见手原理B.一价定律C.酬劳边际递减规律D.完全竞争市场理论50.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金