档案管理规范.docx

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1、QBH)ll三三0tt三三tQBT0001-2022安全档案资料管理规范Safetyarchivesmanagementspecification2022-8-1 实施2022-7-1发布四川远丰森泰能源集团股份有公司发布前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求与职责25项目文件收集36项目文件整理37项目文件归档审查和移交48项目电子文件与电子档案的要求59验收管理6附录A（资料性附录）建设项目行政许可归档文件参考表7附录B（资料性附录）中国石化安全管理文件材料归档范围参考表I13附录C（资料性附录）中国石化安全管理文件材料归档范围参考表II60附录D（资料性附录）文件材料

2、归档移交书式样62参考文献63Z.,-J刖百本标准共分9章、4个附录和参考文献，4个附录均为资料性附录。本标准由提出。本标准由归口。本标准主要起草单位：本标准主要起草人：本标准为首次发布。安全档案资料管理规范1范围本标准规定了四川远丰森泰能源集团股份有公司安全管理档案内容、收集、整理、归档的原则和方法。本标准适用于四川远丰森泰能源集团股份有公司及所属项目公司安全档案资料的管理。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T9705-2008文书档案案卷格式GB

3、/T18894-2016电子文件归档与电子档案管理规范DA/T22-2015归档文件整理规则DA/T6-1992档案装具DA/T13-1994档号编制规则DA/T1-2000档案工作基本术语职业卫生档案管理规范（安监总厅安健（2013）171号）3术语和定义卜列术语和定义适用于本标准。3. 1档案管理档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和利用等活动。3.2安全档案企业在安全生产活动中形成的有价值的各种形式的文件。3. 3整理arrangement将归档文件以件为单位进行组件、分类、排列、编号、编目等（纸质归档文件还包括修整、装订、编页、装盒、排架；电子文件还包括格式转换、元数据收集、归档数据包组

4、织、存储等），使之有序化的过程。3.4立卷将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程。3.5归档办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室（馆）保存的过程。3.6档号archivalcode在归档文件整理过程中赋予其的一组字符代码，以体现归档文件的类别和排列顺序。4安全档案资料分类范围5纸质档案管理要求5.1档案资料收集档案资料收集范围见附录A。档案资料的收集内容应真实、准确。5.2档案整理5.2.1资料整理。技术资料按照特种设备的类别、从事活动的类别进行整理，整理的规则应符合DA/T22的规定。5.2.2档案分类。档案管理单位根据特种设备的类别和从事活动的类别对档案进行层级分类管理，统

5、一档案编码，档案的分类及编码规则见附录B。5.3档案立卷5.3.1组卷5.3.1.1经收集整理的技术资料应及时组卷，视情况可按月、季度或年度组卷，不应跨年组卷。技术资料以办结日期确定形成时间。5.3.1.2案卷内材料按照案卷封面、卷内文件目录、技术资料、卷内备考表的顺序依次排列，宜按单台特种设备的技术资料进行组卷。5.3.2编号根据附录B规定的编码规则，对档案编制档案号。5.3.3编目5.3.3.1档案按特种设备的类别和从事活动的类别根据不同的保管期限进行编目O5.3.3.2案卷目录的项目包括序号、档号、案卷题名、总页数、保管期限等。卷内目录的项目包括序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期

6、、页数等。5.3.4装订5.3.4.1技术资料装订时应使用对纸张无害的装订工具及耗材。5.3.4.2具有电子文件形式的纸质技术资料可不装订，采取封装方式保管。5.3.5装盒DB44T2018201735.3.5.1装订好的技术资料应装入档案盒，保证档案盒外形平整。5.3.5.2不同年度、不同保管期限或不同案卷类别的档案不宜装入同一档案盒内。5.3.5.3档案盒封面和脊背样式可参照附录C中图C.1。5.3.5.4档案盒应采用对纸张无害的材料制作，外形尺寸（长X宽）一般为31Omm220mm,脊背厚度为不超过60mm。5.4归档5.4.1档案形成后应定期归集到专职部门集中保管。专职部门应对档案进行

7、核验后与有关业务部门办理归档交接手续，做到账物相符。档案、文件交接登记样式可参照附录C中图C.2。5.4.2档案管理部门应对接收的档案建立配套的检索工具，检索工具至少应有案卷目录和卷内目录，档案案卷目录和卷内目录样式可参照附录C中图C.3和图C.44整理原则4.1归档文件整理应遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系。4.2归档文件整理应区分不同价值，便于保管和利用。4.3归档文件整理应符合文档一体化管理要求，便于计算机管理或计算机辅助管理。4.4归档文件整理应保证纸质文件和电子文件整理协调统一。5一般要求5.1组件（件的组织）5.L1件的构成归档文件一般以每份文件为一件。正文、附件为一件；

8、文件正本与定稿（包括法律法规等重要文件的历次修改稿）为一件；转发文与被转发文为一件；原件与复制件为一件；正本与翻译本为一件；中文本与外文本为一件；报表、名册、图册等一册（本）为一件（作为文件附件时除外）；简报、周报等材料一期为一件;会议纪要、会议记录一般一次会议为一件，会议记录一年一本的，一本为一件;来文与复文（请示与批复、报告与批示、函与复函等）一般独立成件，也可为一件。有文件处理单或发文稿纸的，文件处理单或发文稿纸与相关文件为一件。5.1.2件内文件排序归档文件排序时，正文在前，附件在后；正本在前，定稿在后；转发文在前，被转发文在后；原件在前，复制件在后；不同文字的文本，无特殊规定的，汉文

9、文本在前，少数民族文字文本在后；中文本在前，外文本在后；来文与复文作为一件时，复文在前，来文在后。有文件处理单或发文稿纸的，文件处理单在前，收文在后；正本在前，发文稿纸和定稿在后。5.2分类5.2.1立档单位应对归档文件进行科学分类，同一全宗应保持分类方案的一致性和稳定性。5.2.2归档文件一般采用年度一机构（问题）一保管期限、年度一保管期限一机构（问题）等方法进行三级分类。a）按年度分类将文件按其形成年度分类。跨年度一般应以文件签发日期为准。对于计划、总结、预算、统计报表、表彰先进以及法规性文件等内容涉及不同年度的文件，统一按文件签发日期判定所属年度。跨年度形成的会议文件归入闭幕年。跨年度办

10、理的文件归入办结年。当形成年度无法考证时，年度为其归档年度，并在附注项加以说明。b）按机构（问题）分类将文件按其形成或承办机构（问题）分类。机构分类法与问题分类法应选择其一适用，不能同时采用。采用机构分类的，应根据文件形成或承办机构对归档文件进行分类，涉及多部门形成的归档文件，归入文件主办部门。采用问题分类的，应按照文件内容所反映的问题对归档文件进行分类。C）按保管期限分类将文件按划定的保管期限分类。5.2.3规模较小或公文办理程序不适于按机构（问题）分类的立档单位，可以采取年度一保管期限等方法进行两级分类。5.3排列5.3.1归档文件应在分类方案的最低一级类目内，按时间结合事由排列。5.3.

11、2同一事由中的文件，按文件形成先后顺序排列。5.3.3会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。5.4编号5.4.1归档文件应依分类方案和排列顺序编写档号。档号编制应遵循唯一性、合理性、稳定性、扩充性、简单性原则。5.4.2档号的结构宜为：全宗号-档案门类代码年度-保管期限-机构（问题）代码-件号。上、下位代码之间用“-”连接，同一级代码之间用“”隔开。如uZ109-WS2011-Y-BGS-OOO1,O5.4.3档号按照以下要求编制：a）全宗号：档案馆给立档单位编制的代号，用4位数字或者字母与数字的结合标识，按照DA/T13-1994编制。b）档案门类代码年度：归档文件档案门类代码由“文书”

12、2位汉语拼音首字母“WS”标识。年度为文件形成年度，以4位阿拉伯数字标注公元纪年，如“2013”。C）保管期限：保管期限分为永久、定期30年、定期10年，分别以代码“Y”、“D30”、DlOw标识。d）机构（问题）代码：机构（问题）代码采用3位汉语拼音字母或阿拉伯数字标识，如办公室代码“BGS”等。归档文件未按照机构（问题）分类的，应省略机构（问题）代码。e）件号：件号是单件归档文件在分类方案最低一级类目内的排列顺序号，用4位阿拉伯数字标识，不足4位的，前面用“0”补足，如“0026”。5.4.4归档文件应在首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。电子文件可以由系统生成归档章样式或以条形码

13、等其他形式在归档文件上进行标识。5.4.5归档章应将档号的组成部分，即全宗号、年度、保管期限、件号，以及页数作为必备项，机构（问题）可以作为选择项（见附录A图A1）。归档章中全宗号、年度、保管期限、件号、机构（问题）按照5.4.3编制，页数用阿拉伯数字标识（见附录A图A2）。为便于识记，归档章保管期限也可以使用“永久”30年”“10年”简称标识，机构（问题）也可以用“办公室”等规范化简称标识（见附录A图A3）.5.5编目5.5.1归档文件应依据档号顺序编制归档文件目录。编目应准确、详细，便于检索。5.5.2归档文件应逐件编目。来文与复文作为一件时，对复文的编目应体现来文内容。归档文件目录设置序

14、号、档号、文号、责任者、题名、日期、密级、页数、备注等项目。a）序号：填写归档文件顺序号。b）档号：档号按照5.4.2-5.4.3编制。c）文号：文件的发文字号。没有文号的，不用标识。d）责任者：制发文件的组织或个人，即文件的发文机关或署名者。e）题名：文件标题。没有标题、标题不规范，或者标题不能反映文件主要内容、不方便检索的，应全部或部分自拟标题，自拟内容外加方括号。f）日期：文件的形成时间，以国际标准日期表示法标注年月日，如19990909。g）密级：文件密级按文件实际标注情况填写。没有密级的，不用标识。h）页数：每一件归档文件的页面总数。文件中有图文的页面为一页。i）备注：注释文件需说明

15、的情况。5. 5.3归档文件目录推荐由系统生成或使用电子表格进行编制。目录表格采用A4幅面，页面宜横向设置（见附录B图B1）。6. 5.4归档文件目录除保存电子版本外，还应打印装订成册。装订成册的归档文件目录，应编制封面（见附录B图B2）。封面设置全宗号、全宗名称、年度、保管期限、机构（问题），其中全宗名称即立档单位名称，填写时应使用全称或规范化简称。归档文件目录可以按年装订成册，也可每年区分保管期限装订成册。6纸质归档文件的修整、装订、编页、装盒和排架7. 1修整6.1.1归档文件装订前，应对不符合要求的文件材料进行修整。6.1.2归档文件已破损的，应按照DA/T25-2000予以修复；字迹

16、模糊或易退变的,应予复制。6.1.3归档文件应按照保管期限要求去除易锈蚀、易氧化的金属或塑料装订用品。6.1.4对于幅面过大的文件，应在不影响其日后使用效果的前提下进行折叠。6.2装订6.2.1归档文件一般以件为单位装订。归档文件装订应牢固、安全、简便，做到文件不损页、不倒页、不压字，装订后文件平整，有利于归档文件的保护和管理。装订应尽量减少对归档文件本身影响，原装订方式符合要求的，应维持不变。6.2.2应根据归档文件保管期限确定装订方式，装订材料与保管期限要求相匹配。为便于管理，相同期限的归档文件装订方式应尽量保持一致，不同期限的装订方式应相对统一。6.2.3用于装订的材料，不能包含或产生可

17、能损害归档文件的物质。不使用回形针、大头针、燕尾夹、热熔胶、办公胶水、装订夹条、塑料封等装订材料进行装订。6.2.4永久保管的归档文件，宜采取线装法装订。页数较少的，使用直角装订（见附录C图C1、图C2）或缝纫机轧边装订，文件较厚的，使用“三孔一线”装订。永久保管的归档文件，使用不锈钢订书钉或浆糊装订的，装订材料应满足归档文件长期保存的需要。6.2.5永久保管的归档文件，不使用不锈钢夹或封套装订。6.2.6定期保管的、需要向综合档案馆移交的归档文件，装订方式按照6.2.4-6.2.5执行。定期保管的、不需要向综合档案馆移交的归档文件，装订方式可以按照6.2.4执行，也可以使用不锈钢夹或封套装订

18、。6.3编页6.3.1纸质归档文件一般应以件为单位编制页码。6.3.2页码应逐页编制，宜分别标注在文件正面右上角或背面左上角的空白位置。6.3.3文件材料已印制成册并编有页码的；拟编制页码与文件原有页码相同的，可以保持原有页码不变。6.4装盒将归档文件按顺序装入档案盒，并填写档案盒盒脊及备考表项目。不同年度、机构（问题）、保管期限的归档文件不能装入同一个档案盒。6. 4.1档案盒6.4. 1.1档案盒封面应标明全宗名称。档案盒的外形尺寸为31OmmX220mm（长义宽），盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm.40mm.50mm等（见附录D图D1）。6.5. 1.2档案盒应根据摆放方式的

19、不同，在盒脊或底边设置全宗号、年度、保管期限、起止件号、盒号等必备项，并可设置机构（问题）等选择项（见附录D图D2、图D3）。其中，起止件号填写盒内第一件文件和最后一件文件的件号，起件号填写在上格，止件号填写在下格；盒号即档案盒的排列顺序号，按进馆要求在档案盒盒脊或底边编制。6.4.1.3档案盒应采用无酸纸制作。6.4.2备考表备考表置于盒内文件之后，项目包括盒内文件情况说明、整理人、整理日期、检查人、检查日期（见附录E）。a）盒内文件情况说明：填写盒内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。b）整理人：负责整理归档文件的人员签名或签章。c）整理日期：归档文件整理完成日期。d）检查人：负责检查

20、归档文件整理质量的人员签名或签章。e）检查日期：归档文件检查完毕的日期。6.5排架6.5.1归档文件整理完毕装盒后，上架排列方法应与本单位归档文件分类方案一致，排架方法应避免频繁倒架。6.5.2归档文件按年度一机构（问题）一保管期限分类的，库房排架时，每年形成的档案按机构（问题）序列依次上架，便于实体管理。6.5.3归档文件按年度一保管期限一机构（问题）分类的，库房排架时，每年形成的档案按保管期限依次上架，便于档案移交进馆。7归档电子文件的整理要求7.1归档电子文件组件（件的组织）、分类、排列、编号、编目，应符合本规则“5一般要求”的规定。7.2归档电子文件的格式转换、元数据收集、归档数据包组

21、织、存储等整理要求，参照数字档案室建设指南（2014年）、GBT18894DAT48DA/T38等标准执行。7.3归档电子文件整理，应使用符合数字档案室建设指南（2014年）、GB/T18894等标准的应用系统。6.2整理要求6.2.1案卷排列a）根据项目的特点，应对项目各阶段及各阶段内的案卷进行有机排序；b）项目各阶段案卷排列应参照本标准附录的“阶段序号”顺序。6.2.2案卷组卷a）立项审批、勘察、设计及设计基础文件按事项组卷；b）项目管理文件按事项组卷，其中合同、招投标文件宜按招标项目、标的组卷；c）项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；原材料试验按单项工程、单位工

22、程组卷；d）监理综合性文件按事项、时间组卷，质量、进度、投资、安全等控制文件按单位工程组卷；e）竣工图宜按总目录的专业和文件编号顺序组卷；f）设备工艺文件按设备台套组卷；g）科研文件按项目、课题组卷；h）竣工验收文件按事项结合形成时间顺序组卷；i）建设项目后评估所形成的项目文件应按事项单独组卷。6.2.3卷内文件排列a）项目前期文件和项目竣工验收文件按事项、时间或重要程度排列；b）项目交工技术文件按SH/T3503、Q/SH0249要求排列；c）监理文件按内容、时间顺序排列。6.2.4装订a）项目前期文件和竣工验收文件宜按件装订；交工技术文件、监理文件宜按卷装订；图纸可不装订，但应编写件号或机

23、打页码；外文资料宜保持原有的装订形式；b）以件为单位装订的应在每件首页右上方空白处加盖档号章；c）幅面大于A4的文件，应按GB/T10609.3的规定折叠；d）装订及裁切不得损坏文件信息。6.2.5卷内文件页号a）印刷成册的文件及图样，可不编页号；b）卷内文件有书写内容的页面均应编页号；c）页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；d）各装订单位之间不应连续编页号，均应从“1”开始按顺序编号；e）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。6.2.6编目a）各卷均需编制案卷封面、卷内目录、卷内备考表和案卷脊背；b）案卷封面、卷内目录、卷内备考表和案卷脊背编写应符

24、合GB/T11822要求；卷内目录中的“页数”可为“页次”。6.3项目前期文件和竣工验收文件按项目档案整理，或按管理类档案整理。按管理类档案整理时，应以项目为单位编制项目归档文件目录，利于查询。8.1 无纸化归档要求同时满足以下条件的，可仅以电子形式移交归档：a）项目电子文件来源真实有效，由中国石化相应业务管理信息系统生成和传输；b）使用的业务管理系统能够准确、完整、有效接收和读取项目电子文件数据;能够输出符合归档格式的公文、设计、施工、采购、监理等电子文件；设定并履行了经办、审核、审批等必要的电子签证程序；c）使用的档案管理系统能够有效接收、管理、利用项目电子文件，符合电子档案长期保管要求；

25、d）电子公文、电子图、电子交工技术文件等采取了有效措施，具有防篡改功能；e）不属于永久保存的项目文件；f）承包单位移交的电子图、电子交工技术文件等，应附有符合中华人民共和国电子签名法规定的第三方认证的电子签名。8.2 纸质文件电子版归档要求a）移交单位应制定项目电子文件移交归档管理制度，归档电子文件应标示移交单位、责任者电子签章，应在内容、相关说明及描述上与纸质文件保持一致性和使用的有效性；b）非通用格式归档电子文件应转换为通用格式电子文件；c）建设单位应明确电子文件归档的时间、范围、版本、技术指标、归档格式等要求；d）应对电子文件进行分类、鉴定、关联，并赋予相应标识的功能。8.3 声像文件归

26、档要求a）原始地形地貌、重大事件及活动、项目建设过程中的形体、隐蔽工程、关键节点、重要工序、地质或施工缺陷、芯样、安全质量过程控制、“四新技术”等应形成照片、视频文件；b）归档音频、视频文件应确保在适当的设备上可读，音质和画面完整、清晰、稳定；c）归档照片、音频、视频等应附相应背景文字信息及说明。8.4 归档范围电子文件归档范围参照附录B规定执行，非通用格式文件应包括相应软件、背景信息和元数据。8.5 保管期限电子档案保管期限参照纸质文件材料保管期限的有关规定执行。电子档案的背景信息和元数据的保管期限应当与内容信息的保管期限一致。电子档案机读目录应标注保管期限。8.6 归档格式电子文件归档格式

27、为国家规定的通用格式。文字图表类电子文件宜为PDF格式；照片为JPEG、TlFF格式；音频归档格式为MP3或WAV；视频归档格式为MPEG或AVlo8.7 存储载体要求a）项目电子文件应使用档案级光盘，主要技术指标应符合DA/T38的要求,光盘应标示光盘生产日期、类型、批次或条型码等产品信息；b）归档光盘标签应注明项目和单位工程名称、管理类别、数量、归档格式、保管期限、光盘寿命、归档日期等信息。8.8归档移交要求a）项目电子文件应与纸质文件同步归档。具备无纸化归档条件的，可采取逻辑归档；不具备无纸化归档的声像文件，应采用物理归档；b）电子文件归档时，移交部门应将相应的电子文件机读目录、相关软件

28、、其他说明等一同归档。AA附录A（资料性附录）档案分类卷题及编号参考表档号档案名称Ol公司资质证件02法律法规标准03机构职责04方针目标05安全投入06风险管理07隐患排查治理08重大危险源09管理制度10培训教育11人员资质证件12三同时资料13安全设施14特种设备15工艺安全16关键装置及重点部位17作业安全18相关方管理19职业卫生“三同时”档案20职业卫生管理档案21职业卫生宣传培训档案22职业病危害因素监测与检测评价档案23职业健康监护管理档案24个人职业健康监护档案25危险化学品档案事故与应急安全标准化政府文件处理公司logoOl附录B（资料性附录）档案盒标签参考样式公司资质证件

29、01公司资质证件XXXX年XXXX年附录C（资料性附录）卷内目录参考样式表01公司资质证件卷内目录序号文件成文日期存档日期页数归档人01-0101-02附录D（资料性附录）安全管理文件资料归档范围参考表文件要素识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度1.1法律法规、标准及政府其他要求清单1.1法律法规、标准及政府其他要求文本数据库1.1安全生产法律、法规、标准及其他要求文件发放记录1.1安全生产法律、法规、标准及其他要求文件培训传达记录1.1安全生产法律、法规、标准及其他有关要求符合性评价报告1.2安全生产法律、法规、标准及其他有关要求不符合整改计划（记录）1.2安全生产方

30、针2.1年度安全生产目标（含量化指标）2.1年度安全生产工作计划2.1安全生产目标责任书2.1安全生产目标责任书考核与奖惩记录2.1安全生产责任制2.2主要负贲人月度个人安全行动计划2.2主要负贲人安全行动计划考核记录2.2安全生产标准化实施方案2.2主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录2.2安全文化建设计划或方案2.2安全文化体系文件2.2主要负责人安全承诺书2.2主要负责人每日安全承诺记录（安全风险研判与承诺）2.2安委会会议记录或纪要2.2领导干部带班制度2.2领导干部带班记录及考核记录2.2生产车间值班记录2.2安全生产责任制考核制度2.3责任制考核、奖惩决定文件2.3安委会、

31、安全生产管理部门、专职安全管理人员配备文件2.4注册安全工程师配备资料2.4治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件2.4安全生产管理网络文件2.4安全生产费用管理制度2.5安全生产费用台帐2.5工伤保险或安全责任险凭证2.5风险评价管理制度3.1风险评价记录3.1作业活动清单、设备、设施清单3.2风险评价报告3.2重大风险清单3.3风险控制措施巡查、处置记录3.3风险管理培训教育计划3.3风险管理培训教育记录3.3隐患治理制度3.4隐患治理台账3.4隐患治理通知3.4人员密集场所及可能存在的较大风险区域排查记录3.4重大隐患项目档案3.4重大危险源管理制度3.5重大危险源安全包保责任制3.

32、5安全评价报告或安全评估报告3.5重大危险源档案3.5安全监控报警设施台账3.5重大危险源的设备、设施定期检查记录3.5设备、设施的检验报告或检验合格证3.5重大危险源应急救援预案3.5重大危险源应急预案演练记录3.5应急救援器材台账3.5重大危险源备案资料3.5变更管理制度3.6变更管理记录3.6供应商管理制度3.8合格供应商名录、档案3.8供应商选用、续用、评价记录3.8企业安全生产规章制度签发文件4.1安全生产责任制4.1识别和获取法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度4.1目标管理制度4.1管理制度评审和修订制度4.1操作规程与工艺卡片管理制度4.1文件档案管理制度4.1安全生产信

33、息管理制度4.1安全生产会议管理制度4.1领导干部带班制度4.1管理部门、基层班组安全活动管理制度4.1车间值班制度4.1交接班管理制度4.1安全生产责任制考核制度4.1安全生产奖惩管理制度4.1安全生产费用管理制度4.1风险评价管理制度4.1变更管理制度4.1安全检查管理制度4.1隐患治理制度4.1重大危险源管理制度4.1重大危险源安全包保责任制制度4.1危险化学品安全管理4.1危险化学品输送管道定期巡线制度4.1易制毒管理制度4.1职业卫生管理，包括防尘、防毒管理4.1劳动防护用品（具）和保健品管理4.1作业场所职业危害因素检测管理4.1供应商管理制度4.1承包商管理制度4.1安全培训教育

34、制度4.1特种作业人员管理制度4.1防火、防爆管理，包括禁烟管理制度4.1消防管理制度4.1仓库、罐区安全管理4.1安全设施管理制度4.1监视和测量设备管理制度4.1特种设备管理制度4.1关键装置、重点部位安全管理4.1生产设施拆除和报废管理制度4.1特殊作业管理制度4.1高温作业4.1设备检维修管理制度4.1仪表自动化控制系统安全管理和日常维护保养制度4.1安全联锁保护系统停运及变更专业会签和技术负责人审批制度4.1设备管理4.1工艺管理4.1开停车管理4.1建（构）筑物管理4.1电气管理4.1公用工程管理制度4.1厂区交通安全管理制度4.1危险化学品装卸管理制度4.1易燃易爆有毒危险化学品

35、装卸设施接口连接可靠性确认制度4.1职业危害监测制度4.1作业场所职业危害控制管理制度与检测制度4.1应急救援管理制度4.1事故管理制度4.1安全标准化自评管理制度4.1岗位操作规程4.2操作规程签发文件4.2制度、规程评审和修订记录4.3安全培训、教育需求记录5.1安全培训教育计划5.1安全培训、教育记录5.1安全培训教育档案5.1培训教育效果评价记录5.1从业人员岗位标准的文件5.2从业人员人事档案、花名册5.2安全资格证书及培训档案5.3特种作业人员及特种设备作业人员管理台账5.4特种作业操作证5.4其他从业资格证和台账5.4外来参观、学习等人员培训记录5.5承包商厂级、现场培训记录5.

36、5安全活动计划5.6管理部门和班组安全活动、基本功训练记录5.6班组安全活动记录、基本功训练记录5.6部门安全活动记录、基本功训练记录5.6三同时资料6.1安全设施管理台账6.2安全设施维护保养检查记录6.2特种设备台账和定期检验报告6.3特种设备档案6.3操作人员工艺安全培训记录6.4紧急停车系统分布图及维护记录6.4动设备，包括备用设备维护保养记录6.4工艺控制流程图及自动化控制资料6.4行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告6.4置开车前安全条件确认检查表6.4系统气密、置换及动设备空试记录6.4装置开车方案6.4开车前隐患排查与整改记录6.4停车方案6.4停车操作记录6.4工艺操

37、作记录及交接班记录6.4关键装置、重点部位台账6.5关键装置、重点部位领导干部（联系人）监督指导记录6.5领导干部联系点活动记录6.5关键装置、重点部位应急预案6.5关键装置、重点部位应急预案演练记录6.5检维修记录6.6年度综合检维修计划6.6检维修风险分析记录6.6检维修方案6.6工艺、设备设施交付检维修手续6.6检维修人员安全培训教育记录6.6相应作业许可证及安全控制措施6.6检维修作业现场安全检查的记录6.6检维修交付生产手续6.6设施拆除和报废审批手续6.7拆除作业风险分析记录6.7拆除计划或拆除方案6.7设施拆除交接手续6.7作业票7.1安全标志一览表7.2职业危害因素检测记录7.

38、2承包商安全生产协议7.4承包商管理档案、监督检查记录7.4现场安全交底7.4职业病危害因素识别记录8.1职业病危害因素申报资料8.1职业危害防治计划和实施方案8.2职业卫生档案8.2从业人员健康监护档案8.2个体防护用品台账8.3职业卫生防护设施台账8.3化学品普查表9.1危险化学品档案9.1化学品鉴别分类报告9.2一书一签9.3采购的危险化学品名录9.3危险化学品登记证及资料9.5危险化学品出入库记录9.7危险化学品输送管道巡线记录9.7剧毒化学品安全管理制度9.7剧毒化学品收发台账9.7剧毒化学品备案资料9.7危险化学品运输、装卸安全管理制度9.7装车前后安全检查记录9.7应急救援预案1

39、0.1应急救援器材台账10.2消防设施、器材台账10.2应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录10.2有毒有害岗位防护救护器材管理台账10.2有毒有害岗位防护救护器材检查维护记录10.2应急救援预案培训记录10.3应急救援预案演练记录10.3应急救援预案演练评价报告10.3应急救援预案评审记录10.3应急救援预案备案回执10.3应急协作单位收到预案的回执10.3事故台账10.4事故调查报告10.4外部安全事故信息收集资料10.6安全事件报告激励机制文件10.6安全检查计划11.1各种安全检查表11.1安全检查表应用培训记录11.1检查表评审修订记录11.1检查考核记录11.2各种安全检查记录11.2检查问题整改记录11.3自评计划11.4自评检查表11.4自评报告11.4本地区要求及处理文件12区域危险化学品“禁限控”目录12附录E（资料性附录）安全管理文件材料归档范围参考表H附录F（资料性附录）文件材料归档移交书式样