2021《证券基础知识》证券从业资格考试冲刺测试卷.docx

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1、证券基础知识证券从业资格考试冲刺测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司高级管理人员的任职资格应当经O依法核准。A、董事会B、监事会C、中国证监会D、股东会【参考答案】：C【解析】根据证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法第五条规定，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准。2、记名股票的特点不包括OoA、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差I）、转让相对复杂或受限制【参考答案】：C3、如果某可转换债券面额为2000元

2、，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。A、40B、1600C、2000D、2500【参考答案】：D4、证券是指各类记载并代表一定权利的OoA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。5、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是OoA、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B、无法消除市场的系统风险C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D、投资者购买基金相对债券来言

3、，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有【参考答案】：D6、股票价格指数是O,用以反映市场股票价格的相对水平。A、将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B、将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C、将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D、将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数【参考答案】：A【解析】股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。7、O不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入

4、情况信息【参考答案】：D8、对基金管理人的概念认识错误的是O0A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B、设立基金管理公司必须经国务院批准C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立【参考答案】：B9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在O内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年【参考答案】：B10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的O时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出

5、收购要约。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：C11、证券公司的注册资本应当是OOA、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本【参考答案】：B12、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币O,应当由承销团承销。A、IooO万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C13、目前O已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、保险公司B、商业银行C、主权财富基金D、证券经营机构【参考答案】：A【解析】保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模

6、最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。14、在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139o15、发行人推销证券的方法不包括OoA、自销B、包销C、代销D、传销【参考答案】：D【解析】发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销;二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。16、O是指由承销商先全额购买发行人该次发

7、行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A、比例包销B、代销C、全额包销D、余额包销【参考答案】：C【解析】注意全额包销和余额包销的区别：全额包销由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险；余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时未出售的证券由承销商负责认购，并在约定时间向发行人支付全部证券款项。17、一般而言，金融期权的基础资产O金融期货的基础资产。A、多于B、少于C、等于D、不是【参考答案】：A【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175o18、我国目前对证券发行实行的是OoA、审核制B、审批制C、核准制D、

8、报告制【参考答案】：C【解析】本题考核的是我国目前证券的发行制度。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。19、目前我国对个人结购汇实行O总额管理。A、日度B、月度C、季度D、年度【参考答案】：D【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P42o20、按担保性质分类，国债属于OoA、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券

9、、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。21、以O为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P160o22、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是OOA、自营业务B、经纪业务C、投资咨询业务D、资产管理业务【参考答案】：C【解析】辅助客户物色目标公司、设计购并方案属于投资咨询业务。23、基金按O,可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标

10、的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D24、目前，O已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A25、定向发行又被称为OoA、公募发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211o26、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）0A、35%B、40%C、45%D、50%【参考答案】：A【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股

11、票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o27、决定股票市场价格的是股票的OoA、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D28、道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份O时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238o29、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括OoA、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D30、（）是证券法律制度的核心任

12、务。A、A0保证证券发行人能够筹集到所需资金B、保证证券交易价格的稳定C、促进证券经营机构的不断壮大D、保护公众投资者的合法权利【参考答案】：D31、股票最基本的特征是OoA、风险性B、流动性C、永久性D、收益性【参考答案】：D32、证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A、10B、12C、15D、20【参考答案】：B【解析】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272o33、O指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非

13、系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261o34、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是OOA、上市交易的股票B、期货C、上市交易的国债D、上市交易的企业债券【参考答案】：B【解析】答案为B。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。35、证券公司应当按上一年营业费用总额的O计算营运风险的风险准备。A、20%B、10%C、15%D、5%【参考答案】：B36、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的O计

14、算风险资本准备。A、80%B、90%C、 100%D、 120%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o37、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为OoA、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A38、下面关于可转换债券的叙述，错误的是OoA、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定

15、了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制【参考答案】：D39、下列O不属于证券市场的基本功能。A、筹资功能B、定价功能C、资本配置功能D、配合国企转制功能【参考答案】：D40、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起OoA、出口的增加B、进口的减少C、境外资本流入D、国内资本市场流动性减弱【参考答案】：C【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P63o41、中国证监会按照O授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】熟悉证券

16、交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19o42、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是OoA、净额结算B、总额结算C、统一结算D、差额结算【参考答案】：A【解析】集中交易只要采用净额结算方式43、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的OOA、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：D【解析】根据公司法第一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%o44、O是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、红筹股B、

17、A股C、蓝筹股D、H股【参考答案】：A【解析】红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。境外上市外资股分为H股、N股、S股等。H股是指注册地在我国内地、上市地在香港的外资股。45、股东大会是股东公司的OoA、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构【参考答案】：A46、证券投资基金将分散的资金集中起来以O方式交给专业机构进行投资运作。A、信托B、转托管C、集合D、自愿【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P119120o47、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）。A、对存在活

18、跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【参考答案】：D【解析】最后一项与持有人进行商定是不正确的48、我国证券市场监管机构是OoA、国务院证券监督管理机构B、国务院证

19、券监督管理机构的派出机构C、证券交易所D、行业协会和证券投资者保护基金公司【参考答案】：A【解析】熟悉证券法赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346o49、股份有限公司申请其股票上市交易，向O报送有关文件。A、证券交易所B、证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】：A50、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的O或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C51、按募集方式分类，有价证券可以分为OoA、公募债券、私募债券B、股票、

20、债券C、上市证券、非上市证券D、政府证券、政府机构证券、公司证券【参考答案】：A52、O是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A、金融期货合约B、金融远期合约C、互换D、金融期权【参考答案】：B53、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金持有人基金发起人基金管理人基金销售机构【参考答案】：C【解析】基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。54、世界上第一家股票交易所在（）成

21、立。A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、巴黎【参考答案】：B【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。55、在各类债券中，O的信用等级是最高的。A、金融债券B、政府债券C、公司债券D、国际债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86o56、证券投资基金的主要投资风险不包括OoA、市场风险B、管理能力风险C、汇率风险D、巨额赎回风险【参考答案】：C57、属于行政法规和部门规章的是OoA、中华人民共和国证券法B、上市公司收购管理办法C、中华人民共和国证券投资基金法D、中华人民共和国刑法【参考答案】：B【解析】掌握对证券发行及上

22、市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355o58、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是OoA、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D59、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为OOA、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2o60、下面O不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。A、信用衍生工具B、利率衍生工具C、货币衍生工具D、内置型衍生工具【参考答案】：D【解析】D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所分类的。二、多

23、项选择题（共20题，每题1分）。1、金融衍生工具的基本特征包括OOA、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性【参考答案】：A,B,C,D2、股票具有的特征包括OoA、收益性、风险性B、流动性C、参与性D、永久性【参考答案】：A,B,C,D3、2006年财政部研究推出新的债券品种OOA、记账式国债B、凭证式国债C、储蓄国债（电子式）D、实物国债【参考答案】：C【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90o4、我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指()。A、中小企业板块的监控系统与主板相同B、中小企业

24、板块的股票编码与主板市场相同C、中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D、中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同【参考答案】：C,D5、假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S,表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为OoA、EVo=O(Stx)B、EVo-(St-xm(Stx)C、EVo=O(StNX)D、EVo-(x-Stm(Stx)【参考答案】：A,B6、根据合约规定的履约时间，期权可分为OoA、买入期权B、修正的美式期权C、美式期权D、欧式期权【参考答案】：B,C

25、,D【解析】根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入期权和卖出期权；按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分为股权类期权、利率期权和货币期权等。7、具有极高流动性的证券的特征包括OoA、票面金额大B、很容易变现C、变现的交易成本极小D、本金保持相对稳定【参考答案】：B,C,D【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。8、股票价格指数的编制步骤包括OoA、选择样本股B、选定某基期C、计算基期平均股价或市值，并作必要的修正D、指数化【参考答案】：A,B,C,

26、D9、可转换债券的要素基本决定了可转换债券的OoA、转换条件B、转换价值C、市场价格D、转换形式【参考答案】：A,B,C【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P180-181o10、套期保值的基本类型的是（）。A、多头套期保值B、空头套期保值C、对应套期保值D、对冲套期保值【参考答案】：A,B11、公司债券发行试点办法特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是()OA、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息B、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突C、建立债券持有人会

27、议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用D、强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握我国公司债的管理规。见教材第三章第三节，P109o12、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为OOA、政府债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券【参考答案】：B,C,D13、基金信息披露的原则为保证信息的OoA、真实性B、准确性C、完整性D、及时性【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140o14、在证券经

28、纪业务中，代理原则是指OoA、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失B、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C、不能受理全权委托而决定证券买卖D、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺【参考答案】：B,C,D15、上证成分股指数选择样本股的标准是遵循O指标。A、规模（总市值、流通市值）B、流动性（成交金额、换手率）C、行业代表性D、风险程度【参考答案】:A,B,C【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241o16、允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是OoA、为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服

29、务功能的需要B、为解决财务公司资金来源单一的现状C、满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要I）、为了增加银行问债券市场的品种、扩大市场规模【参考答案】:A,B,C,D17、金融时报证券交易所指数包括OoA、综合精算股票指数B、IOo种股票交易指数.C、金融时报工业股票指数D、FT200指数【参考答案】：A,B,C【解析】金融时报证券交易所指数（也译为“富时指教”）是英国最具权威性的股价指数，由金融时报编制和公布。这一指数包括三种:一是金融时报工业股票指数，又称30种股票指数。二是100种股票交易指数，又称“FT-100指数”，该指数自1984年1月3日起编制并公布。三是综合精算股票指数

30、。18、公司公积金的来源有（）oA、股票溢价B、税后利润中按比例提取的法定公积金C、股东大会决议后提取的任意公积金D、资产重估增值部分【参考答案】：A,B,C,D19、证券投资基金的作用有OoA、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、丰富和活跃了证券市场C、有利于证券市场的稳定和发展D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券投资基金的功能：1、投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道。2、投资基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长。3、投资基金对证券市场的法则具有重要意义。第一、投资基金的发展有利于证券市场的稳定。第二、投资基金作为一种主要投资于证券的金融工具，

31、它的发展和出现增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。4、投资基金促进了证券市场的国际化。因此全选！20、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得OOA、负债总额达到净资产的50%B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C、累计亏损达到注册资本的50%I）、资不抵债或不能清偿到期债务【参考答案】:A,B,C,D【解析】这是中国证监会发布的证券公司管理办法的相关规定。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、可转换债券与附权证债券区别具体有OOA、可转换债券的权利载体是债券本身B、可转债持有人即转股权所

32、有人C、附权证债券的权利载体是权证D、在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182o2、设立证券公司需要符合的条件有OoA、对公司章程的要求B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求C、与公司经营业务范围相应的注册资本D、是公司的董事.监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362o3、关于流通国债的描述，正确的是OoA、投资者可

33、以自由认购自由转让B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C、一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D、以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券【参考答案】:A,B,C4、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括OOA、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护

34、投资者合法权益【参考答案】：A,B,C,D5、以下证券投资风险中属于非系统风险的是OoA、财务风险B、利率风险C、周期波动风险D、经营风险【参考答案】：AQ【解析】B和C选项中的利率风险和周期波动风险属于系统风险。6、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：OOA、基金运营业绩良好B、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、基金份额持有人大会决议通过D、所有基金份额持有人赞同【参考答案】：A,B,C【解析】封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须基金份额持有人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正确。7

35、、QFn的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的OOA、6%B、8%C、10%D、15%【参考答案】：C8、关于外国债券论述正确的是OoA、在日本发行的外国债券被称为扬基债券B、在美国发行的外国债券被称为武士债券C、外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家【参考答案】：D9、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是OoA、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货

36、合约B、金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C、金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D、金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的【参考答案】：A,C10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是OOA、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪【参考答案】：B11、证券公司O必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销

37、分支机构C、变更公司章程中的一般条款I）、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269o12、基金份额持有人是O0A、基金的出资人B、基金资产的所有者C、基金投资回报的受益人D、基金的管理者【参考答案】:A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节,P129o13、独立董事OoA、指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B、应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C、可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事D、为履行职责的需要聘请审计机

38、构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见【参考答案】：A,B,C,D14、国际债券的发行人主要是OoA、各国政府、政府所属机构B、银行或其他金融机构C、自然人D、一些国际组织等【参考答案】：A,B,D15、可转换债券具有O的特征。A、市场容量大，筹资能力强B、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低D、可转换债券具有双重选择权的特征【参考答案】：B,D【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181o16、期货价格具有()的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。A、预期性B、

39、连续性C、权威性D、准确性【参考答案】:A,B,C【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169o17、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为OoA、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性【参考答案】：A,B,C,D18、影响股票价格的因素包括OoA、引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化B、在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨C、从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期I)、引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股

40、票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o19、信用违约互换(CDS)交易的危险来自OoA、具有较高的杠杆性B、特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C、信用违约互换过快的增长速度D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落【参考答案】：A,B,D【解析】了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173o20、申请证

41、券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列O条件。A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B、有300万元人民币以上的注册资本C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D、有健全的内部管理制度和公司章程【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308o四、判断题（共40题，每题1分）。1、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（）【参考答案】：正确2、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户

42、内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。O【参考答案】：错误3、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。()【参考答案】：错误【解析】当市场利率下跌时债券市场价格上升，因为二者反方向变动。4、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。O【参考答案】：错误【解析】经济周期是引起股市周期波动的一个很重要的因素，但是股市的周期波动与经济周期是不同步的，股票价格的波动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高潮后期价已率先下跌。在经济尚未全面复苏之时，股价已先行上涨。5、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约

43、定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()【参考答案】：错误【解析】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179o6、上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。()【参考答案】：错误【解析】上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。7、股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。O【参考答案】：错误【解析】对于社会公众持有的退市公司的股份，证券公司可以以其业务设施提供代办转让服务8、在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布

44、的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。O【参考答案】：正确【解析】了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，P173o9、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。O【参考答案】：正确10、犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上和20万元以下的罚金Q()【参考答案】：错误【解析】刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，

45、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。11、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。O【参考答案】：错误【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168o12、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。O【参考答案】：错误【解析】15%应为10%o13、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。O【参考答案】：正确【解析】企业可以