2022证券从业资格考试《证券交易》补充试卷.docx

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1、2022年度证券从业资格考试证券交易补充试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】P167页2、中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A、证券公司管理暂行办法B、证券登记规则C、证券登记结算管理办法D、结算参与人管理规则【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300o3、反映证券营业部经营成果的主要指标有OoA、固定资本比率B、流动比率C、资产

2、负债率D、资产利润率【参考答案】：D4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的O进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18o5、下列事项中证券营业部不能做的是O0A、代理还本付息、分红派息B、证券代保管、鉴证C、代理登记开户D、代理资金账户存取【参考答案】：D6、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3%B、2%C、5%D、4%【解析】Co上市公司拟与其关联

3、人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的5%时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。7、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括OoA、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【参考答案】：C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经

4、中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是C选项。8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在O闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一

5、天【解析】证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。9、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为OOA、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买人金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用总和）B、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价）C、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融券卖出金额+融券买人证券数量X市价+利息及费用总和）D、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用总和）【参考

6、答案】：D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P246o10、下列说法正确的是OOA、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限

7、定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【解析】详见书上第174页只需记住，非限10万，限5万既可IU证券公司应当对证券经纪人进行不少于O个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o12、欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务中，可以OOA、以个人各义进行自营业务B、将自营账户借给他人使用C、进行批量委托操作D、与代理业务混合操作【参考答案】：C13、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应O的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报【解析】证券是各类

8、财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。14、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照O的原则确定平仓顺序。A、先买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：C15、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，O由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。A、R-I日B、R日C、 R+1日D、 R+2日【参考答案】：C【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉

9、。16、在深圳证券交易所，O是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63o17、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由O在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、证券交易所B、证券经纪商C、证券公司D、登记结算公司【参考答案】：D18、O指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付

10、款B、券款对付C、见款付券I）、券款两清【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280o19、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由O来确定。A、中国人民银行B、商业中心C、交易双方D、上海证券交易所【参考答案】：D20、证券营业部会计核算制度应执行O统一制定的证券公司会计制度。A、中国证监会B、财政部C、中国会计协会D、中国审计协会【参考答案】：B21、召开股东大会的上市公司要提前O天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：D召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进

11、行网络投票。22、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于O年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。23、下列可以列入集合资产管理计划费用的是OoA、集合资产管理计划推广期间的费用B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C、集合资产管理计划资产的损失D、集合资产管理计划运作期间发生的费用【参考答案】：D【解

12、析】集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。24、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%）,成交价132.75元，2手国债的应计利息总额为O元。A、80.38B、81.03C、81.68D、82.32【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四-P,P4445。25、在证券回购交易中，（）是被允许的行为。A、将融得资金用于短期周转B、租赁交易C、借券交易D、挪用他人证券交易【参考答案】：A26、对于股票上网发行申购，如果有

13、效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于O组织摇号抽签。A、T日B、 T+1日C、 T+2日D、 T+3日【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149o27、证券的回购交易实际是一种以O为抵押品拆借资金的信用行为。A、股票B、公司债券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C28、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是O0A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续【参考答案】：B【解析】逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相

14、应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。29、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成O的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D30、对折算率的公布，错误的说法是OoA、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率【参考答案】：D31、在深圳证

15、券交易所，O是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63o32、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括OoA、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易【参考答案】：D33、在指数计算中，大宗交易OoA、纳入综合指数计算B、纳入成分指数计算C、不纳入指数的计算D、纳入分类指数计算【参考答案】：C【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交

16、量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。34、召开股东大会的上市公司要提前O天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D35、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了O的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35o36、下列不属于内慕信息的是OA、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长.1/3以上的董事或经理发

17、生变动【参考答案】：C37、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）OA、证券存管B、证券托管C、证券交易D、证券交付【参考答案】：A【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。38、境内居民个人投资B股，不允许使用OA、现汇存款B、外币现钞C、外币现钞存款D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：B【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资

18、金，不允许使用外币现钞。39、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有OOA、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季编制库存证券报表D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况【参考答案】：C【解析】要求会员按月编制库存证券报表。40、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认O的过户的行为。A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券【参考答案】：A41、证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受O证券公司的委托开

19、展经纪业务营销活动。A、一家B、至少一家C、一家以上D、两家以上【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123o42、证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的OOA、不确定性B、流动性C、风险性D、收益性【参考答案】：C43、国债在净价交易的情况下应计利息是根据O按天计算的。A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率【参考答案】：D【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。

20、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值X票面利率:365（天）X已计息天数。44、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于OoA、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竞价发行特点。45、下列说法正确的是OoA、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

21、D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D【解析】上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。46、会员代表由会员O担任。A、执行董事B、总经理C、高层管理人员D、董事会成员【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14o47、以下不属于证券自营业务禁止行为的有OoA、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】自营业务需要开立专门的帐

22、户。48、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、债券【参考答案】：B【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。49、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是OoA、证券营业部自办资金存取B、委托登记结算机构办理资金存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取【参考答案】：A50、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时，则以O为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、

23、证券名称C、随机股I）、其他大盘股【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o51、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在O上市流通。A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日【参考答案】：C【解析】登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R日）登记送股。送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日（R日）后第二个交易日上市流通（上海市场）O52、专用证券账户注销后，证券公司应当在O个交易日内报证

24、券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。53、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为O股或其整数倍。A、100B、500E、 1000F、 2000【参考答案】：A【解析】证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。故A选项正确。54、在证券清算过程中，交易双方OOA、通过银行网络实现清算B、都以交易所作为清算对手C、通过中央国债清算中心实现清算D、通过柜台交易中心实现清算【参考答案】：B【解析】本题主要考查共同对手方制度

25、。55、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立O个。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24o56、回购交易通常在O交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C57、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券O0A、现期空头B、现期多头C、远期空头D、远期多头【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272o58、目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）。A、初级证券账户B、二级证券账户C、三级证券

26、账户D、四级证券账户【参考答案】：B59、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续O个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o60、从O起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1998年4月1日B、1995年9月1日C、2000年8月1日D、1992年12月1日【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、上海证券代码和深圳证券代码都为一组O位的数字。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：D2、证券交易委托代理协议书对客户与

27、证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有O0A、相互责任B、相互权利C、相互义务D、业务规则E、操作流程【参考答案】：A,B,C,D,E3、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金B、交易经手费C、印花税D、证管费【参考答案】：B,C,D4、客户融券卖出的，以O的方式偿还向证券公司融人的证券。A、买券还券B、直接还券C、借券还券D、间接还款【参考答案】：A,B【解析】注意客户融资买券后，应以买券还款、直接还款的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。5、年度报告中的财务报告包括：OoA、比较式资产负债表B、财务状况变动表C、比较式利润表及利润分配表D、会计报表附注E

28、、审计意见【参考答案】:A,B,C,D,E6、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D【解析】全国银行间市场买断式回购的首期交易净价、到期交易净价、回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。7、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）OA、中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）B、公告刊登日（T日）C、权益登记日（T+3日）D、现金红利发放日（T+80）【参考答案】：A,B【解析】C选项权益登记日为T+6日；D选项现金红利发放日

29、为T+11日。8、以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是OoA、证券只有通过流动才能具有较强的变现能力B、证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系C、证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险D、因为证券可以给投资者带来一定的收益，所以具有流动性E、证券的流动性造成了证券的高风险性【参考答案】：A,B,C,D,E9、证券交易的种类包括OoA、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、基金交易【参考答案】：A,B,C,D10、根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下O方式来实现完成。A、网上股份登记B、网下股份等价C、网上发行和网下发行的回拨D

30、、发行公告的合并刊登E、联合进行登记【参考答案】：A,C,D【解析】课本113页：网上发行与网下发行的衔接：1,发行公告的刊登；2,网上发行与网下发行的回拨;3,网下股份登记.此题的B答案也许是打印的错误,将登记打成等价,若不是打印错误，那就只选C和D,但绝对不会有A、11、证券交易与证券发行两者之间的关系是OOA、相互促进B、相互制约C、证券发行是证券交易的前提D、证券交易有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易

31、使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。本题的最佳答案是ABCD选项。12、我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有OOA、原STAQ系统挂牌的公司B、原NET系统挂牌的公司C、上海证券交易所退市的公司D、深圳证券交易所退市的公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。13、在证券经纪关系中，证券经纪商是OoA、授权人B、受托人C、委托人D、代理人【参考答案】

32、：B,D14、国债回购交易的开展会提高国债的OoA、利率风险B、收益率C、流动性D、风险性E、成本【参考答案】：C15、O应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A、中国证券业协会B、证券交易所C、期货交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D16、以下属于证券经营机构的禁止行为的有OOA、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D17、根据我

33、国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。A、可实现最大成交量的价格B、使未成交量最小的申报价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】集合竞价确定成交价的原则：（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。18、债券登记；托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括（）。A、建立债券回购质押库制度Ik按证券账户核算标准券C、建立债券余额查询系统D、按证券公司席

34、位进行回购交易【参考答案】：A,B,C19、证券营业部需要对O数据以磁盘、光盘方式进行备份。A、客户股票余额B、客户资金余额C、行情交易数据D、证券交易明细【参考答案】：A,B,D20、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是OoA、借券交易B、租券交易C、将融得资金用于短期周转D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,DABD【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题的最佳答案是A

35、BD选项。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、可转债具体转股期限应由发行人根据O确定。A、可转换债券的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169o2、委托指令根据委托订单的数量，可以分为OoA、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P213、关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有OoA、补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理B、投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的

36、复印C、证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D、法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表【参考答案】：B,C,D【解析】BCDo补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理，所以A选项错误。4、证券交易与证券发行的联系表现为OoA、证券交易与发行相互促进、相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一

37、节，P1o5、代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报全部成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节,P174o6、投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26o7、

38、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有()OA、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209o8、上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有OOA、T-I日前B、T日G、 T3日H、 T+6日【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作

39、流程。见教材第五章第二节，P152o9、可以受理非交易过户的情形包括OoA、对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请B、基金会需是依据基金会管理条例合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）C、对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请D、对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o10、上市公

40、司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）OA、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B、实行退市风险警示的主要原因C、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D、股票可能被暂停或终止上市的风险提示【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节,P55o11、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为O0A、整数委托B、零数委托C、部分委托D、全权委托【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o12、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有OOA、建立完

41、善的技术系统B、建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10、P11o13、下列属于政府债券的有OoA、国债B、地方债C、建设债券D、可转换债券【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o14、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件（）。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、

42、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCDo除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条4ee还有：具有满足业务需要的技术系统；已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的

43、正常进行OoA、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施C、建立完善的风险系统D、重要原始凭证保存期不少于20年E.建立结算风险基金【参考答案】：A,B,C,D,E16、下列事项中，属于内幕信息的有OoA、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】:A,B,D【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。17、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有OOA、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以

44、下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款【参考答案】：B,C,D18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有OOA、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】:A,B19、我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行

45、为。A、直接或者以化名持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票I）、就股票趋势提出自己的看法【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o20、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）OA、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10-11o四、判断题（共40题，每题1分）。1、开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。O【参考答案】：错误【解析】开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，但不可以卖出。2、证券公司可以自