上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知.docx
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1、发文机关:上海证券交易所发布日期:2023.02.17生效日期:2023.02.17时效性:现行有效文号:上证发202345号上海证券交易所关于发布上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号一上市保荐书内容与格式的通知上证发202345号各市场参与人:为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市保荐书的编制和报送行为,加强证券发行上市、转板的信息披露,提高保荐人及其保荐代表人的执业水准,根据上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)等规定,本所制定了上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号上市保荐
2、书内容与格式(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的关于发布上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引的通知(上证发(2019)24号)、2021年7月23日发布的关于发布上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号转板上市保荐书的通知(上证发(2021)59号)同时废止。特此通知。附件:1 .上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号上市保荐书内容与格式2 .上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号上市保荐书内容与格式起草说明上海证券交易所二。二三年二月十七日附件1上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号上市保荐书内容与格式第一条为了规范
3、上市保荐书的编制和报送行为,加强证券发行上市、转板的信息披露,提高保荐人及其保荐代表人的执业水准,根据史华人民共和国证券法(以下简称证券法)、证券发行上市保荐业务管理办法首次公开发行股票注册管理办法上市公司证券发行注册管理办法优先股试点管理办法中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)(以下简称转板办法)、上海证券交易所优先股试点业务实施细则等规定,制定本指引。第二条发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海证券交易所(以下简称本所)上市、本所上市公
4、司申请发行证券并上市、北京证券交易所上市公司(以下简称转板公司)申请向本所科创板转板的,所聘请的保荐人应当按照本指引的要求出具上市保荐书、转板保荐书(以下统称上市保荐书)。第三条上市保荐书开头部分应当载明,保荐人及其保荐代表人已根据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、证券法等法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及本所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整。第四条保荐人应当简述发行人、上市公司或转板公司的基本情况,包括名称、注册地及注册时间、联系方式、主营业务、主要经营和财务数据及指标、存在的
5、主要风险等内容。发行人申请首次公开发行股票、存托凭证并在科创板上市或转板公司申请向本所科创板转板的,保荐人还应当简述发行人或转板公司的核心技术、研发水平等内容。第五条保荐人应当简述发行人、上市公司本次发行情况,包括证券种类、发行数量、发行方式等内容。保荐人应当简述转板公司本次转板情况,包括每股面值、总股本、限售股份、在科创板上市首日开盘参考价等内容。第六条保荐人应当简述本次证券发行上市或转板的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况,包括人员姓名、保荐业务执业情况、联系地址、电话和其他通讯方式等内容。第七条保荐人应当详细说明发行人、上市公司、转板公司与保荐人是否存在下列情形:(一)保荐人或其控股
6、股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;(二)发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;(三)保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人、上市公司、转板公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;(四)保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人、上市公司或转板公司的控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者
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