证券从业资格资格考试证券交易第四次练习题（附答案和解析）.docx

《证券从业资格资格考试证券交易第四次练习题（附答案和解析）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格资格考试证券交易第四次练习题（附答案和解析）.docx（42页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、证券从业资格资格考试证券交易第四次练习题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。A、1.00元B、10元C、01元D、。元【参考答案】：A【解析】网络投票程序要掌握。2、O是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性【参考答案】：D【解析】开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。3、根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无

2、权享有的权利有OOA、知情的权利B、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利C、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益【参考答案】：B【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。4、可转换债券具有O的双重特性。A、债权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、股权和期权【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o5、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。A、上月资产市值

3、Ik上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P314o6、O是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：C【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270o7、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指OoA、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186o8、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类

4、证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：1011：30B、9：1511：30C、13：00-15：30D、15：0015：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:0015:30o9、O可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A、地区集中策略Ik品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三

5、节，P122o10、账户存续期间，证券公司营业部应每O一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82o11、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为150%,申购当日基金份额净值为L0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。A、 19223.83B、19223C、19704.43D、19704【参考答案】：B【解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，

6、采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额=20000+（1+1.50%）=19704.43（元），申购份额=19704.431.0250=19223.83（份）。因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为19223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。本题正确答案为Bo12、非系统性风险一般包括OoA、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C、基本风险，经营管理风险D、基本风险和非基本风险【参考答案】：B13、可转换债券是指可兑换成O的债券。A、股票B、另一种债券C、期货D、现金【参考答案】：A14、以下不属于

7、证券自营业务禁止行为的有OoA、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B15、目前我国A股账户不可用于买卖OoA、期货合约B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A16、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及O,对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A、市场利率B、市场价格C、风险D、面值【参考答案】：B【解析】本题主要考查折算率，重点题目。17、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是OOA、出具资产管理报告B、出具资产托管报

8、告C、执行证券公司的清算指令D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B【解析】Bo资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。18、标的证券为股票的，应当符合的条件是OoA、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于IOOO人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换

9、手率的20%【参考答案】：D19、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是OOA、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称I）、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212o20、从积极的意义上看，证券市场的O为证券市场有效配置资源奠定了基础。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节

10、，P12o21、A股交易金额不低于人民币O元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、 100万C、 300万D、 500万【参考答案】：C【解析】根据上海证券交易所交易规则与深圳证券交易所交易规则的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。22、申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送OoA、中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）B、机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”C、证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D、工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”【参考答案】：B23、网上竞价发行

11、方式也可以称为OoA、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A24、O要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】本题主要考察滚动交收的含义，是常考题目。25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为O或其整数倍。A、IooO股（份）B、IOOO手C、100股（份）D、IOo手【参考答案】：CA、 析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。26、首次公开发行股票的询价制度自O起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日

12、C、2006年5月19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】Bo2004年12月7EJ,中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。27、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是OoA、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B28、证券交易所是有组织的市场，又称

13、OoA、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P8o29、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该O完成交易。A、自行对冲B、向交易所申报竞价C、与委托人协商对冲I）、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竞价。30、按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午O之前完成所有交收指令的预对盘。1：001：302：

14、003：00【参考答案】：C【解析】中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日14：00之前完成所有交收指令的预对盘，并将预对盘结果发送给相关参与人。本题的最佳答案是C选项。31、以下关于认股权证的表述，正确的是OoA、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B、从内容上看，认股权证具有期货的性质C、认股权证不能在场外市场交易D、认股权证的交易方式与股票交易类似【参考答案】：D32、标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A、面值B、市值C、收益率D、折算率【参考答案】：D33、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双

15、方约定在将来某一指定日期，由正回购方按O计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B34、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前O分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前I分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。35、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。A、寻求司法保护权B、选择经纪商的权利C、要求经纪商保证最

16、低风险的权利I）、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利【参考答案】：C【解析】在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。36、咨询服务的主要内容不包括OoA、帮助其选择有涨幅的证券B、简单介绍技术分析软件使用方法C、介绍网上交易、自助交易的使用方法D、调解投资者在交易过程中发生的纠纷【参考答案】：A【解析】咨询服务的主要内容有：向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；及时在营业大厅公布中

17、国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息目、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；简单介绍技术分析软件使用方法；介绍网上交易、自助交易的使用方法；调解投资者在交易过程中发生的纠纷。37、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为b,买入价格为C,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为OOA、m/(be)B、m/(bc)C、m/(bf)D、m/（bd）【参考答案】：B【解析】融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）义100%。本题的最佳答案是B选项。38、根据中国证监会的有关规

18、定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于OOA、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C39、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A、自行对冲B、向交易所竞价申报C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B40、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于O将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后【参考答案】：A【解析】变更登记，要熟悉。41、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下

19、：甲的买人价1075元，时间为13：40；乙的买入价10.40元,时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38,那么他们交易的优先顺序应为OoA、丁甲丙乙B、丙乙丁甲C、丁丙乙甲D、丙丁乙甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。申报价格如表1所示。42、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的OOA、证券公司

20、B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71o43、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到OOA、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、根据不同的情况规定不同的利率水平D、同期国库券的利率水平【参考答案】：B44、关于ETF交易，下列说法中正确的是OoA、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销B、ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C、投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D、当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回【参考答案】：C45、上海证券交易所和中国结算上海分公

21、司通过O代理派发各上市公司的股息红利业务。A、上市公司B、商业银行系统C、社会中介机构D、交易清算系统【参考答案】：D【解析】熟悉分红派息流程。46、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是OoA、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本【参考答案】：A【解析】证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民

22、币5000万元。47、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前O个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。48、上市开放式基金的合同生效后即进入OoA、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162o49、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方

23、或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63o50、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是OA、股票B、国债C、转债D、公司债【参考答案】：B51、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【参考答案】：A52、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过OOA、1万手B、5万手Cs1万张D、5万张【参考答案】：A53、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定

24、采取O方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D54、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的O为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148o55、在深圳证券交易所，特别席位不包括OoA、国债、基金特别席位B、股票质押特别席位C、境外B股特别席位D、代办股份转让专用席位【参考答案】：C56、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的OOA、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C5

25、7、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B【解析】办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中,包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。58、买入股票的实际付出为O元。A、5460B、 5475.29C、 5760D、 5738.11【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P44、P45o59、一个集合资产管

26、理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的OOA、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201o60、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应OOA、由投资者本人承担B、由证券公司承担C、投资者与证券公司各承担一半D、由仲裁机关裁决【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、控制风险B、保证安全C、流动性D、保证履约【参考答案】：A,D【解

27、析】上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。2、证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书，至少应包括OOA、证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险B、证券经纪商代理业务范围和权限C、委托、交收的方式、时间、内容和要求D、投资者应履行的交收责任【参考答案】：A,B,C,D3、根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括OoA、职工工资B、租赁费C、业务宣传费D、咨询费E、安全防卫费【参考答案】：A,B,C,D,E4、公开报价主要包括OoA、双边报价B、反向报价C、单边报价D、正向报价E、对话报价【参

28、考答案】：A,C5、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括OOA、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、连续竞价阶段交易的股票【参考答案】：A,B,C【解析】D根据情况可限制，如A股一般为10%o6、全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有（）。A、回购期限B、首次资金清算额C、成交日期D、法定代表人（或授权人）签字【参考答案】：A,B,C【解析】法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款7、证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书，至少应包括OOA、证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险B、证券经纪商代理业务

29、范围和权限C、委托、交收的方式、时间、内容和要求D、投资者应履行的交收责任【参考答案】:A,B,C,D8、在三级清算模式中，O是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C9、对于标准券的说法正确的是OoA、是一种虚拟的回购综合债券B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C、标准券的设立简化了回购品种的设置D、标准券的设立实现了证券品种的标准化E、标准券的设立方便了回购交易的开展【参考答案】:A,B,C,D,E10、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利,主要有()OA、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B、有按规

30、定收取服务费用的权利C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利【参考答案】：A,B,D【解析】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；（2）有按规定收取服务费用的权利；（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利。故ABD选项正确。11、深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列O事项，予

31、以重点监控。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C、可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D、证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【参考答案】:A,B,C,D【解析】深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：（1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（2）证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；（3）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；

32、（4）证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；（5）深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。12、办理委托手续包括OoA、投资者受理委托B、投资者填写委托单D、证券经纪商填写委托单【参考答案】：B,C【解析】考查委托手续的办理。13、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：B14、上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示OOA、最近两年连续亏损B、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C、在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D、

33、主营业务收入连续两年下降【参考答案】：A,B,C15、下列行为属于内幕交易的是OoA、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B、在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C、以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易【参考答案】：A,D16、经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有OoA、证券自营B、证券经纪C、证券投资咨询D、证券承销E、证券资产管理【参考答案】:A,B,C,D,E17、关于交易所席位管理的说法，正确的是OoA、会员席位可以自由转让B、

34、会员的席位只能由会员单位自己使用C、交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、席位不得退回【参考答案】：B,C,D18、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是OoA、合法性B、同一性C、真实性D、有效性E、单一性【参考答案】：A,C19、按现行制度规定，下列说法正确的有OoA、客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B、证券交易所接受会员的限价申报和市价申报C、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D、上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相同【参考答案】：A,B,C【解析】在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。故D项说法错

35、误。20、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、新股申购未到期的D、相关机构未允许撤销的【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、委托指令的基本要素包括OOA、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o2、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有OoA、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取Ik按照服务期限、客户资产规模收取

36、C、采用差别佣金D、按客户收益水平高低收取【参考答案】:A,B,C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115o3、记账式国债在O的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A、招投标B、债券回购C、场外合同分销D、证券交易所挂牌分销【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287o4、自营业务内部报告的内容应包括但不限于OoA、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、自业务账户、席位情况【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。自营

37、业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。5、申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与O等发行行为的权益登记日重合。A、配股B、增发C、扩募D、封转开【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第二节，P286o6、对于O,交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上

38、海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54o7、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列O情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款I）、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管

39、措施与法律责任。见教材第四章第j节。PI42o8、我国证券交易所特别会员享有的权利包括OoA、选举权和被选举权B、列席证券交易所会受大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，PI6、P17o9、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、即时交易B、现货交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P:5o10、按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括OOA、安全保管

40、客户委托资产B、办理资金收付事项C、监督证券公司投资行为D、管理客户委托资产【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。11、从事转融通业务及相关活动，应当遵循O原则，不得损害社会公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、诚实信用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金

41、和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257o12、在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。A、以价格较高的卖出申报优先B、以价格较高的卖入申报优先C、按受托时间的先后次序来申报I）、以价格较低的买入来申报优先【参考答案】：A,D【解析】AD0我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。13、证券公司应当按证券公司融资融券业务

42、管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有O0A、从事证券交易时间B、账户状态C、信誉状况D、资产状况【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o14、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有OOA、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金15、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的OOA、股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握标的证券

43、的范围。见教材第八章第二节，P242o16、关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有OOA、投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行B、客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全C、实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、输资金存取业务D、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。C项实行该制度后，客户除了在银行开设资金账户、办理资金存取业务外，还需到证券公司办理证券账户。17、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因O等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、股份协议转让、司法扣划B

44、、捐赠、财产分割C、公司购并、公司回购D、公司实施股权激励计划【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P288o18、以下关于回购交易的说法，正确的有OoA、更多地具有长期融资的属性B、更多地具有短期融资的属性C、结合了期货交易和远期交易的特点D、结合了现货交易和远期交易的特点【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o19、定向资产管理合同应当包括的基本事项有OoA、客户资产的种类和数额B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付

45、时间D、合同解除终止条件、程序【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207o20、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为OoA、市价委托B、限价委托C、全权委托D、最高价与最低价委托【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o四、判断题（共40题，每题1分）。1、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（）【参考答案】：正确2、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。O【参考答案】：正确3、在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。O【参考答案】：B【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57o4、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务