证券从业资格资格考试证券基础知识月底检测卷（含答案）.docx

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1、证券从业资格资格考试证券基础知识月底检测卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为OOA、股票市场和债券市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和货币市场D、短期资金市场和长期资金市场【参考答案】：B2、债券根据券面形式，其中O是具有标准格式的债券。A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、电子债券【参考答案】：A3、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币O元的，应当由承销团承销.承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。A、 3000万B、 5000万C、 8000万D、1亿【参考答案】：B4、有限责任公司的

2、副经理由O聘任或者解聘。A、董事会B、股东会C、董事长D、经理【参考答案】：D5、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是OoA、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C6、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为OOA、投机功能B、套利功能C、价格发现功能I）、套期保值功能【参考答案】：D7、契约型证券投资基金反映的是OoA、所有权关系B、债权债务关系C、委托代理关系D、信托关系【参考答案】：D【解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式

3、发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。8、交易所交易基金的期权属于OoA、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177o9、沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为OoA、10%B、8%C、7%D、5%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P228o10、（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、

4、购买力风险D、利率风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P259o11、根据证券法、公司法等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经O核准。A、证券交易所B、中国证监会C、中国银监会D、商务部【参考答案】：B【解析】根据证券法、公司法等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经中国证监会核准。12、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元

5、人民币。A、 1000万B、 3000万C、1亿D、3亿【参考答案】：B【解析】根据2008年1月1日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。13、按担保性质分类，国债属于OoA、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。14、下列不属于设立基金管

6、理公司应当具备的条件是OoA、取得基金从业资格的人员达到法定人数B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近两年没有违法记录，注册资本不低于1亿元人民币D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【参考答案】：C【解析】设立基金管理公司应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币，故C项的说法错误。15、下列关于金融现货的说法有误的是OoA、金融

7、现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活B、金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会C、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具D、金融工具现货交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具【参考答案】：D【解析】金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算，成熟市场中通常也允许进行保证金买入或卖空，但所涉及的资金或证券缺口部分系由经纪商出借给交易者，要收取相应利息。期货交易则实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或

8、借入全部资金或基础金融工具。故D项说法错误。16、目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由O负责。A、证券交易所B、中国证券业协会C、证券公司D、中国证监会【参考答案】：B【解析】目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作,包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。17、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A、3万元以下B、1万元以上3万元以下C、1万元以上5万元以下D、5万元以下【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P373o18、在20

9、07年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是OOA、货币互换B、信用违约互换(CDS)C、利率互换D、股权互换【参考答案】：B【解析】考点：了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173o19、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。A、证券市场一体化B、投资者法人化C、金融创新深化D、金融机构混业化【参考答案】：A【解析】在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密，证券市场出现了一体化趋势。从市场组织结构

10、层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。20、一个基金是否有效益主要是看O是否偏高。A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费【参考答案】：C21、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证监会【参考答案】：A【解析】证券登记结算公司是有限责任公司。22、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是OoA、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B23、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

11、，造成严重后果的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A、3B、4C、5D、7【参考答案】：C24、股票市场的发行人为OoA、证券业协会B、证券公司C、股份有限公司D、有限责任公司【参考答案】：C【解析】只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。25、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的OOA、支配公司财产的权利B、营销权C、基本权利和义务D、特种经营权【参考答案】：C【解析】答案为C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股

12、票是标准的股票，也是风险较大的股票。26、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的O计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A27、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A、8B、9C、10D、11【参考答案】：C【解析】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60o28、根据O划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率B、市场的作用C、市场的功能D、交易标的物【参考答案】：C【解析】熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材

13、第六章第一节，P198o29、在我国，社保基金用于银行存款和国债投资的比例不低于OoA、10%B、20%C、40%D、50%【参考答案】：D【解析】在我国，社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债投资的比例不低于50%,企业债、金融债不高于10%,证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。30、金融期货交易实行每O结算制度。A、日B、周C、月D、季度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P159o31、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其

14、卖出,并收取担保物的经营活动属于（）OA、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288o32、我国证券法规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于O人。A、10B、30C、50D、60【参考答案】：C33、股票市场价格的最直接影响因素是OoA、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o34、2006年12月，纽约证券

15、交易所和O合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所【参考答案】：B35、（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A、股价平均数B、股价指数C、股票上涨率D、修正股价平均数【参考答案】：A【解析】股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数、修正股价平均数。36、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的O清偿。A、份额B、固定股息率Cs市

16、值D、面值【参考答案】：D37、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是OOA、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人I）、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68o38、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放Q根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于OOA、可转换优先股B、参与优先股C、非累积优先股D、累积优先股【参考答案】：D【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票

17、的含义。见教材第二章第三节，P69o39、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：A40、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行,从广义上讲它应该属于OOA、政府债券B、公司债券C、特别国债D、金融债券【参考答案】：D41、我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的OoA、2.5%B、2%C、1.5%【参考答案】：C【解析】我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，也有例外：债券型基金的管理费一般低于1%,货币基金的管理费为0.33%。42、关于证券交易所，下列说法错误的是OoA、它是证券买卖双方公开

18、交易的场所B、它是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场C、它是整个证券市场的核心D、它是发行市场的基础和前提【参考答案】：D【解析】本题考核的是证券交易所相关知识。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券发行市场是交易市场的基础和前提。故D项说法错误。43、在证券经纪业务中OoA、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券I）、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P2

19、82o44、我国有关法规规定基金收益分配原则是OoA、基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B、基金收益分配比例不得低于基金净收益的B0%C、基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D、基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配【参考答案】：D45、按照O分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位【参考答案】：B46、证券包销是指OoA、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时

20、将售后剩余证券全部退回的承销方式D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【参考答案】：D47、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是OoA、美国B、英国C、日本D、德国【参考答案】：A【解析】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票；以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效.但是，目前世界上很多国家（包括我国）的公司法规定不允许发行这种股票48、证券公司单独或合并持有证券公司O以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B49、下列关于证券公司信息报送与

21、披露制度表述错误的是OoA、自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B、应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C、信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告【参考答案】：B【解析】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、

22、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。50、当公司的股价低于O时，股东最好的选择的解散公司。A、票面价值B、内在价值C、清算价值D、帐面价值【参考答案】：C51、记名股票与不记名股票的区别在于（）。A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异【参考答案】：B52、除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交

23、易的期权，这些新型的期权通常叫做OOA、修正的美式期权B、互换期权C、奇异期权D、买人期权【参考答案】：C【解析】本题考查基本概念。53、上市公司宣布分红派息方案后至O前，该上市证券为含息或含权证券。A、股利宣布日B、股权登记日C、除息除权日D、派发日【参考答案】：C【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52o54、（）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。A、基金管理费B、基金销售服务费C、基金交易费D、基金运作费用【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教

24、材第四章第三节，P135o55、经纪类证券公司可以从事OoA、证券自营业务B、证券经纪业务C、证券承销业务D、证券包销业务【参考答案】：B56、同业拆借市场在金融市场体系中属于O范畴。A、资本市场B、长期资金融通市场C、贷款市场D、货币市场【参考答案】：D【解析】货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。所以，正确答案为Do57、ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金O倍的现金。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P143o58、在以下几种

25、基金中，管理费率最低的是OoA、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A【解析】在上述四种基金中，管理费率由低到高是：货币基金(0.25%1%)、债券基金(O.5%-l.5%)、股票基金(1%I.5%)、认股权证基金(1.5%-2.0%)o最低的是货币基金，最高的是认股权证基金。59、对基金管理人的概念认识错误的是OoA、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B、设立基金管理公司必须经国务院批准C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立【参考答案】：B60

26、、利率期货以()作为基础资产。A、浮动利率B、固定利率C、市场利率D、各类固定收益金融工具【参考答案】：D【解析】利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、证券市场的自律性组织包括()。A、证券交易所B、证券监督管理委员会C、证券业协会D、证券信用评级机构【参考答案】：A,C2、恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股OoA、在市场上的重要程度Ik成交额对投资者的影响C、发行量较大D、公司业务以中国香港地区为基地【参考答案】：A,B,C,D3、衡量股票投资收益水平的指标主

27、要有OoA、股利收益率B、再投资收益率C、持有期收益率D、股份变动后持有期收益率【参考答案】：A,C,D4、按照权证的内在价值分类，权证可以分为OoA、平价权证B、价内权证C、价外权证D、认股权证【参考答案】：A,B,C【解析】D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。5、下列关于上网公开发行股票方式的说法中，正确的有OoA、利用交易所的交易系统B、主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方C、投资者在指定时间内交易I）、投资者按现行委托买入股票的方式进行申购【参考答案】：A,B,C,D【解析】本题考查的是上网公开发行股票方式的定义。6、政府发行实物国债的主要情况有Oo

28、A、为弥补政府预算赤字B、为了实施某种特殊政策C、在货币经济不发达时，实物交易占主导地位D、币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国【参考答案】：C,D7、下面所列举的人中，（）不得开立股票账户。A、证券管理机关工作人员B、证券交易所管理人员C、证券业从业人员D、有过刑事犯罪记录的人员【参考答案】：A,B,C【解析】D是可以的。8、下面关于可转换债券的叙述，错误的是OoA、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益

29、却没有限制【参考答案】：C,D【解析】书上166页9、上市公司披露的信息按照其内容可以分为OOA、证券发行信息B、每日报告C、定期报告D、临时报告【参考答案】：A,C,D【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项不正确。10、封闭式基金与开放式基金的区别在于OoA.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同【参考答案】：B,C,D11、我国发行的储蓄国债（电子式）和记账式国债的不同之处在于OOA、发行对象不同B、发行利率确定机制不同C、流通或变现方式不同D、到期前变现收益预知程度不同【参考答案】:A,B,C,D【解析】本题考查

30、1981年后我国发行的普通国债（记账式国债、凭证式国债和储蓄国债）及其特点，考生应了解它们的相同之处和区另限12、按照性质分，证券分为OoA.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券【参考答案】：A,B13、下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是OoA、期货购买者B、期权出售者C、期权购买者I）、期货出售者【参考答案】：A,C,D【解析】期货交易双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权购买者潜在盈利无限大，期权卖方的潜在损失无限大。14、我国公司法规定，股票采用的形式有（）oA、纸面形式B、电子符号形式C、记帐形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式【参考答案】：A,D15、无面额股票的特点

31、有OoA、发行或转让价格较灵活B、便于股票分割C、注明它在公司总股本中所占的比例I）、为股票发行价格的确定提供依据【参考答案】：A,B【解析】C和D选项属于有面额股票的特征。16、证券市场监管的原则为OoA、依法管理原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督和自律相结合的原则【参考答案】：A,B,C,D17、关于我国股权分置改革说法正确的是OoA、公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出B、股权分置改革后公司原非流通股股份在12个月内不得上市或转让C、首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股D、已经完成股权分置改革的公司，股份可以分为有限售条件股份和无限售条件股

32、份【参考答案】：A,B,C,D【解析】考生应当了解股权分置改革的方案。18、基金的运作中的主要费用有OoA.管理费B.托管费C.风险费D.投资费【参考答案】：A,B19、我国股份有限公司首次公开发行股票采取O相结合的方式。A、对公众投资者上网发行B、对机构投资者配售C、定向发行D、招标发行【参考答案】：A9B【解析】这是证券发行与承销管理办法的规定。C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。20、国家建设债券的发行对象不包括OoA、城市居民B、基金会组织C、私营企业D、金融机构【参考答案】：C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、债券柜台交易市场的特点有OOA、为个人投资者投资于公债

33、二级市场提供更方便条件B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债D、促进各市场之间的价格.收益率趋于一致【参考答案】:A,B,C,D【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节,P235o2、记名股票的特点包括（）。A、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、转让相对复杂或受限制D、便于挂失，相对安全【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o3、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选

34、择（）。A、行使权利认购新发行的普通股票B、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C、按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D、不行使权利而听任其过期失效【参考答案】:A,B,D4、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易OOA、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A,B,C5、符合股息分配要求的有OoA、优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息B、普通股票股东则根据余下的利润分取股息C、现金股息是以货币形式支付

35、的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式D、股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，F253o6、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为OoA、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P87o7、首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，OOA、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计

36、超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C、发行前股本总额不少于人民币5000万元D、最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%【参考答案】：A,B【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P205o8、恒生流通精选指数系列包括OOA、恒生100B、恒生50C、恒生香港地区25D、恒生中国内地25【参考答案】：B,C,D9、基金管理人在遇到O时，有权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，

37、已决定延迟估值C、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【参考答案】：A,B,C,D【解析】基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值，但是发生A、B、C、D选项中的情况或者中国证监会和基金合同认定的其他情形时可以暂停估值。10、套期保值的基本做法是OoA、持有现货空头，买入期货合约B、持有现货空头，卖出期货合约C、持有现货多头，卖出期货合约D、持有现货多头，买人期货合约【参考答案】：A,C11、证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有OOA、建立了

38、流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【参考答案】：B,C,D【解析】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275o12、股票价格和总数会因为O发生变动。A、增发B、配股C、公积金转增股本D、股份回购【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54o13、深圳证券交易所的综合指数包括OoA、深证综合指数B、深证创新指数C、深证新指数D、中小企业板指数【参考答案】：A,C,D【

39、解析】深证综合指数,深证新指数,中小企业板指数14、样本由40只上市公司股票构成的指数有OoA、深证成分股指数B、深证A股指数C、深证B股指数D、深证创新指数【参考答案】：A,D15、指数基金的优势是OoA、可以作为避险套利的工具B、管理费较低，尤其交易费用较低C、可以完全消除投资组合的非系统风险D、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报【参考答案】：A,B,C,D16、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为OoA、不动产证券化、应收账款证券化B、信贷资产证券化C、未来收益证券化D、债券组合证券化【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握资产证券化的定义、主

40、要种类。见教材第五章第四节,P190o17、我国证券法及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向O提出申请，并由双方签订上市协议。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216o18、在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括OoA、单利计息B、复利计息C、贴现方式计息D、分期计息【参考答案】：A,B,C19、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的OoA、货币凭证B、法律凭证C、书面凭证D、资本凭证【参考答案】：B,C20、加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，可分为OOA、算术法B、

41、计算期加权C、几何加权D、基期加权【参考答案】：B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）【参考答案】：正确【解析】法律手段是证券市场监管的主要手段。2、社会公益基金属于机构投资者。（）【参考答案】：正确【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金，所以社会公益基金是机构投资者。3、结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。（）【参考答案】：错误【解析】目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。4、停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）【参考答案】：正确【解

42、析】掌握证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的主要内容。见教材第八章第一节，P332o5、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。O【参考答案】：正确6、税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。O【参考答案】：正确【解析】税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。7、证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）【参考答案】：正确【解析】证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法第十八条规定：“证券公司经营

43、证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。”8、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。O【参考答案】：正确9、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。【参考答案】：正确10、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）【参考答案】：正确11、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。()【参考答案】：正确12、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做

44、出一的制度安排。()【参考答案】：正确【解析】股权分置是指A股市场上的上市公司股份被区分为非流通股和普通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异。13、利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。O【参考答案】：正确14、证券服务机构及其人员未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()【参考答案】：错误【解

45、析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P34915、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。O【参考答案】：正确【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P70o16、金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。O【参考答案】：错误【解析】金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度建立之后,当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度17、上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）【参考答案】：正确