矿山生态修复规程 第3部分 工程验收.docx

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1、ICS07.060CCSZ06H34安徽省地方标准DB34/TXXXX-XXXX矿山生态修复规程第3部分：工程验收CodeofpracticeforecologicalrestorationofminePart3:Projectcheck（征求意见稿）在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。XXXX-XX-XX 实施XXXX-XX-XX发布安徽省市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14总体要求15验收组织25.1 验收组织25.2 验收程序26工程验收27工程自验38初步验收39最终验收310移交归档410.1移交管护410.2资料归档4附

2、录A（规范性）评分规则5附录B（资料性）生态修复效果评估报告编写提纲7附录C（资料性）工程验收意见书8附录D（资料性）验收资料清单14附录E（资料性）项目绩效自评15参考文献17,.l.lZl,A刖三本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件为DB34T矿山生态修复规程的第3部分。DB34TXXXX拟发布以下部分： 第1部分：设计与施工 第2部分：质量检验与评定 第3部分：工程验收本文件由安徽省自然资源厅提出并归口。本文件起草单位：安徽省公益性地质调查管理中心（安徽省

3、地质调查与环境监测中心）、安徽工程勘察院有限公司、安徽省地勘局第一-水文工程地质勘查院、安徽省自然资源厅国土空间生态修复处。本文件主要起草人：吴泊人、赵国红、刘海、王旭东、项力、倪明芳、夏登云、陈东风、王晓明、潘茜、笆久林、潘国林、邓祖保、黄健敏、宋阳、李迎春、管政亭、郑立博、张人安。矿山生态修复规程第3部分：工程验收1范围本文件规定了矿山生态修复验收的总体要求、验收组织、工程验收和移交归档等内容。本文件适用于矿产资源开采活动结束后的矿山生态修复工程验收工作，矿产资源开采过程中的矿山生态修复工程验收工作参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其

4、中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1工程验收projectcheck根据标准规定要求，对矿山生态修复工程的工程量、工程质量、工程费用、绩效目标等进行评定的过程与活动。3.2工程实施责任单位responsibIeunitforprojectimpIementation对矿山生态修复工程组织开展负有责任的主体，如地方人民政府、政府指定部门、矿山企业等。3.3工程监管责任单位responsibIeunitforprojectsupervision对

5、矿山生态修复工程监督管理负有责任的主体，如行业主管部门、政府指定部门。4总体要求4.1 工程验收分为工程自验、初步验收、最终验收或工程自验、最终验收阶段，阶段划分由政府行业主管部门按项目管理责任层级和财政事权确定。4.2 工程验收应在矿山生态修复整体工程检验与评定合格基础上，依据管理职责组织开展。4.3 依据批准的矿山生态修复设计（方案）、设计（方案）审查意见、招标文件、合同、相关技术标准要求等，客观、公正、科学地开展工程验收，给出真实、准确的验收意见。4.4 工程验收宜采用室内与室外、定性与定量相结合方式进行，并充分听取公众意见。4.5 工程验收等级分为不合格、合格、良好、优秀，等级采用综合

6、评分法确定，总分100分，评分V60分为不合格，60分W评分75分为合格，75分W评分90分为良好，评分N90分为优秀。评分规则见附录A。4.6 工程验收结论分为通过、不通过。工程等级评定为不合格的验收不通过，需整改后重新验收；工程等级评定为合格的，整改达标后通过；工程等级评定为良好的，验收通过，需及时整改；工程等级评定为优秀的，验收通过。4.7 工程验收资料应及时分类整理，上一阶段验收资料、验收结论、整改情况等作为下一阶段验收依据。5验收组织5.1 验收组织5.1.1 工程自验由工程实施责任单位组织专家、设计单位、施工单位、监理单位进行；初步验收和最终验收一般由工程监管责任单位组织专家、工程

7、实施责任单位、设计单位、施工单位、监理单位进行。5.1.2专家组由技术专家和财务专家组成，成员一般3-7人，其中技术专家2-5名，财务专家1-2名。数量宜根据修复工程所涉及的专业合理配置，从专家库中抽取。初步验收和最终验收专家组长不应由同一人担任。5.1.3 工程需移交管护的，接收方应参加最终验收。生态修复效果委托第三方评估的，评估方也宜参加最终验收。生态修复效果评估报告编写提纲见附录B。5.2 验收程序5. 2.1初步验收和最终验收应在工程自验基础上进行,最终验收应在初步验收或工程自验基础上开展。5.2.2整体工程按设计文件和合同要求完工后，施工单位应在整体工程质量检验评定合格基础上，向工程

8、实施责任单位提交验收申请；工程实施责任单位收到申请后，组织专家组和设计、施工、监理单位代表进行工程自验，形成自验验收意见。6. 2.3工程自验通过后，工程实施责任单位向工程监管责任单位提交初步验收申请，工程监管责任单位组织工程实施责任单位、设计单位、施工单位、监理单位代表及专家组开展工程初验，形成初步验收意见。7. 2.4工程初验通过后，工程监管责任单位向其上一级工程监管责任单位提交最终验收申请，其上一级工程监管责任单位组织工程监管责任单位、工程实施责任单位、设计单位、施工单位、监理单位代表及专家组开展工程终验，形成最终验收意见。8. 2.5工程验收为工程自验、最终验收两个阶段时，工程自验通过

9、后，工程实施责任单位应向工程监管责任单位提交最终验收申请，申请最终验收。9. 2.6工程验收为工程自验、工程初验、最终验收三个阶段时，工程初验通过后，工程监管责任单位应向其上一级工程监管责任单位提交最终验收申请，申请最终验收。6工程验收6.1 工程验收宜采用会议形式，程序一般包括查看现场、听取汇报、查验资料、咨询讨论、形成意见。6.2 室外查看现场时，应重点检查工程布置、工程量、工程质量、管护措施等的落实情况和矿山生态修复的效果；室内查验资料时，应重点检查管理、施工、监理、财务等各类资料的真实性、完整性、合理性、合规性和规范性。6.3 参与会议的工程监管责任单位、工程实施责任单位代表和与会专家

10、应逐个发言、广泛质询、充分讨论、各自评分。6.4 验收组审查意见，由专家组长综合与会方代表、专家意见后形成；工程验收评分为与会代表评分的算术平均值。6.5 工程验收不通过的，应给出验收不通过的理由；工程验收通过需整改的，应给出整改意见清单。验收意见格式见附录C。7工程自验7.1工程自验包括以下内容：1）资料完整性，检查设计、施工、监理、财务类资料的真实性、完整性、规范性。资料清单见附录D。2）指标完成情况，检查生态修复范围、地类、面积、工程量完成情况。3）措施落实情况，检查工程治理、植被管护、生物多样保护、生态监测、安全保护、质量保证措施落实情况。4）工程质量，检查分部、分项、整体工程质量，及

11、其检验与评定记录。5）修复效果，检查地质安全隐患消除和植被覆盖状况，绿化美化效果。6）经费执行情况，检查工程施工费用清单、经费收支情况。7.2工程自验通过应符合下列条件：1）完成了设计指标及合同规定的工作内容。2）各项措施已落实、到位。3）分部、分项、整体工程质量合格。4）地质安全隐患已消除，植被覆盖度高，绿化美化效果好，景观协调性好。5）工程经费收支规范，使用合理。6）资料完整、内容真实、制作规范。8初步验收8.1 初步验收内容除符合7.1的规定外，还应包括工程自验问题整改情况、工程决算报告检查。8.2 初步验收通过应符合下列条件：1）完成了设计指标及合同规定的工作内容。2）各项措施已落实、

12、到位。3）分部、分项、整体工程质量合格，工程自验问题已整改。4）地质安全隐患已消除，植被覆盖度高，绿化美化效果好，景观协调性好。5）经费收支规范，使用合理，预决算偏差在合理范围。6）资料完整、内容真实、制作规范。9最终验收9.1 最终验收内容除符合7.1的规定外，还应包括初步验收问题整改、项目决算审计、项目绩效自评价、矿山生态修复效果自（或第三方）评估、工程后期管护责任单位落实情况检查。9.2 最终验收通过应符合下列条件：1）完成了设计指标及合同规定的工作内容。2）各项措施已落实、到位。3）分部、分项、整体工程质量合格，初步验收问题已整改。4）地质安全隐患已消除，植被覆盖度高，绿化美化效果好，

13、景观协调性好。5）具有审计机构出具的项目决算审计报告，项目设计、施工、监理、审计等费用安排合理、支付规范。6）工程总结报告内容齐全；绩效自评价评分75分以上，评分合理；生态修复效果自（或第三方）评估结论准确；工程后期管护责任单位已落实，管护合同已签订。绩效自评价见附录Eo7）资料完整、内容真实、制作规范。10移交归档10.1 移交管护10.1.1 矿山生态修复工程最终验收合格，施工管护期满，工程实施责任单位应与工程后期管护责任方办理工程移交手续。10.1.2 工程后期管护责任方应及时编制工程后期管护施工组织方案，明确工程移交管护范围、期限、对象、内容、费用及责任等，并提供工程实施责任单位审查批

14、准。10.1.3 管护范围为实施修复的区域，以四至坐标范围为准。10.1.4 管护期限，宜根据施工管护期满后的矿山生态系统自稳定程度确定，-一般35年。行业行政管理部门有要求时，执行其规定。10.1.5 管护的对象、内容包括建构筑物的管理和维护、基础设施的运行和维护、植被管养，以及生态系统稳定性提升等。10.1.6 与工程后期管护有关的设计、施工、监测等资料宜一并移交。10.2 资料归档10.2.1 工程最终验收完成后，工程实施责任单位应组织设计、施工、监理等单位，按照管理、设计、施工、监理、财务类对工程资料进行编号、编目、立卷归档。包括文字、图片、表格、影像等。10.2.2 归档资料应系统完

15、整、客观真实，纸质资料应为原件或有效复印件；纸质档案与电子文件应一一对应。10.2.3工程实施责任单位应按地质资料档案地方行业管理有关要求,及时将资料纸质档案和电子文件汇交至工程监管责任单位，并上传至矿山生态修复动态监管系统中。附录A（规范性）评分规则A.1矿山生态修复工程验收采用专家打分制，参与验收的专家各自评分，其算术平均值为该工程的验收评分值。A.2最终验收共设置12项评分指标，满分值100,专家依据表A.1中各项评分指标评分依据，及其对应的分值范围进行指标评分，12项目指标合计评分值为工程最终验收评分值。A.3工程自验需对表A.1中序号为1、2、3、4、6、7评分指标进行评分，得到6项

16、评分指标的合计评分值，然后按满分值100进行换算，换算后的分值为该工程自验的验收评分值。A.4初步验收需对表A.1中序号为1、2、3、4、5、6、7、8评分指标进行评分，得到8项评分指标的合计评分值，然后按满分值100进行换算，换算后的分值为该工程初步验收的验收评分值。表A.1工程最终验收评分表序号评分指标评分依据分值范围评分I资料完整性（8分）资料齐全，内容真实完整，制作规范6-8分资料基本齐全，内容真实较完整，制作较规范3-5分资料缺项多，内容真实不完整，制作欠规范0-2分2指标完成情况（15分）较好完成设计修复范围、地类、面积、工程量11-15分基本完成设计修复范围、地类、面积、工程量5

17、T0分部分完成设计修复范围、地类、面积、工程量0-4分3措施落实情况（10分）工程治理、植被管护、生物多样保护、生态监测、安全保护、质量保证等措施落实较好8-10分工程治理、植被管护、生物多样保护、生态监测、安全保护、质量保证等措施基本落实5-7分工程治理、植被管护、生物多样保护、生态监测、安全保护、质量保证等措施落实差距大0-4分4工程质量（15分）分部、分项、整体工程质量检验评定记录完整，自评定合格，质量满足设计要求11T5分分部、分项、整体工程质量检验评定记录完整，自评定合格，质量基本满足设计要求570分分部、分项、整体工程质量检验评定记录完整，自评定合格，个别质量未达到设计要求0-4分

18、5自验、初验问题整改（5分）问题已整改4-5分问题基本整改2-3分还存在未整改问题0-1分表A.1工程最终验收评分表（续）序号评分指标评分依据分值范圉评分6修更效果（20分）地质安全隐患已消除,植被覆盖度达到80%以上,绿化美化效果好,景观协同性好15-20分地质安全隐患基本消除，植被覆盖度60%80%,绿化美化效果较好，景观协同性较好8-14分还存在地质安全隐患,植被覆盖度在60$以下,绿化美化效果般,景观协同性差0-7分7工程费用（5分）经费收支规范，使用合理45分经费收支较规范，使用较合理2-3分经费收支存在不规范现象0-1分8工程预决算（5分）预决算偏差10%（含10%）4-5分预决算

19、偏差20%（含20%）2-3分预决算偏差超过20%OT分9项目审计（4分）有审计机构出具的项目决算审计报告，项目设计、施工、监理、审计等费用安排合理、支付规范3-4分有审计机构出具的项目决算审计报告，项目设计、施工、监理、审计等费用安排较合理、支付较规范1-2分无审计机构出具的项目决算审计报告。分10绩效评价报告（5分）绩效自评价报告内容完整，评价客观，自评分大于90分45分绩效自评价报告内容较完整，评价较客观，自评分在75分-90分2-3分编制了绩效自评价表，自评分小于75分0-1分11修复效果评估报告（4分）生态修复效果自（或第三方）评估报告内容完整，评价客观3-4分生态修复效果自（或第三

20、方）评估报告内容较完整，评价较客观1-2分未进行生态修复效果自（或第三方）评估。分12移交管护（4分）管护责任主体已落实，合同已签订3-4分管护责任主体基本落实，合同未签订1-2分未明确管护责任主体0分合计验收等级评分标准优秀290分90良好275分75合格N60分不合格60分验收质量等级评分人签字：年月Fl附录B（资料性）生态修复效果评估报告编写提纲B.1矿山生态修复效果评估报告可按下列章节进行编制。前言说明评估任务由来、评估目的、主要任务。第一章修复区概况一、自然地理概况说明修复区地理位置、气候特征、交通状况；所处的生态功能区块位置等。二、修复区概况说明需解决的生态问题；设计修复的范围、面

21、积、地类；工程布局、修复措施、预期生态目标；工程实施过程、验收情况等。第二章评估程序和方法一、评估程序与依据说明评估工作程序、技术依据或理论基础。二、工作方法及完成工作量说明人员构成、专业配置；工作方法、技术路线、完成的实物工作量、工作质量等。第三章矿山生态修复效果评估一、参照（原生）生态系统特征说明：地形、土壤、水文条件；植被种类组成、数量特征，木地物种、优势植物；景观特色、环境特征等。二、评估指标体系说明:评估方法、评估指标选取（选取原则、评估因子确定）、评估等级评定标准等。三、生态修复效果评估说明：工程措施修复效果评估（地质安全隐患消除、水土污染治理、土壤改良情况、与设计吻合程度）；生物

22、措施修复效果评估（植被覆盖度、覆盖层次、生态适应性、物种多样性；木地物种、外来物种数量，优势植物；与参照或原生生态系统比较情况）；生物与工程措施综合治理效果评估（植物配置、观赏价值、显现效果等）。四、结论与建议说明：设计完成情况，生态系统稳定性、景观协调性情况，整体感观效果等的评估结论；存在的问题及其措施建议。附录C（资料性）工程验收意见书C.1矿山生态修复工程（项目）验收意见书格式见C.LC.4表。表G1工程验收报告封面工程（项目）名称（工程自验、初步验收、最终验收）报告（黑体二号）组织验收单位:年月日（宋体三号）表C.2工程（项目）基本情况项目名称施工起止时间实施责任单位单位名称单位地址联

23、系电话设计单位单位名称单位地址资质等级资质证号联系电话监理单位单位名称单位地址资质等级资质证号联系电话总监现场监理施工单位单位名称单位地址资质等级资质证号联系人法定代表人联系电话项目经理证书号验收时间备注表C.3工程（项目）实施情况工程项目*X概况设计工作量工主作要量工变作更量情况实陈Rh士兀成工作量表C.4验收组意见一、工程（项目）实施情况二、相关单位对修效果的意见1 .设计单位意见2 .监理单位意见3 .三、项目资金（审计）情况四、验收组总体评述1 .工程量完成情况2 .工程质量情况3 .修复效果4 .财务情况5 .五、存在问题及要求六、验收结论验收组长:成员:C. 2矿山生态修复工程（项

24、目）验收整改意见表C.5。表C.5整改意见表工程（项目）名称验收日期验收（专家）组长必改意见工程实施责任单位、施工单位承诺我单位承诺于年月日前按专家组意见完成整改。签字：专家组长复审意见专家组长：C.3验收专家个人意见表C.6。附录D（资料性）验收资料清单D. 1矿山生态修复工程自验资料清单可按表D.1提交。D.2初步验收除提交表D.1资料外，还需提交工程自验意见、工程自验问题整改报告、工程决算报告或工程造价咨询报告等。D.3最终验收除提交表1）.1资料外，还需提交工程自验、工程自验问题整改报告、初步验收意见，初步验收问题整改报告、项目决算审计报告、项目绩效自评价报告、矿山生态修复效果自（或第

25、三方）评估报告、工程后期管护合同等。表D.1矿山生态修复工程自验资料清单资料类型资料名称设计类1 .设计（变更）及其批准文件；2 .设计交底记录；3 .工程联系单。施工类L验收申请文件；2 .竣工报告（图）；3 .中标通知书及合同；4 .开工报告；5 .施工企业营业执照及相关资质证书；6 .项目施工组织设计及专项施工设计；7 .技术、质量、安全交底记录；8 .主要材料合格证及复检报告；9 .隐蔽工程验收记录；10 .分部、分项、整体工程质量检验与评定记录；11 .施工日志；12 .影像资料等。监理类1 .监理总结报告；2 .监理企业营业执照及相关执业资格证书；3 .监理实施细则；4 .监理规划

26、；5 .申报及审批资料；6 .工程质量验收与评定记录；7 .监理报表，监理日志：8 .会议纪要；9 .影像资料等。财务类L工程预算费用证明文件；2 .工程款收支凭证及汇总表；3 .工程施工费用清单等。附录E（资料性）项目绩效自评E.1工程初步验收通过后，项目实施责任单位应对工程绩效目标完成情况进行评价，将目标完成值与设计目标值进行对照、评定打分，出具项目绩效自评价报告。E.2绩效考核指标分为一级指标、二级指标、三级指标，满分值100o一、二级指标及其分值设定见表E.1,三级指标、三级指标分值及其评定标准由设计单位在设计时明确。E.3绩效自评报告编写大纲第一章、基本情况一、项目概况二、总体目标三

27、、评价工作情况第二章、绩效指标完成情况分析一、产出指标完成情况分析二、效益指标完成情况分析三、满意度指标完成情况分析（包括：二、三级指标完成情况及一、二、三级指标得分）第三章、绩效综合评价一、总体绩效评价包括：总体目标完成情况、总分。二、问题分析包括：存在的问题，未完成原因、改进措施三、其他需要说明的问题表E.1绩效自评表工程名称项目实施责任单位项目施工单位资金来源预算数（万元）决算数（万元）总体目标绩效指标一级指标二级指标三级指标目标值完成值评定得分未完成原因产出指标（50分）数量指标（20分）质量指标（15分）时效指标（10分）成本指标（5分）效益指标（30分）经济效益指标（10分）社会效

28、益指标（5分）生态效益指标（10分）可持续影响指标（5分）满意度指标（20分）服务对象满意度指标（20分）合计参考文献1GBT15773水土保持综合治理验收规范2GBT18337.4生态公益林建设检查验收规范3GB50300-2013建筑工程施工质量统一验收标准4HJ1272生态保护修复成效评估技术指南（试行）5TDT1013土地整治项目验收规程6TDT1044生产项目土地登垦验收规程7TDT1069国土空间生态保护修复工程验收规范8TDT1070矿山生态修复技术规范9DB41T1836-2019矿山地质环境恢复治理工程施工质量验收规范10 DB43/T2299-2022矿山生态保护修好工程质

29、量验收规范11 DB50/T990-2020地质灾害治理工程施工质量验收规范12DB63T2072-2022矿山地质环境恢复治理工程验收指南13安徽省矿山生态修复工作导则（试行）（2022年8月）14安徽省废弃矿山生态修复管理办法（暂行）（皖自然资规（2021）5号）15安徽省在建与生产矿山生态修复管理暂行办法（皖自然资规（2020）4号）16安徽省自然资源厅关于印发探索利用市场化方式推进废弃矿山生态修复实施意见的通知（皖自然资规（2020）2号）17安徽省自然资源厅关于规范废弃露天矿山采取自然恢复方式进行治理的通知（皖自然资修函（2020）34号）18安徽省自然资源厅关于加强废弃矿山生态修复项目后期管护工作的通知（皖自然资修（2022）8号）19安徽省财政厅关于开展2022年度省级预算支出绩效单位自评和部门评价工作的通知（皖财绩函（2023）28号）20关于印发安徽省省级地质工作项目成果报告评审暂行办法的通知（皖国土资（2009）98号）21安徽省自然资源厅安徽省财政厅关于进一步规范财政补助矿山地质环境治理项目验收工作的通知（皖自然资修函（2019）141号）22陈东华.厦门市裸露山体生态复绿效果评价J.林业调查规划,2010,35（2）：138-14023孙晓玲,余振国，陈晶.以成效评价引导矿山生态修复理念提升J.中国矿业,2020,29（10）：66-72